國(guó)際投資仲裁中東道國(guó)居民人權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究.pdf

1、在國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中,仲裁庭對(duì)投資者與東道國(guó)公共利益保護(hù)失衡已成為國(guó)際投資領(lǐng)域所關(guān)注的重要問(wèn)題之一。20世紀(jì)80年代初,許多發(fā)展中國(guó)家認(rèn)識(shí)到外國(guó)直接投資對(duì)促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性,于是放棄了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的敵視態(tài)度,轉(zhuǎn)而放寬外資準(zhǔn)入,創(chuàng)造較好的投資環(huán)境吸引外資,并與發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂了大量雙邊投資條約。然而,在以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的情況下擬定的雙邊投資條約,其目的和宗旨旨在促進(jìn)和保護(hù)投資,基本沒(méi)有或很少考慮東道國(guó)的利益問(wèn)題,因此條約從形式到內(nèi)容都是以

2、保護(hù)投資者利益為核心。隨著國(guó)際投資的迅速發(fā)展,跨國(guó)投資對(duì)東道國(guó)居民人權(quán)的負(fù)面影響日益顯現(xiàn),環(huán)境污染、違反勞工標(biāo)準(zhǔn)、威脅甚至傷害當(dāng)?shù)鼐用竦纳眢w健康等等,投資者利益與東道國(guó)居民人權(quán)之間的沖突越來(lái)越凸顯。為解決投資者與東道國(guó)因投資引發(fā)的爭(zhēng)端,國(guó)際投資仲裁應(yīng)運(yùn)而生,但投資者-國(guó)家仲裁機(jī)制無(wú)法擺脫國(guó)際商事仲裁機(jī)制的限制。國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中仲裁庭偏向于保護(hù)投資者利益的做法,使得投資者與東道國(guó)之間的矛盾進(jìn)一步明朗化。
　　近年來(lái),為了改變投資者

3、與東道國(guó)公共利益保護(hù)失衡的局面,各國(guó)以及國(guó)際投資仲裁機(jī)制都作出了一些努力。例如美、加、墨三國(guó)簽訂的北美自由貿(mào)易協(xié)定就將環(huán)境問(wèn)題納入其中,規(guī)定不得為了吸引投資而犧牲健康和安全的環(huán)境;加拿大、芬蘭、瑞典、日本等國(guó)家近年簽訂的投資條約序言中也出現(xiàn)了環(huán)保、動(dòng)植物生命安全、健康、安全、可持續(xù)發(fā)展等與人權(quán)有關(guān)的問(wèn)題;國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心在2006年的改革中提高了仲裁程序的透明度。無(wú)論是在投資條約中加入人權(quán)內(nèi)容,亦或國(guó)際投資仲裁機(jī)制在透明度方面的改革

4、,都體現(xiàn)了國(guó)際投資領(lǐng)域?qū)|道國(guó)居民人權(quán)保護(hù)的關(guān)注。但這種關(guān)注引起的改革與進(jìn)步仍有待完善,本文正是出于對(duì)東道國(guó)居民人權(quán)保護(hù)問(wèn)題的關(guān)切,從國(guó)際投資仲裁的實(shí)踐出發(fā),對(duì)仲裁庭偏向于保護(hù)投資者利益的原因略作梳理,并在此基礎(chǔ)上嘗試提出完善人權(quán)保護(hù)的若干措施,同時(shí)也對(duì)兼具投資母國(guó)和東道國(guó)雙重身份的中國(guó)在國(guó)際投資方面有所建議。
　　本文除引言和結(jié)論外,正文分為四個(gè)部分。
　　第一部分闡述了國(guó)際投資仲裁中東道國(guó)居民人權(quán)保護(hù)問(wèn)題產(chǎn)生的原因。該原

5、因主要來(lái)源于兩個(gè)方面,一是國(guó)際投資行為對(duì)東道國(guó)居民的人權(quán)產(chǎn)生了負(fù)面影響,表現(xiàn)在對(duì)居民生活環(huán)境的污染、侵犯當(dāng)?shù)貏诠さ臋?quán)益等;二是在國(guó)際投資仲裁案中仲裁庭往往拒絕東道國(guó)援引人權(quán)規(guī)則進(jìn)行抗辯,且對(duì)涉及東道國(guó)公共利益的案件透明度不足。
　　第二部分梳理了國(guó)際投資仲裁中漠視東道國(guó)居民人權(quán)的原因。分別從國(guó)際投資條約和國(guó)際投資仲裁機(jī)制兩個(gè)角度進(jìn)行分析:國(guó)際投資條約片面強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者私人利益奠定了仲裁庭傾向于保護(hù)投資者的基礎(chǔ),而國(guó)際投資仲裁機(jī)制帶

6、有商事仲裁機(jī)制的烙印,仲裁員的商事仲裁思維也導(dǎo)致對(duì)投資者利益更多的關(guān)切。
　　第三部分提出了引導(dǎo)仲裁庭重視東道國(guó)居民人權(quán)保護(hù)的措施,這些措施包括實(shí)體法的改革和程序法的完善。實(shí)體法方面須轉(zhuǎn)變立法導(dǎo)向,在序言中奠定人權(quán)基調(diào),明確易引起爭(zhēng)端的相關(guān)條款的概念,并在條約中強(qiáng)化投資者的人權(quán)責(zé)任;程序法方面則要在提高仲裁程序透明度上進(jìn)一步改革,采取措施保證仲裁員公正性,并在仲裁發(fā)起方式上對(duì)投資者有所限制。
　　第四部分論述了應(yīng)對(duì)東道國(guó)居民