反大規(guī)模毀滅性武器擴散融資研究.pdf

1、大規(guī)模毀滅性武器以其巨大破壞能力，將人類戰(zhàn)爭的殘酷性和毀滅性推向極致。冷戰(zhàn)期間，大規(guī)模毀滅性武器的擴散主要集中在兩大陣營的范圍之內(nèi)，基于對立的兩大陣營固有的遏制力，擴散的范圍和路徑均相對狹窄。但是，冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著對立的雙邊主義演化成單極主義，大規(guī)模毀滅性武器的擴散非但沒有得到有效的控制，相反卻出現(xiàn)了擴散范圍、擴散路徑不斷擴大的發(fā)展趨勢。也就是說，為了控制擴散的蔓延，冷戰(zhàn)期間的國際軍控領(lǐng)域曾以“大國均勢”的理論模型構(gòu)筑起傳統(tǒng)的防擴散機制

2、，兩個超級大國和兩大軍事陣營在尖銳的對抗中逐步建立起了一種核威懾和核恐怖的平衡，避免了核戰(zhàn)爭的爆發(fā)，維護了世界武器戰(zhàn)略的穩(wěn)定。
　　然而，從20世紀90年代開始，國際恐怖主義所追求的最大化殺傷效果與大規(guī)模毀滅性武器的巨大殺傷能力相互交集，恐怖組織控制或滲透的一系列跨國有組織犯罪集團，甚至跨國公司和自然人，都參與到了大規(guī)模毀滅性武器技術(shù)、零部件、設(shè)備和原材料的交易之中。這一現(xiàn)象致使恐怖組織與恐怖武器結(jié)合的趨勢愈加明顯清晰。基于完善的

3、組織結(jié)構(gòu)、強大的財力和融資能力、多元武器購買渠道，核生化恐怖主義引發(fā)出的巨大的現(xiàn)實危險，影響到了世界絕大部分國家。在此意義上，當代人類生活可謂構(gòu)建在文明與火山之間。
　　大規(guī)模毀滅性武器私有化擴散表現(xiàn)出的參與主體多元、融資渠道多元、交易方式多元、武器來源多元等一系列全新特點規(guī)律，表現(xiàn)出完全不同于主權(quán)國家間的武器擴散狀況。傳統(tǒng)軍控政策，無論是基本理論還是條約實踐都受到了強烈的質(zhì)疑。傳統(tǒng)防擴散機制的核心理論——“確保相互摧毀”在核生化

4、恐怖主義猖獗泛濫的后冷戰(zhàn)時代，其“雙邊”、“對稱”、“威懾”的控制邏輯喪失了基本的落實空間，迅速變得不堪一擊，甚至于被徹底顛覆。究其原因，非國家行為體不同于主權(quán)國家，沒有穩(wěn)定居民和固定領(lǐng)土，無需擔心實施恐怖襲擊后會遭到無法承受的報復(fù)性打擊。對于這種游離于傳統(tǒng)軍控機制范圍之外的威脅，核國家乃至整個國際社會都無從威懾、無從談判、無從應(yīng)對。在防擴散條約體系上，傳統(tǒng)軍控條約的締約方均為主權(quán)國家，義務(wù)主體均為主權(quán)國家，控制措施也僅著眼于以主權(quán)國家

5、為單位的國與國之間，這就為從主權(quán)國家到非國家行為體之間的縱向、交叉的武器擴散留下了交易余地和規(guī)范空白，大規(guī)模毀滅性武器的私有化擴散在相當程度上無法受到有效的遏制。加之越來越多的國家在大國“核威懾”的陰影下“擁核自保”，成為恐怖武器的“潛在擴散源”，使得“國際核黑市已經(jīng)達到了無所不包的程度”，①核技術(shù)和核武器走私的嚴重程度遠遠超出了人們的想象。所有這些，使得本來就是一種權(quán)宜之計的傳統(tǒng)軍控思想方法，在原料、技術(shù)、零部件的交易門檻越來越低，且

6、呈現(xiàn)“組織化”、“全球化”的形勢下，尤其顯得捉襟見肘、蒼白無力。
　　從控制與反控制的角度看，與傳統(tǒng)軍控政策難以遏制武器私有化擴散現(xiàn)象一樣，傳統(tǒng)刑事政策在遏制犯罪上也面臨著同樣的難題與困境。當代社會的犯罪，與傳統(tǒng)刑事政策的目的往往呈相反的發(fā)展趨勢，刑罰的強度越高，犯罪的惡性程度就越嚴重;刑法懲罰的范圍越是擴大，犯罪所涉及的領(lǐng)域就越是廣泛;有利于犯罪的因素被控制得越是嚴密，犯罪的增長速度就越是加快。當前，“全球平均犯罪率已上升至30

