試析股東資格的限制.pdf

1、公司因股東而存在，因而對(duì)于公司股東資格限制的研究探討對(duì)公司及其實(shí)踐而言無(wú)疑具有重大意義。遺憾的是，目前公司法規(guī)對(duì)其只有零星的規(guī)定，理論界對(duì)股東資格限制的探討也只是個(gè)別的對(duì)某個(gè)問(wèn)題有所提及，筆者試圖在這塊不大受關(guān)注的領(lǐng)域，做了一些細(xì)微的探討。 第一章研究了幾個(gè)基本的理論問(wèn)題：第一節(jié)通過(guò)對(duì)各種股東定義的分析，筆者發(fā)現(xiàn)各有缺陷，且去定義這一概念，本身就有限定它的隱患，所以筆者從形式和實(shí)質(zhì)意義上來(lái)表述股東的特征，而非去定義它；第二節(jié)從能

2、力資格和形式資格兩個(gè)方面來(lái)探討股東資格；第三節(jié)講述股東資格的取得包括原始取得和繼受取得以及股東資格喪失的各種情況；第四節(jié)分析股東資格與股權(quán)的關(guān)系，筆者認(rèn)為股東資格是股權(quán)行使的基礎(chǔ)和前提。 第二章明確了股東資格認(rèn)定的幾個(gè)方面：第一節(jié)從保障公司、股東、第三人的權(quán)益出發(fā)講述了認(rèn)定股東資格的法律意義；第二節(jié)具體地分析了認(rèn)定股東資格的依據(jù)，在解決股東資格認(rèn)定的爭(zhēng)議時(shí)應(yīng)區(qū)分是關(guān)于對(duì)外還是對(duì)內(nèi)的認(rèn)定糾紛，來(lái)具體確認(rèn)。對(duì)于股東資格的形式特征，主

3、要是對(duì)外，應(yīng)強(qiáng)調(diào)其公示性，其中工商行政部門(mén)的登記公示性最強(qiáng)，其效力優(yōu)于其他形式特征。而實(shí)質(zhì)要件上，則主要是對(duì)內(nèi)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)股東之間的真實(shí)意思表示，這其中公司章程的效力最強(qiáng)。 第三章筆者試著系統(tǒng)地分析了原始股東資格的限制。第一節(jié)關(guān)于自然人作為發(fā)起人的限制問(wèn)題，從自然人行為能力、住所、國(guó)籍及因特定職業(yè)性而受限制的方面來(lái)具體分析，其中筆者認(rèn)為，自然人作為發(fā)起人無(wú)需具有行為能力，只要具有權(quán)利能力即可；第二節(jié)關(guān)于法人及合伙組織作為發(fā)起人的限制

4、，具體分析了機(jī)關(guān)法人等幾類法人和合伙組織的限制；第三節(jié)分析非法資金和虛假、抽逃出資的行為者的股東資格限制，筆者對(duì)于這類股東的行為，認(rèn)為應(yīng)該否認(rèn)掉其股東資格；第四節(jié)，探討了現(xiàn)實(shí)中形式上有缺陷的股東資格的限制，具體關(guān)于隱名股東、冒名股東、干股的資格問(wèn)題。第四章是關(guān)于繼受股東的資格限制問(wèn)題，筆者從股份有限公司和有限責(zé)任公司這兩個(gè)方面來(lái)談?wù)摾^受股東的限制問(wèn)題。第一節(jié)分析了公司自身作為本公司的股東的限制問(wèn)題；第二節(jié)關(guān)于股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制問(wèn)

5、題，分析了我國(guó)法律的具體規(guī)定限制，包括場(chǎng)所，方式和對(duì)特定的人的限制。此外，筆者認(rèn)為其中在實(shí)際操作中實(shí)際上排除了未成年人的買(mǎi)賣(mài)股票的權(quán)利，是極其不合理的，應(yīng)予修正；第三節(jié)關(guān)于有限責(zé)任公司的繼受股東資格的有關(guān)限制，主要從股權(quán)轉(zhuǎn)讓和繼承兩大塊來(lái)進(jìn)行分析，筆者認(rèn)為這里主要的問(wèn)題是如何讓法條在實(shí)踐中具有可操作性。 第五章關(guān)于股東資格限制的價(jià)值取向及其缺陷補(bǔ)救。第一節(jié)筆者旨在闡述在公司法加大減少限制的大潮下，筆者的股東資格限制的價(jià)值取向并非