我國(guó)能源執(zhí)法綜合評(píng)價(jià)及其改進(jìn)研究.pdf

1、改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的能源消費(fèi)總量逐年增加，能源對(duì)外依存度也逐年上升。目前，我國(guó)能源安全形勢(shì)總體上比較嚴(yán)峻。為了改善能源供應(yīng)安全，降低對(duì)外依存度，促進(jìn)能源生產(chǎn)安全，應(yīng)對(duì)能源生產(chǎn)消費(fèi)帶來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題、溫室氣體排放問(wèn)題，提高能源市場(chǎng)化程度、能源效率，我國(guó)制定了大量的能源執(zhí)法依據(jù)，建成了許多能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)，對(duì)能源各領(lǐng)域的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展了許多能源執(zhí)法實(shí)踐。
　　能源執(zhí)法涉及能源執(zhí)法依據(jù)、能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)、能源執(zhí)法管理（包括能源執(zhí)法績(jī)效管理和能源執(zhí)

2、法激勵(lì)）、能源執(zhí)法體系等諸多內(nèi)容。我國(guó)的能源執(zhí)法依據(jù)是否影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和能源消費(fèi)，能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)是否發(fā)揮應(yīng)有的作用，需要做出科學(xué)的評(píng)價(jià);怎樣對(duì)能源執(zhí)法主體的執(zhí)法績(jī)效進(jìn)行有效的管理，怎樣設(shè)計(jì)能源執(zhí)法激勵(lì)機(jī)制以提高執(zhí)法積極性，怎樣改進(jìn)現(xiàn)有的能源執(zhí)法體系，這些需要進(jìn)行深入的研究。
　　論文圍繞上述這些核心問(wèn)題，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和科學(xué)方法開(kāi)展了相關(guān)研究。將管理科學(xué)與工程領(lǐng)域的模型和執(zhí)法研究結(jié)合起來(lái)，是論文研究工作的難點(diǎn)和關(guān)鍵，也是需要解決的方

3、法性問(wèn)題。論文以研究問(wèn)題為主線、輔以模型和方法，主要完成了以下研究工作:
　　(1)評(píng)價(jià)了我國(guó)能源執(zhí)法依據(jù)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和能源消費(fèi)的影響。以《關(guān)于實(shí)施成品油價(jià)格和稅費(fèi)改革的通知》和《關(guān)于提高成品油消費(fèi)稅稅率的通知》（以下簡(jiǎn)稱兩通知）為例，考察了能源執(zhí)法依據(jù)對(duì)汽車銷量的影響，并結(jié)合汽車燃油的節(jié)能減排問(wèn)題，探討稅收政策、財(cái)政政策和立法的改進(jìn)機(jī)會(huì)。
　　(2)評(píng)價(jià)了我國(guó)能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)的作用。以煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系為例，考察了我國(guó)新建的煤

4、礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系對(duì)煤礦生產(chǎn)安全性的影響。采用時(shí)間序列結(jié)構(gòu)性斷點(diǎn)檢驗(yàn)方法，將2000年以來(lái)垂直管理的煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系建設(shè)劃分為兩個(gè)發(fā)展階段，分階段構(gòu)建了無(wú)偏灰色馬爾科夫模型，并為煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系建設(shè)中存在的職能交叉、國(guó)家監(jiān)察人數(shù)不足等問(wèn)題提出了繼續(xù)建設(shè)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系的建議。
　　(3)探討了我國(guó)有效管理能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法績(jī)效的方法。以國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局對(duì)26個(gè)省級(jí)煤礦安監(jiān)局的監(jiān)察績(jī)效管理為例，運(yùn)用基于中心點(diǎn)混合三角白化

5、權(quán)函數(shù)的灰色聚類評(píng)估法對(duì)26個(gè)省級(jí)煤礦安監(jiān)局就其煤礦安全監(jiān)察績(jī)效進(jìn)行聚類評(píng)估，尋找提高煤礦安全監(jiān)察績(jī)效的關(guān)鍵方法，探索分類管理省級(jí)煤礦安監(jiān)局、督促它們提高績(jī)效的機(jī)制，并從管理機(jī)制角度，提出了加強(qiáng)執(zhí)法績(jī)效的管理措施。
　　(4)探討了提高我國(guó)能源執(zhí)法部門(mén)執(zhí)法積極性的激勵(lì)機(jī)制。以煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法為例，運(yùn)用信號(hào)傳遞博弈來(lái)分析執(zhí)法補(bǔ)貼的運(yùn)行機(jī)理及能源執(zhí)法部門(mén)和財(cái)政部門(mén)的策略選擇。從政策角度，提出了加強(qiáng)能源執(zhí)法補(bǔ)貼管理的監(jiān)管建議。
　

