制度環(huán)境、尋租與企業(yè)創(chuàng)新.pdf

1、回顧中國過去的三十多年,中國經濟的迅速崛起幾乎超出了所有人的預期。平心而論,在當前的制度背景下,中國經濟增長的速度挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的經濟學理論,被世人譽為“增長的奇跡”。盡管財政分權理論和政治晉升錦標賽理論在某種程度上解讀了中國經濟增長的奇跡,但更應該認識到中國經濟增長奇跡的背后:中國經濟增長的主要驅動力是高儲蓄和高投資,而創(chuàng)新的作用并未有效地發(fā)揮出來。從長遠來看,這種粗放式的經濟增長方式并非推動中國經濟可持續(xù)發(fā)展的持久動力,相反,它不僅使得

2、當前中國社會背負著高昂的治理成本,而且還長期壓制了中國企業(yè)創(chuàng)新。為此,營造良好的制度環(huán)境,推動中國企業(yè)創(chuàng)新,轉變經濟增長方式便成為現(xiàn)階段中國政府的首要任務之一,也是中國實現(xiàn)經濟可持續(xù)發(fā)展的重大課題。但是,當前我國的各項正式制度并未完全建立起來,企業(yè)創(chuàng)新面臨著諸多風險。為此,在當前的制度環(huán)境下,中國政府應該完善何種制度才能最有效的促進企業(yè)創(chuàng)新,同時,尋租、賄賂等腐敗活動是否能夠成為當前制度環(huán)境下企業(yè)抵御創(chuàng)新風險的一種有效的非正式制度。

3、r>　　本文的工作至少可以分為兩個層面:第一個層面是,試圖在通盤考慮制度環(huán)境和腐敗兩類因素的基礎上,從產出層面考察這兩大因素對創(chuàng)新的效應,以綜合視點梳理出“制度環(huán)境—腐敗—企業(yè)創(chuàng)新”的鏈條效應,從而較為全面地分析制度環(huán)境和腐敗為何會影響到企業(yè)創(chuàng)新,以及在考慮制度環(huán)境的情況下,腐敗與企業(yè)創(chuàng)新之間的關聯(lián)性。另一個層面是,引入中國宏觀、微觀和調查數(shù)據(jù)對由機理分析所推導出的若干命題進行實證研究,以尋找來自中國的經驗證據(jù),并試圖找尋中國企業(yè)創(chuàng)新的

4、激勵因素,這對把握中國企業(yè)的創(chuàng)新行為,進而合理引導企業(yè)乃至整個產業(yè)的轉型升級有著非常重要的意義。理論上,首先分析了制度環(huán)境作用于企業(yè)創(chuàng)新的機理,該機理表明制度環(huán)境決定了不同類型經濟活動所提供的激勵結構,理性的企業(yè)家會根據(jù)經濟體中的經濟環(huán)境來權衡各種經濟活動的收益與成本,從而選擇自身利益最大化的活動作為對現(xiàn)有制度環(huán)境的一種回應。其次,分析了腐敗作用于企業(yè)創(chuàng)新的機理,該機制表明,在正式制度并未完全確立的經濟體中,適度的尋租、賄賂等腐敗活動雖

5、然增加了企業(yè)創(chuàng)新的交易成本,但它有助于企業(yè)規(guī)避官僚體制中的繁文縟節(jié)。正如拍賣機制一樣,建立在適度賄賂基礎上的許可證授予和官方授權能夠實現(xiàn)相關資源配置的帕累托次優(yōu)。更為重要的是,企業(yè)創(chuàng)新成果非排他性和非競爭性使得處在正式制度缺位經濟體中的企業(yè)亟需通過適當賄賂等腐敗活動尋求“政府庇護”以防止創(chuàng)新成果收益的侵蝕。然而,更高額度的賄賂則既有可能扭曲了資源配置,同時又增加了企業(yè)創(chuàng)新的交易成本。再加上,建立在更高額度賄賂等腐敗活動基礎上的承諾并沒有

