資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新研究-基于政府作用的視角.pdf

1、資源型地區(qū)通常指因礦產(chǎn)等自然資源的開采而興起和發(fā)展,并且資源產(chǎn)業(yè)在地區(qū)經(jīng)濟中占有較大份額的地區(qū)。此類地區(qū)由于經(jīng)濟對資源的路徑依賴深,資源產(chǎn)業(yè)比重大,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡,經(jīng)濟波動顯著,面臨就業(yè)、資源和環(huán)境等多重壓力,發(fā)展路徑的選擇多遇挑戰(zhàn)。在中國高調(diào)崛起的今天,在深入貫徹落實科學發(fā)展觀、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、積極應對全球金融危機的大背景下,如何推動資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)成功轉(zhuǎn)型,事關國家能源安全和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展,是一個亟待研究解決的重大理論和現(xiàn)實問題。

2、
　　 國內(nèi)外專家學者對資源型地區(qū)研究側(cè)重于“資源詛咒”、“荷蘭病”等現(xiàn)實問題的剖析,產(chǎn)業(yè)變動規(guī)律和產(chǎn)業(yè)援助接續(xù),以及地區(qū)綜合競爭力提升和可持續(xù)發(fā)展等多樣化的研究視角。我的博士論文則基于政府作用的宏觀視角,針對資源型地區(qū)路徑依賴深的突出問題,希圖構(gòu)建政府把握經(jīng)濟全球化進程特別是后金融危機時期資源要素全球重新配置、產(chǎn)業(yè)分工重新布局的機遇,發(fā)揮知識經(jīng)濟時代技術、人才資源對不可再生資源的替代作用,進而推進資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新的新

3、模式。本文以現(xiàn)代經(jīng)濟理論為指導,綜合運用新制度經(jīng)濟學、區(qū)域經(jīng)濟學、能源經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、宏微觀經(jīng)濟學和生態(tài)經(jīng)濟學的理論知識,采用歷史演進分析法、規(guī)范和實證研究法、定性和定量分析法,引入了路徑創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)融合、企業(yè)融合和區(qū)域創(chuàng)新等新理念。
　　 本篇博士論文共分為九章,在相關文獻綜述的基礎上,著力對資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論基礎、國際經(jīng)驗借鑒、路徑依賴和鎖定效應原因探析、政府推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新的實施框架及其主攻方向等方面內(nèi)容遞進式

4、展開研究。本文的主要研究內(nèi)容、結(jié)論和政策建議是:
　　 1.系統(tǒng)闡釋了資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵。運用馬克思經(jīng)濟學原理、新制度經(jīng)濟學原理對資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的制度動因、制度主體、路徑依賴作了分析,提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實質(zhì)上是對產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)規(guī)制作出重新安排和選擇的過程;運用熊彼特及其之后的創(chuàng)新理論,提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是技術和制度相互作用的創(chuàng)新過程;運用工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級理論,強調(diào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是工業(yè)化大背景下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的過程;創(chuàng)造性

5、地運用新制度經(jīng)濟學原理對產(chǎn)業(yè)融合的涵義作出界定,導出產(chǎn)業(yè)融合是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的一大趨勢。在此基礎上,對政府推動資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的理論依據(jù)作了求證,指出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關鍵是政府通過制度創(chuàng)新形成動力機制;市場失靈問題在資源型地區(qū)同樣存在,需要政府有效彌補;體制轉(zhuǎn)軌尚未完成的背景下政府承擔著推進制度頂層設計的重任;資源型地區(qū)所面對的特殊困難和矛盾的解決需要政府強有力推動。
　　 2.通過國際經(jīng)驗比較后發(fā)現(xiàn),即便是發(fā)達國家和地區(qū)的資源型地區(qū),其

6、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型也是一個長期而艱難的過程,是政府推動、市場引導、企業(yè)自覺的過程。德國魯爾區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之路是政府主導下的經(jīng)濟主體自行調(diào)整過程;日本九州等地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中政府著力實施扶植政策發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè);法國洛林地區(qū)以提高國際競爭力為目標高起點推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。
　　 3.資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑依賴和鎖定問題突出,存在技術、結(jié)構(gòu)、功能和認知上的鎖定效應,鎖定因素背后有其深層原因?！百Y源詛咒”現(xiàn)象并非必然現(xiàn)象,資源型地區(qū)的興衰與資源開發(fā)生命周期、

7、資源消費生命周期、經(jīng)濟體制、思維定勢及至整個國家的工業(yè)化和現(xiàn)代化進程密切相關。在可持續(xù)發(fā)展的大背景下,傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式難以為繼,而轉(zhuǎn)方式必須克服產(chǎn)業(yè)發(fā)展的鎖定因素,這單靠企業(yè)或社會層面自發(fā)調(diào)整難以做到,需要政府強有力的規(guī)劃和政策干預,避免資源比較優(yōu)勢發(fā)揮過度而落入“資源優(yōu)勢陷阱”。
　　 4.構(gòu)造了政府推動資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新的實施框架,明確了政府推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的目標原則和政策取向?？朔窂揭蕾囆?導入路徑創(chuàng)新的新理念,提

