證券欺詐民事責(zé)任的問題研究.pdf

1、北方工業(yè)大學(xué)Y 9 0 { { 2 3學(xué)科帶頭人( 簽字)鴨哆，積年月日學(xué)位論文任務(wù)書研究生：劉玉彈室鎏 學(xué)院 絲渣鎏 專、『k公亙法：壘業(yè)洼 研究方向論文題目： 延羞叢韭醫(yī)蔓重任的回壁盟宜( 年——月——日經(jīng)院學(xué)術(shù)委員會批準(zhǔn))選題的來源、意義和價值：五生苤：遷鲞筮監(jiān)盈為查毯國適鲞直垣趨迂鯊叢芒重垂圭受到釜是亡運數(shù)羞掛：塹籃j I 盥《延羞洼＆巒噠遮童地鲞地煎垂援坦莖金：越定茵要直焦笠互洼| 疽止2 ＆迮紅放! 筮面：塑虹塑筮叢絲△盟睦

2、要重廷叢面堡塑塑籃耋盟丑董L 絲芷垂鲞直垣曲公王：公正二壘玨皿筮星毯圍垂鲞鎏盥重盔監(jiān)墼!奎塞叢堡芷拯童鱟曲盒擅拯益自廑崮蘊：絲延羞選塑i 量拯塹塑鎏盥基丕厘堡塑挺苤盞型詮基型：通過越國由赴童壁鮑筮塹! 篚整：理出延羞筮亞茜蔓重壁劍廑盥基奎框翌：翹望教建童叢壺蓋亟亙適差基連醫(yī)曼壺廷劍崖堡送理迨土曲準(zhǔn)備!學(xué)位論文工作自2 Q 塑．年 ! ! 月 ! ． ．．日起至2 Q 豎年 ± 月 2 Q 日止呈交學(xué)位論文日期2 Q Q

3、67;年 ± 月 2 § 口答辯日期 2 0 0 6 年 § 月 2 1 日 洲㈣：狃充S t u d y0 nC i V ¨L i a b - l i t yf O rS e c u r ．t i e sF r a u d sA b s l r a c tW i t ht 1 1 e C l l i n a ’s i n c r e a s i n g p r o s p e r i t yo

4、fs e c u r i t i e s t r a d i n g i n 1 9 9 0 ’s ，t h es e c l 】r i t i e sf i a u d s a r eb e c o m i n g ad e l u g e ．T h e r e f o r e ，h o wt oc o m p e n s a t ef o rt h ei n v e s t o r S ’d 鋤a g e s c a u s e d

5、b y 廿1 es e c u r i t i e sf r a u d si no r d e rt op r o t e c tt h e i r l e g a lr i g h t s 咖si m oa ni m p o r t a n t t a S k i n t | l e 6 e l d o fs e c u r i t i e s ．N o ww i t h t h er e v i s e d ＆c 計f f f P

6、 s 上口w b e i n gV o t e dt 1 1 r o u g h ，p e o p l ep a y m o r ea 托e n t i o no n h o wt oc o n s t r u c tc i v i l l i a b i l i t ys y s t e m f o r s e c u r i t i e s 行a u d si nC h i n a a g a i n ．T h i s t h e

7、s i si sa i m e d t om d k e a r e s e a r c h o n t h i ss u b i e c t ．A f c e r s t u d i e d 1 e g i s l a t i o n c o n c e m e d o fA n g l o —A m e r i c a n l a w s y s t e m a I l dc o m i n e n t a l 1 a w s y

8、s t e m ，t h i s m e s i s a n a l y z e d s o m e l e g a l p m b l e m s o n t h ec o n s t r u c t i o no f t h ec i v i l 1 i a b i l i t y s y s t e mf o r s e c u r i t i e s 療a u d sb ym e t l l o d so fc r i t e

9、r i o n a n a l y s i sa n d c o m p a r a t i V er e s e a r c h f o rp u r p o s e o fm a k i n g 廿l es y s t e mi nc h i n am o r ep e r f 色c t ．T h i s c i v i ll i a b i l i t y s y s t e mw i l l p l a ya ni n l p

10、o n a mr o l e i nm a i n t a i n j n g t l l ef 越m e s s ，j u s t i c ea n d p u b l i c i t y o f s e c u r i t i e sm a r k e t ，i np r o t e c t i n gt h e i n v e s t o r s ’r i g h t s a n d i m e r e s t s ，i n p

11、r o m o t i n gt h er e g u l a rd e V e l o p m e mO fs e c 1 】r “i e s m a r k e t ．B a s e d o n m e a b o v e a r g u m e n t a t i o n ，t h e t t l e s i si sc o m p o s e d w i t h f o u rc h a p t e r s ．T h e f i

12、 r s tc h a p t e r i sa b o u t b a s i c t h e o r y o nc i V i l l i a b i l i t yf o r s e c u r m e s 丘a u d s ．I nt h i sc h a p t e r ，c o n c e p ta n df o r m so f s e c u r m e sf r a u d sa r ed i s c u s s e

13、d ，w h a t ’sm o r e ，t h e a u t h o r a n a l y z e s c o n s t i t u t i v e r e q u i r e m e m s o f s e c l l r i t i e s f i a u d s o n h e ru n d e r s l 加d i n go f s e c u r i t i e s f r a u d s ．S i g n i f

14、i c a n c eo f c i v i II i a b i I i t y i sp o i n t e do u ta f b e r i I 心o d u c i n g a n d s t l l d y i n g 吐l r e es o r t so f l e g a ll i a b i l i t yf o r s e c u r m e sf r a u d s ．T h es e c o n d c h a

15、p t e r i s a b o u t t l l e c u 玎e Ⅱt l e g i s l a t i o n o nc i v i l 1 i a b i l i t y f o rs e c u r i t i e s 丘a u d s i n o v e r s e a s a 1 1 d d o m e S t i c ．E x c e p t f o r t h e i n _ 七r o d u c t i o n

16、 o fo v e r s e a s l e g i s l a t i o n ，山i sc h a p t e r i n t r o d u c e st h en e w r e v i s e dS e c l l r “i e sL a w a n da 1 1 a l y z e s t h e d e f e c t s ．T h e Ⅱ1 i r dc h a p t e rd i s c u s s e s m a

17、 i nl e g a l p r o b l e m s w h i c h n e e dt ob ew o r k e d o u ti nc o n s t r u c t i o no f m es y s t e m ．T h ec o n s t i t u t i v er e q u i r e m e n t so f c i v i l l i a b i l i t yf o rs e c u r i t i e