GATS《金融附件》審慎例外問題研究.pdf

1、碩士學(xué)位論文GATSGATSGATSGATS《金融附件》審慎例外問題研究《金融附件》審慎例外問題研究OnOnOnOnthethethethePrudentialPrudentialPrudentialPrudentialCarveoutCarveoutCarveoutCarveoutininininGATSGATSGATSGATSAnnexAnnexAnnexAnnexononononFinancialFinancialFinancia

2、lFinancialServicesServicesServicesServices作者姓名：張?zhí)m指導(dǎo)教師：王衡教授西南政法大學(xué)SouthwestUniversityofPoliticalScienceLaw1內(nèi)容摘要GATS《金融附件》中的審慎例外條款非常特殊，它的設(shè)立目的旨在平衡金融服務(wù)自由化與WTO成員國內(nèi)規(guī)制自主權(quán)。但因該條款涉及的金融業(yè)部門非常敏感，發(fā)展中國家代表并不愿在當(dāng)前階段開放這一領(lǐng)域，WTO內(nèi)部南北雙方角力的結(jié)果便是，

3、審慎例外條款的法律地位超越了GATS規(guī)定的一般義務(wù)與紀(jì)律，為成員降低承諾水平提供借口，成員可以利用該條款為國內(nèi)金融業(yè)監(jiān)管設(shè)立種種貿(mào)易壁壘。這不僅違背了WTO的宗旨，阻礙了國際金融業(yè)的自由化，同時也影響著金融市場的穩(wěn)健發(fā)展。2008年始于美國的金融危機爆發(fā)后，國際金融業(yè)監(jiān)管進入了新的時期，以巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)管委員會為代表的國際組織紛紛對審慎監(jiān)管開展了新的研究，也涌現(xiàn)出許多金融監(jiān)管規(guī)制成果。在此背景下，對GATS《金融附件》審慎例外條款的研究

4、就具有現(xiàn)實的理論和實踐意義。本文采取對審慎例外條款進行問題研究的方式，分為五個部分：第一部分可細(xì)分為三部分。首先，對審慎例外條款的談判背景進行歷史分析，揭示條款形成的歷史背景；其次，對審慎例外條款的最終協(xié)議文本進行文本分析，說明審慎例外條款的法律性質(zhì)；最后，在此基礎(chǔ)上提煉出GATS審慎例外條款的兩大缺陷。第二部分試圖從GATS協(xié)議文本中探析對審慎例外條款的限定方案。先梳理GATS協(xié)議內(nèi)可能對審慎例外條款造成影響的實體條款，包括國內(nèi)規(guī)制、

5、一般例外、市場準(zhǔn)入以及支付條款等，得出實體條款對審慎例外幾乎沒有限制作用的結(jié)論；再分析GATS《金融附件》承認(rèn)條款和GATS協(xié)議正文的承認(rèn)條款，從程序方面對審慎例外條款進行限定，并結(jié)合承認(rèn)條款的授權(quán)分析國際金融軟法對審慎例外適用的影響以及利用軟法規(guī)制的可行性。此部分采用文本分析。第三部分在GATS協(xié)議對審慎例外限制較少的情況下，引入美國和歐盟對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中審慎例外條款的規(guī)定，通過對兩區(qū)域相關(guān)協(xié)定中文本和實證兩方面的剖析，研究較之GAT