7、00/100000以上”，而部分北美國家的犯罪率較長時間內(nèi)一直保持在7000/100000以上。②這一特殊的社會現(xiàn)實，對傳統(tǒng)刑事政策的社會效果也提出了強烈的質(zhì)疑。
　　然而，自20世紀80年代以來，刑事政策及時提出了轉(zhuǎn)換政策導(dǎo)向、改變政策路徑的設(shè)想，重新定位了控制目標，找到了新的出路——反洗錢。
　　基于對已經(jīng)“組織化”、“全球化”的販運毒品、走私人口、恐怖融資等以謀取巨額利益為目的或需要巨額資金來實施的犯罪不斷惡化蔓延的擔

8、憂，刑事政策敏銳意識到，對于國際社會的特定犯罪而言，其真正的破壞力不在于犯罪行為本身，而在于年均逾3萬億美元洗錢總額背后所隱匿的巨大的破壞力量。于是，在短短的20多年中，反洗錢將傳統(tǒng)刑事政策打擊犯罪的重心由犯罪人、犯罪行為轉(zhuǎn)向犯罪收益，再從監(jiān)控非法資金來源拓展至監(jiān)控特定資金流向和特定受益人。反洗錢的演進過程告訴我們，國際社會締結(jié)大量的反洗錢公約，包含著明確的政策目的——以犯罪收益和犯罪融資為第一層次目標，以打擊和控制衍生此類經(jīng)濟利益的上

9、位犯罪為第二層次目標，以此削弱、瓦解和摧毀犯罪組織的經(jīng)濟能量。這一政策導(dǎo)向，已經(jīng)逐步發(fā)展成為標新立異的標桿，體現(xiàn)出整個刑事政策導(dǎo)向和傳統(tǒng)思想方法的徹底轉(zhuǎn)換。
　　與傳統(tǒng)刑事政策通過對準犯罪行為和行為人來打擊犯罪收效甚微相同，傳統(tǒng)軍控政策將控制目標對準主權(quán)國家和特定武器也不存在有效落實政策、控制擴散的空間和余地?，F(xiàn)代科技的迅猛發(fā)展和信息傳播的高效快捷，使得核生化武器技術(shù)、原料、零件的獲取、研發(fā)和交易遠比想象中要方便快捷，使得直接消滅

10、武器獲取的物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ)成為空想。大量的原材料存儲、原料管理的無序混亂、逐步降低的技術(shù)門檻、設(shè)備原料的多性用特征、頻繁流動的科研人員，都為恐怖組織謀求人規(guī)模毀滅性武器大開方便之門。已經(jīng)發(fā)生的核生化恐怖襲擊和大量的刑事統(tǒng)計信息已經(jīng)表明，部分恐怖組織已經(jīng)具備了運用大規(guī)模毀滅性武器實施恐怖襲擊的能力。
　　這就給國際社會留下了一個嚴峻的問題:各國究竟應(yīng)當如何防止愈演愈烈、猖獗泛濫并給人類社會帶來巨大危險的大規(guī)模毀滅性武器的擴散？

11、　　反洗錢金融行動特別工作組（Financial Action Task Force on MoneyLaundering，英文縮寫“FATF”）立足于反洗錢的刑事政策立場，為國際社會指明了打擊大規(guī)模毀滅性武器擴散的新方法一目標金融制裁。與傳統(tǒng)軍控思想方法不同，目標金融制裁不再沿襲傳統(tǒng)政策著眼于武器擴散本身這一上位目標的防范;而是從下位行為入手，對準恐怖組織購買大規(guī)模毀滅性武器的巨額資金、對準擁有巨大財力和融資能力的恐怖組織，通過凍結(jié)和

