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1、1981年深圳證券公司成立,掀開了我國(guó)證券行業(yè)發(fā)展的新篇章。證券行業(yè)經(jīng)過20多年的發(fā)展,已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分,在服務(wù)國(guó)有企業(yè)改革,拓寬企業(yè)融資方式,豐富居民投資理財(cái)方式方面發(fā)揮著積極的作用。證券公司業(yè)務(wù)不同于傳統(tǒng)的制造企業(yè)業(yè)務(wù),提供的主要是無形的金融產(chǎn)品和服務(wù),“虛擬資本”的屬性決定了證券公司業(yè)務(wù)開展中的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。所以,證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制較傳統(tǒng)制造企業(yè)更為重要。
作為證券公司核心創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),
2、通過綜合運(yùn)用投資策略和組合投資管理手段,幫助高凈值企業(yè)和個(gè)人客戶管理無形的金融資產(chǎn),為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制和資產(chǎn)有效升值的目標(biāo)。傳統(tǒng)的企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),主要是通過有形資產(chǎn)的管理,以保證資產(chǎn)的完整性,提高使用效率,降低資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)成本。從兩者的定義我們可以看出,證券公司資產(chǎn)管理不同于具體的有形資產(chǎn)的管理,高收益、高風(fēng)險(xiǎn)伴隨著證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展的始終,需要完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,保證業(yè)務(wù)的順利開展。
雖然目前已有一些關(guān)于
3、證券公司內(nèi)部控制的研究文獻(xiàn),但針對(duì)證券公司具體業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制研究較少,特別是對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的研究更是有待深化。本文結(jié)合GL證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的現(xiàn)狀,運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的基礎(chǔ)理論,在問卷調(diào)查和實(shí)地訪談的基礎(chǔ)上,深刻剖析了GL證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在的問題,最后提出了基于風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制改進(jìn)措施。
本文創(chuàng)新點(diǎn):克服了以往證券公司內(nèi)部控制研究局限于宏觀層面的不足,本文嘗試針對(duì)GL證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)
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