美式FTA投資規(guī)則研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟全球化日益深刻具體，國際投資促進國際經(jīng)濟發(fā)展的角色日益突出，國際投資規(guī)則也在與時俱進地升級換代、推陳出新。目前，全球性的多邊投資協(xié)定尚未達成，在區(qū)域經(jīng)濟一體化的推動下，越來越多的國家在達成傳統(tǒng)雙邊投資協(xié)定（以下簡稱“BIT”）的同時，通過自由貿(mào)易協(xié)定(以下簡稱“FTA”)建立跨國投資安排。相比BIT，F(xiàn)TA中的投資安排更具綜合涵蓋性，更能體現(xiàn)國家間投資與貿(mào)易的互動，引資信號更加醒目。
　　美國是當今世界FTA及投資自由化的

2、主要倡導者和推動者，高度自由化的投資安排向來是美國FTA談判的重要議題。作為先行者和主導者，美式FTA投資規(guī)則確立了完整的投資制度，全面涵蓋了相關法律內(nèi)容，為世界FTA投資規(guī)則的設置樹立了榜樣，引領了國際投資自由化的最新情況，體現(xiàn)了國際投資法制的最新趨向。本文試圖以國際投資法及區(qū)域投資規(guī)則的相關理論為基礎，以美式FTA投資規(guī)則中的投資規(guī)則適用范圍、投資待遇、投資保護、投資爭端解決等核心要素的發(fā)展變化特點為論證依據(jù)，對美式FTA投資規(guī)則進

3、行歸納總結、對比分析，以期厘清其基本要素與結構，梳理其演進過程中的特點，探究這些特點的產(chǎn)生原因及其影響，繼而分析美式FTA投資規(guī)則對國際投資法制的發(fā)展、全球性多邊投資規(guī)則模式的建立的借鑒意義，并結合當前中美BIT談判情況，從美式FTA投資規(guī)則所蘊涵的價值取向出發(fā)，為中方應對“準入前國民待遇+負面清單”模式提供建議。
　　在研究過程中，筆者主要運用了比較分析的研究方法，同時結合了歷史考察法、文獻分析法、數(shù)據(jù)統(tǒng)計歸納法對美式FTA投資

4、規(guī)則的發(fā)展進行了分析。在投資規(guī)則內(nèi)容的討論方面，筆者力爭全面但亦有所側重，選取了投資與投資者的定義、國民待遇、最惠國待遇、公平與公正待遇、直接征收、間接征收、補償、投資爭端解決等關乎投資者與東道國重大利益的美式FTA投資規(guī)則核心要素進行分析，這些核心要素的發(fā)展變化如投資定義從封閉式定義方式到混合式定義方式的轉(zhuǎn)變，國民待遇、最惠國待遇和公平與公正待遇三位一體的高標準及公平與公正待遇標準的逐步明確，間接征收定義與補償標準的逐步完善，投資爭端

5、解決機制經(jīng)歷ISDM的創(chuàng)新到對其的拋棄等對美式FTA投資規(guī)則本質(zhì)發(fā)展規(guī)律的探究具有重要意義。
　　本文正文共分為四章，主要內(nèi)容如下:
　　引言部分介紹了當今世界經(jīng)濟發(fā)展背景及區(qū)域投資規(guī)則在國際投資立法中的重要性，簡單指出了本文對美式FTA投資規(guī)則進行研究的意義。
　　第一章對美國FTA投資規(guī)則進行了概述。該部分首先闡述了FTA投資規(guī)則在國際投資法的地位，并鋪墊了直接投資、間接投資、國際投資法體系等基礎理論;接著對美國F

6、TA全球戰(zhàn)略及發(fā)展現(xiàn)狀進行了概括，并依據(jù)其在全球所屬區(qū)域的不同從簽訂時間、背景、投資規(guī)則設置方面對各FTA進行了介紹。
　　第二章從投資規(guī)則的適用范圍、投資待遇、投資保護和投資爭端解決四個方面出發(fā)，選取了投資與投資者定義，國民待遇、最惠國待遇、公平公正待遇，征收與補償，投資爭端解決機制等投資規(guī)則核心要素對美式FTA投資規(guī)則的演變特點進行了剖析，探究其本質(zhì)發(fā)展規(guī)律。
　　第三章分析了美式FTA投資規(guī)則對全球性多邊投資規(guī)則模式建

7、立的啟示。該部分首先對國際多邊投資立法現(xiàn)狀進行了介紹，接著分析了建立全球性多邊投資規(guī)則的必要性，重點從美式FTA投資規(guī)則為全球性多邊投資規(guī)則模式的建立所奠定的基礎及提供的經(jīng)驗教訓兩方面進行闡述。
　　第四章分析了美式FTA投資規(guī)則對中國有效參與中美BIT談判的啟示。該部分首先介紹了中美相互投資情況以及中美BIT談判的歷史演進，接著分析了中美BIT談判的意義和焦點問題，結合前文對美式FTA投資規(guī)則特點的分析，從美國在國際投資規(guī)則中的