8、出政府推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新需把握知識經(jīng)濟、全球化、可持續(xù)發(fā)展三個時代背景,在資源生產(chǎn)和消費周期的上升期主動進行,著眼于化解“資源詛咒”,堅持市場導向和技術引領,對原有路徑進行揚棄,推動資源型地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。
　　 5.產(chǎn)業(yè)融合、企業(yè)融合和區(qū)域創(chuàng)新是政府推動資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的三大主攻方向。首先,產(chǎn)業(yè)融合是資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑創(chuàng)新的必然選擇。產(chǎn)業(yè)融合促進了傳統(tǒng)工業(yè)化向新型工業(yè)化的重大路徑轉(zhuǎn)換,是新型工業(yè)化的基本途徑。應通過產(chǎn)業(yè)

9、融合促進產(chǎn)業(yè)價值鏈高端化、培育壯大新興產(chǎn)業(yè)、促進三次產(chǎn)業(yè)比例的優(yōu)化。其次,企業(yè)融合是產(chǎn)業(yè)融合轉(zhuǎn)型的重要著力點。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整是企業(yè)轉(zhuǎn)型的關鍵。企業(yè)素質(zhì)決定企業(yè)轉(zhuǎn)型的效果。資源型地區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)型能力的提升途徑有:改善資源型地區(qū)企業(yè)自身結(jié)構(gòu),提高企業(yè)管理能力,提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。再次,以典型資源型地區(qū)山西省為例,就政府如何推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進行實證研究。提出以改革創(chuàng)新和先行先試為動力,重點構(gòu)建產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的宏觀管理體制、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織體制、要素配置體制

10、三大管理體制,建立產(chǎn)業(yè)準入門檻的動態(tài)調(diào)整機制、健全資源開發(fā)的總量和價格調(diào)控機制、完善傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的援助和倒逼機制、充實新興產(chǎn)業(yè)的扶持機制、構(gòu)建煤炭等資源資產(chǎn)化資本化矸券化運營機制、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移和招商引資激勵機制、構(gòu)建重大項目的動態(tài)管理機制等七個產(chǎn)業(yè)推進機制。
　　 6.政府應在提升山西區(qū)域創(chuàng)新能力方面發(fā)揮重要作用,包括提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力,大力推動金融創(chuàng)新,全力擴大對外開放,促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等。第一,山西省區(qū)域科技創(chuàng)新能力不

11、強,深層原因是資源型經(jīng)濟的鎖定效應制約了創(chuàng)新能力的提升,根本路徑是建立學習過程和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)機制,戰(zhàn)略舉措是構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡。第二,以金融創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,大力推進現(xiàn)代金融體系建設,優(yōu)化信貸資源配置,加快推出層次分明的信貸創(chuàng)新產(chǎn)品,借助資本市場推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,支持保險資金進入經(jīng)濟建設領域,充分發(fā)揮貨幣市場融資功能。第三,通過擴大對外開放促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,重點實施開放引進戰(zhàn)略和園區(qū)承載戰(zhàn)略,轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易發(fā)展方式,轉(zhuǎn)變政府職能,為投資者創(chuàng)造透明

12、、高效的政務環(huán)境。第四,促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展,發(fā)揮中心城市、區(qū)域城鎮(zhèn)群的輻射帶動作用,優(yōu)化區(qū)域發(fā)展空間布局;構(gòu)建資源節(jié)約型環(huán)境友好型社會,深化區(qū)域合作,加快跨區(qū)域重大基礎設施一體化建設。
　　 本文在以下三方面有所創(chuàng)新:
　　 1.系統(tǒng)地從政府作用角度對資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進行專門研究。提出資源型地區(qū)要克服產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、體制改革滯后、發(fā)展不可持續(xù)的困境,應當充分發(fā)揮政府制度設計、規(guī)劃引導、政策推動等方面的主導作用。努力尋求熊彼

13、特創(chuàng)新理論與新制度經(jīng)濟學路徑依賴理論二者的契合點,拓展路徑創(chuàng)新的理念,在此基礎上將其應用于政府推動資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的研究。
　　 2.首次將產(chǎn)業(yè)融合理論用于資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究。用新制度經(jīng)濟學原理對產(chǎn)業(yè)融合的內(nèi)涵做了重新闡釋,強調(diào)產(chǎn)業(yè)融合是資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的基本途徑,提出三條必由之路:一是資源型產(chǎn)業(yè)的融合轉(zhuǎn)型,包括循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈融合,資源上下游產(chǎn)業(yè)鏈縱向融合,主導產(chǎn)業(yè)之間或主導產(chǎn)業(yè)與其它非關聯(lián)產(chǎn)業(yè)的橫向融合;二是產(chǎn)業(yè)融合中

14、新興產(chǎn)業(yè)的培育壯大:三是產(chǎn)業(yè)融合中三次產(chǎn)業(yè)的比例趨于合理。
　　 3.集中論述了政府推動資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的三大主攻方向:產(chǎn)業(yè)融合是突破口,企業(yè)融合是原動力,區(qū)域創(chuàng)新是整體保障。對典型資源型省份山西區(qū)域創(chuàng)新能力的提升進行實證研究,既提出了地方政府推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的對策,也對中央政府分類施策有所裨益。在研究區(qū)域科技創(chuàng)新能力提升路徑時,將構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡作為戰(zhàn)略舉措,強調(diào)政府(管理部門)、科研院所、企業(yè)和中介服務機構(gòu)形成合力,協(xié)同推升區(qū)