6、　(5)探討了改進(jìn)我國(guó)能源執(zhí)法體系的戰(zhàn)略路徑。以石油執(zhí)法體系的優(yōu)化為例，運(yùn)用SWOT分析方法，分析了石油執(zhí)法體系的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅，并提出了改進(jìn)石油執(zhí)法體系的SO戰(zhàn)略、ST戰(zhàn)略、WO戰(zhàn)略、WT戰(zhàn)略。
　　通過(guò)以上的研究工作，論文主要得到如下結(jié)論:
　　(1)在能源執(zhí)法依據(jù)評(píng)價(jià)方面，通過(guò)對(duì)兩通知政策法規(guī)效應(yīng)的評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)有無(wú)對(duì)比及多元線性回歸綜合評(píng)價(jià)模型適合于考察該通知的政策法規(guī)效應(yīng)，同時(shí)，實(shí)施兩通知即成品油稅費(fèi)改革在短期

7、內(nèi)有明顯的政策法規(guī)效應(yīng)，有助于提高汽車銷量。但是，從長(zhǎng)期來(lái)看，其政策效應(yīng)尚未可知。
　　(2)在能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)建設(shè)評(píng)價(jià)方面，通過(guò)劃分煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系建設(shè)的階段，運(yùn)用無(wú)偏灰色馬爾科夫模型有較好的擬合精度，預(yù)測(cè)方法具有魯棒性。結(jié)果顯示組建垂直管理的煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系在客觀上更有效地降低了DRPMT，使其下降了2.3373人/百萬(wàn)噸，極大地改善了煤礦安全整體形勢(shì)，是我國(guó)煤礦安全監(jiān)察的正確選擇;而第二階段未組建煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，這一階

8、段煤礦生產(chǎn)DRPMT的下降主要受益于第一階段機(jī)構(gòu)體系建設(shè)帶來(lái)的機(jī)構(gòu)效應(yīng)。
　　(3)在能源執(zhí)法績(jī)效管理方面，運(yùn)用基于中心點(diǎn)混合三角白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類評(píng)估模型對(duì)26個(gè)省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局的安全監(jiān)察績(jī)效進(jìn)行了定量評(píng)估。結(jié)果顯示省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局按其績(jī)效，可以分成四類，即超低績(jī)效灰類、低績(jī)效灰類、中績(jī)效灰類和高績(jī)效灰類。總體上看，省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局的監(jiān)察績(jī)效偏低?？?jī)效高低的差別主要來(lái)自于人均監(jiān)察礦次，而非人均監(jiān)察工作日。因此，提高人均監(jiān)

9、察礦次是低績(jī)效省級(jí)煤礦安全監(jiān)察局提高績(jī)效的關(guān)鍵方法。
　　(4)在能源執(zhí)法激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建方面，以煤礦安全監(jiān)察為例，運(yùn)用信號(hào)傳遞博弈來(lái)分析執(zhí)法補(bǔ)貼機(jī)制的運(yùn)行機(jī)理及能源執(zhí)法部門(mén)和財(cái)政部門(mén)的策略選擇。結(jié)果表明，能源執(zhí)法補(bǔ)貼機(jī)制是否成功以及成功多少取決于申請(qǐng)執(zhí)法補(bǔ)貼的能源執(zhí)法部門(mén)的偽裝造假成本、被發(fā)現(xiàn)偽裝造假的概率及財(cái)政部門(mén)認(rèn)定其為執(zhí)法型部門(mén)的先驗(yàn)信念。
　　(5)在能源執(zhí)法體系優(yōu)化方面，以石油執(zhí)法體系優(yōu)化為例，運(yùn)用SWOT方法從優(yōu)勢(shì)

10、、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅等四方面全面分析了當(dāng)前我國(guó)石油執(zhí)法體系。結(jié)果顯示我國(guó)石油執(zhí)法體系內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)太少、劣勢(shì)較多;外部機(jī)會(huì)多、威脅也多。只有充分利用優(yōu)勢(shì)、把握機(jī)會(huì)，努力改變劣勢(shì)、規(guī)避威脅，即采取SO戰(zhàn)略、WO戰(zhàn)略、ST戰(zhàn)略、WT戰(zhàn)略等四種戰(zhàn)略，才能從根本上完善我國(guó)的石油執(zhí)法體系。
　　論文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)有:第一，提出了研究能源執(zhí)法的新思路和新框架。論文提出從能源執(zhí)法依據(jù)、能源執(zhí)法機(jī)構(gòu)建設(shè)、能源執(zhí)法主體績(jī)效管理、能源執(zhí)法激勵(lì)設(shè)計(jì)、能源執(zhí)法體系

11、優(yōu)化等五方面研究能源執(zhí)法的思路和框架。在之前的研究中，這樣的總體思路和框架尚未使用過(guò)。第二，構(gòu)建了有無(wú)對(duì)比分析——多元線性回歸綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)能源執(zhí)法依據(jù)的作用進(jìn)行了科學(xué)評(píng)價(jià)。第三，運(yùn)用結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)檢驗(yàn)的方法劃分了煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系建設(shè)兩階段，構(gòu)建了無(wú)偏灰色馬爾科夫模型，評(píng)價(jià)了我國(guó)借鑒美國(guó)機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、從2000年開(kāi)始建設(shè)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)體系的作用。第四，探索了建立我國(guó)能源執(zhí)法激勵(lì)機(jī)制的途徑，即運(yùn)用信號(hào)傳遞博弈模型，提出建設(shè)適合我國(guó)國(guó)情的