國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題研究.pdf

1、國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)往往跨越不同的國(guó)家或地區(qū),貨物的交付過(guò)程較為繁瑣,大多要經(jīng)過(guò)空運(yùn)、海運(yùn)或陸路運(yùn)輸。而這期間,貨物難免要遭受各種意外損失,如盜竊、火災(zāi)、沉船、破碎、滲漏以及不屬于正常損耗的腐爛變質(zhì)等,這些致使貨物遭受毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)如何劃分、應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān),則切實(shí)關(guān)系到買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人的利益,是買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人極為關(guān)注的問(wèn)題。因此,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題,則成為國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同中一個(gè)十分重要的問(wèn)題。
　　因而,各國(guó)法律以及國(guó)際公約、國(guó)際貿(mào)易慣例都很重

2、視對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定,但是由于在貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的理論上始終存在爭(zhēng)論,由此導(dǎo)致各國(guó)對(duì)該問(wèn)題立法的差異。我國(guó)1999年生效的《中華人民共和國(guó)合同法》在吸收國(guó)際、國(guó)外先進(jìn)法律制度的基礎(chǔ)上，在買(mǎi)賣(mài)合同一章對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移作了較為詳盡的規(guī)定,實(shí)現(xiàn)了對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的法律調(diào)整。但我國(guó)《合同法》還遠(yuǎn)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題調(diào)整規(guī)范的系統(tǒng)化,與國(guó)際通行規(guī)則的接軌程度仍顯不足,尚有許多空白。因此,對(duì)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題進(jìn)行全面和深入地探討研究,

3、不僅具有重要的理論價(jià)值,更具有深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。本文從風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律界定入手,分析了正常情形、違約情形、特殊情形下世界各國(guó)及國(guó)際條約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的規(guī)定,結(jié)合我國(guó)《合同法》的規(guī)定,提出完善我國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的方法,以期能對(duì)我國(guó)《合同法》貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款的完善提供一點(diǎn)建議。
　　本文分為如下四章:
　　第一章是風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移概述。在這一章中,筆者首先根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者及各國(guó)立法對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”和“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”的界定,根據(jù)通行

4、的定義,提出何謂國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中的“風(fēng)險(xiǎn)”和“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”,“風(fēng)險(xiǎn)”是指:貨物的意外毀損滅失,包括在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中由不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由導(dǎo)致的貨物可能遭受的各種意外損失,如盜竊、吹落、沉沒(méi)、滲漏、受潮、發(fā)霉以及不屬正常損失的腐爛變質(zhì)等。而“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”是指貨物風(fēng)險(xiǎn)由賣(mài)方轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方,其中最關(guān)鍵的是風(fēng)險(xiǎn)從賣(mài)方轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方的地點(diǎn)和時(shí)間界限。然后指出國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中造成風(fēng)險(xiǎn)的三種事由:不可抗力、意外事件和當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)的第三人的過(guò)錯(cuò),分析了三種

5、事由的含義、條件和區(qū)分。最后簡(jiǎn)單介紹了正常情形、違約情形、特殊情形下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的影響。
　　第二章是正常情形下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。在這一章中,筆者首先介紹了國(guó)外對(duì)正常情形下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的三種立法原則,即風(fēng)險(xiǎn)于合同成立時(shí)轉(zhuǎn)移原則、風(fēng)險(xiǎn)于所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)轉(zhuǎn)移原則、風(fēng)險(xiǎn)于交付時(shí)轉(zhuǎn)移原則,分析了三種原則的含義并對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)單評(píng)析。然后介紹了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》對(duì)正常情形下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定即風(fēng)險(xiǎn)于交付時(shí)轉(zhuǎn)移,最后結(jié)合我國(guó)《合同法

6、》對(duì)正常情形下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的規(guī)定,分析我國(guó)《合同法》對(duì)該問(wèn)題規(guī)定的不足之處,提出了完善建議。
　　第三章是違約情形時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同有買(mǎi)方、賣(mài)方雙方當(dāng)事人,買(mǎi)方、賣(mài)方一方違約或雙方違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響是不同的。因此,本章分成兩部分:第一部分是買(mǎi)方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。在這一部分中,筆者首先介紹了德國(guó)、英國(guó)、美國(guó)及《公約》對(duì)有關(guān)買(mǎi)方違約時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的規(guī)定,結(jié)合我國(guó)《合同法》對(duì)該問(wèn)題的規(guī)定,分析我國(guó)《合同法》對(duì)該問(wèn)題

7、規(guī)定的不足之處,并提出完善建議。第二部分是賣(mài)方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。在這一部分中,筆者首先介紹了英國(guó)、美國(guó)及《公約》對(duì)有關(guān)賣(mài)方違約時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的規(guī)定,結(jié)合我國(guó)《合同法》對(duì)該問(wèn)題的規(guī)定,分析我國(guó)《合同法》對(duì)該問(wèn)題規(guī)定的不足之處,并提出完善建議。
　　第四章是特殊情形下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。交付主義原則只屬于一般性原則,在國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐中,貨物買(mǎi)賣(mài)存在著不同的交貨方式,因交貨方式的不同,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間就有所不同,對(duì)當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)的影響

8、也不同。如貨物涉及運(yùn)輸、路貨買(mǎi)賣(mài)等,應(yīng)區(qū)分不同的情況確定貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。這一章分成三部分,即買(mǎi)賣(mài)合同涉及貨物運(yùn)輸時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題、在途貨物買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題、特定化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響,每一部分都采取相同的體例,即首先介紹《公約》對(duì)該問(wèn)題的規(guī)定,并結(jié)合我國(guó)《合同法》的規(guī)定,分析我國(guó)《合同法》對(duì)該問(wèn)題規(guī)定的不足之處,并提出完善建議。
　　我國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題的研究尚處于初始階段,在對(duì)內(nèi)和對(duì)外貿(mào)易中遇到的許多問(wèn)題,依據(jù)國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的法律難以