貿(mào)易自由化與多產(chǎn)品企業(yè)研究.pdf

1、2001年中國加入世界貿(mào)易組織之后，在5年過渡期內(nèi)下調(diào)了絕大部分產(chǎn)品的關(guān)稅水平。根據(jù)《中國財政年鑒》中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2000年至2006年間，中國關(guān)稅平均水平從16.4％下降到9.9％，降幅超過35％。隨著貿(mào)易自由化的不斷深入，貿(mào)易成本的下降會影響企業(yè)的生產(chǎn)和出口決策，引起貿(mào)易收益及消費者福利的變化。而近期新新貿(mào)易理論相關(guān)的文獻強調(diào)了這樣的事實，即大多數(shù)行業(yè)由生產(chǎn)多于一個產(chǎn)品的企業(yè)（多產(chǎn)品企業(yè)）主導(dǎo)。多產(chǎn)品企業(yè)的出口在全球貿(mào)易活動中占主導(dǎo)

2、地位，并在國際貿(mào)易中扮演重要的作用。在中國，2000年至2006年的數(shù)據(jù)表明，多產(chǎn)品企業(yè)約占所有出口企業(yè)的80％，貢獻了近92％的出口值。因此，從多產(chǎn)品企業(yè)的角度分析貿(mào)易自由化的影響變得具有現(xiàn)實意義。
　　本文共分六章。第一章闡述了研究目的與意義、研究主要內(nèi)容和思路框架，并對相關(guān)文獻進行簡要梳理，引出本文的創(chuàng)新之處。
　　在第二章中，關(guān)注貿(mào)易自由化對于多產(chǎn)品企業(yè)出口產(chǎn)品范圍的影響，以及相應(yīng)的福利變化。首先建立了一個兩階段的多

3、產(chǎn)品企業(yè)模型。在第一階段，多產(chǎn)品企業(yè)選擇其在產(chǎn)品差異化和流程創(chuàng)新中的投資支出;在第二階段，企業(yè)同時選擇每個產(chǎn)品的產(chǎn)量和產(chǎn)品種類的數(shù)量。通過分析得出的主要結(jié)論是，貿(mào)易自由化，由市場規(guī)模的擴大或貿(mào)易成本的下降表示，可以提高多產(chǎn)品企業(yè)利潤最大化的產(chǎn)品范圍，以及企業(yè)在產(chǎn)品差異化和流程創(chuàng)新中的最優(yōu)支出。消費者受益于更大的產(chǎn)品組合（偏愛多樣性）和差異化程度更高的產(chǎn)品（偏愛差異化）。此外，更高的產(chǎn)出會鼓勵企業(yè)進行技術(shù)升級。企業(yè)投資于降低成本的技術(shù)會導(dǎo)

4、致產(chǎn)品價格下降，消費者就可以從降低的價格中獲益。然后，本章總結(jié)回顧了這個論題下面的一個主要的理論模型，Qiu和Zhou(2013)的主要結(jié)論是，只有當(dāng)新種類引入費用增長非常迅速的時候，貿(mào)易自由化會導(dǎo)致生產(chǎn)率水平較高的企業(yè)擴大其產(chǎn)品范圍。最后一節(jié)中，用中國2002年至2006年的關(guān)稅數(shù)據(jù)、產(chǎn)品層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)和企業(yè)層面的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，對本章的論題進行實證分析，結(jié)果表明貿(mào)易自由化后，差異化產(chǎn)品部門的企業(yè)在很大程度上擴大了其出口產(chǎn)品范圍，而非差異化

5、產(chǎn)品部門則變化不顯著，這些結(jié)果對于不同方式定義的種類都是穩(wěn)健的。
　　在第三章中，關(guān)注貿(mào)易自由化對于多產(chǎn)品企業(yè)貿(mào)易邊際的影響。首先，總結(jié)回顧了多產(chǎn)品企業(yè)貿(mào)易邊際的經(jīng)典理論，Bernard、Redding和Schott(2011)的模型在Melitz(2003)的基礎(chǔ)上允許企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品，即企業(yè)間的異質(zhì)性與企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品間的異質(zhì)性同時存在。該理論模型分析發(fā)現(xiàn)，可變貿(mào)易成本對于貿(mào)易的影響主要體現(xiàn)在每個企業(yè)對于最優(yōu)產(chǎn)品組合的選擇上。

6、>　　可變貿(mào)易成本的降低將導(dǎo)致:
　　(1)現(xiàn)有的出口企業(yè)出口到某一國家的產(chǎn)品份額的增加（企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)品擴展邊際）;
　　(2)現(xiàn)有的出口企業(yè)出口某一產(chǎn)品至國外市場的數(shù)量增加（企業(yè)內(nèi)部的國家擴展邊際）;
　　(3)出口企業(yè)所占份額增加（企業(yè)間擴展邊際）;
　　(4)某一企業(yè)出口某一產(chǎn)品至某一國家的產(chǎn)品數(shù)量增加，但是每個企業(yè)出口每個產(chǎn)品至每個國家的平均出口量的變化是不確定的。（集約邊際）。
　　第二節(jié)中，用中

7、國2000年至2006年產(chǎn)品層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)，對理論模型的結(jié)論進行經(jīng)驗分析驗證。對中國出口增長進行二元邊際分解之后，發(fā)現(xiàn)中國的出口主要沿著節(jié)約邊際增長，但在短期的出口動態(tài)變動中，企業(yè)進出市場以及企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的擴展邊際對出口增長的貢獻較高。貿(mào)易成本的降低主要作用于中國出口增長的擴展邊際，并且主要通過出口企業(yè)數(shù)量影響擴展邊際因而影響出口增長。
　　在第四章中，關(guān)注于多產(chǎn)品企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)線的離岸外包，以及貿(mào)易自由化通過離岸外包成本的變化

8、，對于企業(yè)決策及勞動力市場的影響。本章建立了多產(chǎn)品企業(yè)離岸外包的一般寡頭壟斷均衡模型，分析在離岸外包成本下降的情況下，全球化帶來的影響。本文通過分析證明了當(dāng)離岸外包前景改善時，會影響多產(chǎn)品企業(yè)的地理布局和產(chǎn)品范圍。隨著貿(mào)易自由化，企業(yè)有更好的機會將一個勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)離岸外包，會導(dǎo)致該企業(yè)的產(chǎn)品范圍擴大?？紤]到離岸外包對國內(nèi)就業(yè)的影響，突出了外國產(chǎn)出對國內(nèi)產(chǎn)出的侵蝕效應(yīng)，這種效應(yīng)會影響國內(nèi)就業(yè)。在將工資內(nèi)生化之后，本章模型表明生產(chǎn)的

9、臨界值的變化趨勢變得不明確。國內(nèi)工資對離岸外包成本變化的反應(yīng)越大，國內(nèi)低工資帶來的好處越大，貿(mào)易自由化越有可能導(dǎo)致國內(nèi)的生產(chǎn)擴張。
　　在第五章中，關(guān)注于貿(mào)易自由化對于中國企業(yè)工資的影響。第四章中的模型分析了貿(mào)易自由化對于就業(yè)市場的影響，但是由于模型設(shè)定的原因，無法對工人的福利變化問題進行分析。因此，在這一章中，我回顧了相關(guān)的理論模型并總結(jié)出經(jīng)驗估計的方法，用中國2000年至2006年的關(guān)稅數(shù)據(jù)、產(chǎn)品層面的貿(mào)易數(shù)據(jù)和企業(yè)層面的生產(chǎn)