12、沒收這兩種嚴厲的金融制裁措施，在經(jīng)濟上對武器購買集團進行嚴厲封鎖，在資金融通上對擴散融資進行嚴厲遏制，從而摧毀其獲得武器的經(jīng)濟能量?？梢哉f，目標金融制裁是在“均勢平衡”與“武力威嚇”之外的第三種控制大規(guī)模毀滅性武器擴散的政策路徑。
　　與國際社會的研究方法不盡相同的是，我國理論界長期以來將各類嚴重刑事犯罪的研究集中在規(guī)范學(xué)的范斟之內(nèi)，“以現(xiàn)行刑法為基礎(chǔ)的注釋性刑法理論研究已經(jīng)形成空前繁榮的局面”，①對特定反社會行為的現(xiàn)象學(xué)研究，存

13、在較大的理論空白。有鑒于此，立足于反洗錢刑事政策，開展通過反洗錢框架下的目標金融制裁措施來遏制大規(guī)模毀滅性武器擴散融資的交易研究，有著積極的理論價值和實踐意義。
　　全文共分為六章。
　　第一章全面闡述大規(guī)模毀滅性武器及其私有化擴散現(xiàn)象。第一節(jié)對大規(guī)模毀滅性武器的巨大殺傷性能進行介紹。大規(guī)模毀滅性武器主要包括核武器、生物武器、化學(xué)武器，及其運載工具——導(dǎo)彈。不同于冷戰(zhàn)期間此類武器在主權(quán)國家間擴散，在后冷戰(zhàn)時代，此類武器的獲取

14、和研發(fā)門檻降低，非國家行為體（恐怖組織、跨國有組織犯罪集團等）也積極參與到武器交易當中。第二節(jié)解讀大規(guī)模毀滅性武器私有化、恐怖組織化的擴散現(xiàn)象。指出恐怖組織與恐怖武器相結(jié)合是歷史必然，其獲取武器渠道包括:自行研制或改造、走私和黑市交易、主權(quán)國家提供、主權(quán)國家散落民間、盜竊等。
　　第二章分析評價反大規(guī)模毀滅性武器擴散傳統(tǒng)機制。第一節(jié)回顧傳統(tǒng)反擴散機制的演進，指出其在兩次世界大戰(zhàn)期間、冷戰(zhàn)階段、冷戰(zhàn)后至今不同特點;介紹支撐傳統(tǒng)反擴散

15、機制的軍控理論;剖析以不擴散核武器條約、禁止化學(xué)武器公約、禁止生物武器公約為支柱的傳統(tǒng)反擴散法律體系及傳統(tǒng)的反擴散措施;第二節(jié)分析指出傳統(tǒng)反擴散機制的積極作用和存在不足——在應(yīng)對當代大規(guī)模毀滅性武器私有化擴散問題上，其自身缺陷不斷被放大和利用，歷史局限性進一步凸顯。
　　第三章研究預(yù)測通過反洗錢刑事政策遏制大規(guī)模毀滅性武器擴散的思想方法、現(xiàn)實依據(jù)和理論可行性。第一節(jié)總結(jié)反洗錢形成的歷史背景及其形成和發(fā)展過程，以及其所具備的的刑事政

16、策功能。第二節(jié)論述反洗錢政策功能在應(yīng)對恐怖主義融資中的拓展。第三節(jié)闡述運用反洗錢刑事政策控制大規(guī)模毀滅性武器擴散的可行性。
　　第四章全面剖析目標金融制裁的基本原理，構(gòu)建反大規(guī)模毀滅性武器擴散融資行動中的“制裁名單”判斷機制。該章從“如何懷疑”、“如何相信”到“如何救濟”三個步驟設(shè)計。第一節(jié)宏觀分析目標金融制裁的基本定義、法律性質(zhì)和主要類型。第二節(jié)依據(jù)一般思維方式確立“臨時名單”和“最終名單”兩個遞進層次，分別對應(yīng)“有理由懷疑”和

17、“證據(jù)優(yōu)先”的證明要求;提出對于最終列名對象，法律應(yīng)當允許推定其交易目的。第三節(jié)考察相關(guān)案例和信息，設(shè)計“臨時名單”的確定依據(jù)——交易的異常性指標，而后設(shè)計出武器交易的發(fā)現(xiàn)途徑。第四節(jié)構(gòu)建“最終名單”的確定方法。
　　第五章全面闡述反洗錢框架下遏制大規(guī)模毀滅性武器擴散融資的措施——凍結(jié)和沒收。第一節(jié)、第二節(jié)分別論述目標金融制裁的核心措施——凍結(jié)和最終目標——沒收。第三節(jié)設(shè)計制裁對象的權(quán)利救濟措施體系。第四節(jié)結(jié)合反恐融資實踐，分析運