國(guó)際關(guān)系中的遵約與聲譽(yù)——以主權(quán)債務(wù)為例.pdf

1、當(dāng)代國(guó)際事務(wù)呈現(xiàn)了越來(lái)越明顯的法律化、制度化的趨勢(shì)，形成了基于規(guī)則的全球治理模式。國(guó)家是否遵守國(guó)際規(guī)則、為何遵守，就成為重要的理論問題和實(shí)踐問題。解釋這些問題，對(duì)理解國(guó)際制度的有效性也有一定的意義。
　　 本文將國(guó)家對(duì)國(guó)際規(guī)則的承諾與遵約納入一個(gè)兩階段框架之中。承諾是對(duì)事后行為的聲明，而遵約是對(duì)事前承諾的落實(shí)。遵約也就是國(guó)家對(duì)自我承諾的遵守。本文認(rèn)為，聲譽(yù)機(jī)制是有利于國(guó)家遵約的重要因素。違約會(huì)對(duì)聲譽(yù)造成負(fù)面影響，使本國(guó)在他國(guó)心目

2、中成為不可信的合約對(duì)象，這損害了違約國(guó)在未來(lái)的可信承諾能力。國(guó)家為了在未來(lái)收獲更多的合作收益，不得不克服短期的違約動(dòng)機(jī)以維系良好的聲譽(yù)。因此聲譽(yù)是促使國(guó)家遵約的重要機(jī)制。
　　 聲譽(yù)機(jī)制不僅在國(guó)家間層面起作用，也可能通過(guò)國(guó)內(nèi)聽眾成本而發(fā)揮影響。民主遵約論認(rèn)為，民主國(guó)家的公眾更有可能通過(guò)選舉杠桿懲罰做出違約決策的政治家，因此民主國(guó)家的國(guó)際承諾更可信、遵約記錄更好。本文對(duì)這種觀點(diǎn)進(jìn)行了檢驗(yàn)，認(rèn)為它忽略了一條重要的邊界條件，即公眾的政

3、策偏好是傾向于遵約的。這一條件未必能夠成立，需要結(jié)合具體問題，考察遵約對(duì)國(guó)內(nèi)不同群體造成的分配性后果，以判斷公眾的政策偏好。
　　 為了克服所謂的遵約內(nèi)生性問題、表明承諾本身對(duì)國(guó)家行為的制約效應(yīng)，本文以主權(quán)債務(wù)為例對(duì)國(guó)家遵約的原因進(jìn)行了考察。在主權(quán)債務(wù)問題上，遵約就表現(xiàn)為償債。通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究，本文發(fā)現(xiàn)，違約國(guó)會(huì)被國(guó)際資本市場(chǎng)驅(qū)逐，在重返資本市場(chǎng)時(shí)不得不支付更高的利率，聲譽(yù)存疑的國(guó)家通過(guò)自我設(shè)限、以使?jié)撛诘膫鶛?quán)人相信償債承諾的可信性

4、，債權(quán)人之間形成了集體行動(dòng)安排、以使聲譽(yù)機(jī)制能夠發(fā)揮作用。這些經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象符合聲譽(yù)理論的預(yù)測(cè)，表明聲譽(yù)機(jī)制有利于促進(jìn)遵約。
　　 在償債問題上，公眾不一定會(huì)支持遵約。發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄低、債務(wù)結(jié)構(gòu)主要是外債。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)較為嚴(yán)重、債務(wù)問題成為選民關(guān)注的焦點(diǎn)時(shí)，償債意味著增稅和削減福利開支，這對(duì)廣泛的國(guó)內(nèi)選民造成了不利的分配性后果。當(dāng)選民運(yùn)用選舉杠桿對(duì)決策者施加影響時(shí)，他們更有可能懲罰主張償債的政治家。因此，發(fā)展中的民主國(guó)家更有可能對(duì)