6、強制執(zhí)行的法律基礎,這使得更高水平的腐敗活動帶有事后機會主義和隨意性。這顯然增加了企業(yè)創(chuàng)新所面臨的風險,抑制了企業(yè)創(chuàng)新動力。最后,本文還從理論上分析了制度環(huán)境與腐敗之間的關系。相關理論表明,一方面,良好的制度環(huán)境提高了腐敗的交易成本,為經濟活動的正常開展提供了有章可循的依據(jù),此時以尋租、賄賂等為典型特征的腐敗活動只會破壞經濟活動的正常規(guī)則,限制經濟自由。另一方面,當制度環(huán)境限制經濟自由時,腐敗則可以幫助企業(yè)家規(guī)避繁瑣的規(guī)則,提高經濟運行

7、的效率。
　　本文在實證上得出的研究結論至少有以下四點：第一,運用2012年世界銀行關于中國企業(yè)營運的制度環(huán)境質量調查數(shù)據(jù)實證分析了腐敗水平對企業(yè)創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn):一定程度的腐敗有利于企業(yè)創(chuàng)新,而更高程度的腐敗則會抑制企業(yè)創(chuàng)新。腐敗與企業(yè)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出顯著的倒 U型曲線關系。進一步地,本文發(fā)現(xiàn),腐敗可以通過以下兩種渠道來促進企業(yè)創(chuàng)新,即腐敗有助于企業(yè)獲得政府訂單(政府擔保)和銀行機構貸款,從而推動企業(yè)創(chuàng)新。第二,運用省域層面的

8、宏觀經濟數(shù)據(jù),并考慮將市場化指數(shù)作為制度質量的指代指標,同時作為腐敗影響企業(yè)創(chuàng)新的門檻變量,從而將經濟系統(tǒng)中各因素互動關系的非線性納入到計量框架中。實證研究發(fā)現(xiàn),腐敗對企業(yè)創(chuàng)新具有消極影響,但這種消極影響會隨著制度質量的改善而發(fā)生非線性的“區(qū)制變化”。即制度質量的單門檻效應使得腐敗對企業(yè)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出非線性變化,當制度質量處于較低的“區(qū)制”時,腐敗的蔓延會對企業(yè)創(chuàng)新造成致命的打擊,而制度質量處于較高的“區(qū)制”時,腐敗的蔓延對企業(yè)創(chuàng)新的

9、打擊力度會大大削弱,甚至并不明顯。此外,本文還發(fā)現(xiàn)制度質量存在較大的區(qū)域差異,具體表現(xiàn)為東部地區(qū)絕大多數(shù)省份已經跨越了制度質量的門檻,而中部和西部地區(qū),尤其是西部地區(qū)大多數(shù)省份卻停留在制度質量的門檻值內。第三,運用1998-2007年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫相關數(shù)據(jù)以及手工搜集的省長和省委書記官員任期的相關數(shù)據(jù),實證研究了地方官員任期和腐敗對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。研究結果表明地方官員任期與企業(yè)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)顯著的倒 U型曲線,同時腐敗也與企業(yè)創(chuàng)

10、新之間呈現(xiàn)倒 U型曲線關系,更為重要的是,官員任期會負向調節(jié)腐敗與企業(yè)創(chuàng)新之間的關系。進一步地,本文發(fā)現(xiàn)官員任期和腐敗與企業(yè)創(chuàng)新之間的關系會因為市場化進程、產業(yè)性質、所有制結構和官員特征而表現(xiàn)出動態(tài)的復雜關系。第四,運用1998-2007年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫相關數(shù)據(jù)以及手工搜集的省長和省委書記官員任期的相關數(shù)據(jù),實證研究了地方官員異地更替和腐敗對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響。研究結果表明,地方官員異地更替對企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的消極影響。同時,腐敗