地方政府競(jìng)爭(zhēng)秩序的治理：基于消極競(jìng)爭(zhēng)行為的研究.pdf

1、由于公共物品供給存在搭便車、壟斷性提供等難以解決的問題，人們一直認(rèn)為公共物品不存在“最優(yōu)解”。蒂伯特(Tiebout)創(chuàng)造性地提出由不同轄區(qū)競(jìng)爭(zhēng)性地提供公共物品、居民“以足投票”(voting with foot)來選擇能滿足自己偏好轄區(qū)的理論設(shè)想。作為全球范圍內(nèi)的一種普遍現(xiàn)象，地方政府競(jìng)爭(zhēng)是蒂伯特模型的現(xiàn)實(shí)反映，也是當(dāng)代中國(guó)府際關(guān)系中的重要內(nèi)容。然而，作為經(jīng)濟(jì)理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體，政府有可能是追求公共利益的“公共善”，在競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)

2、行積極競(jìng)爭(zhēng)行為；但若在缺乏約束的制度背景和利益誘惑的驅(qū)使下，政府有可能演變?yōu)樽分鹚嚼摹肮肢F”，在競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)行消極競(jìng)爭(zhēng)行為。顯然，地方政府競(jìng)爭(zhēng)中的消極競(jìng)爭(zhēng)行為給競(jìng)爭(zhēng)秩序帶來了極大的負(fù)面效應(yīng)。 規(guī)制消極競(jìng)爭(zhēng)行為是維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序、發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用的關(guān)鍵。本文研究目的，也是論文亟需解決的主要問題如下：1．地方政府競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成路徑是什么?2．當(dāng)前我國(guó)地方政府消極競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)有哪些?3．消極競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)我國(guó)地方政府競(jìng)爭(zhēng)秩序有哪些侵損?4．

3、消極競(jìng)爭(zhēng)行為的形成機(jī)理是什么?5．如何對(duì)地方政府競(jìng)爭(zhēng)秩序進(jìn)行治理?本文研究的方法主要是采用文獻(xiàn)分析法、制度分析法、案例研究法、系統(tǒng)分析法。論文在研究之前，從理論背景和現(xiàn)實(shí)意義出發(fā)，提出地方政府競(jìng)爭(zhēng)秩序的研究主題，界定了“地方政府”、“地方政府競(jìng)爭(zhēng)”、“地方政府競(jìng)爭(zhēng)秩序”等相關(guān)概念，并對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了研究綜述和簡(jiǎn)短評(píng)論。 本研究所作的主要工作及由此形成的結(jié)論包括： 1．西方地方政府競(jìng)爭(zhēng)理論并不完全適用于解釋和分析當(dāng)代

4、中國(guó)地方政府競(jìng)爭(zhēng)及存在問題，必須有適合中國(guó)國(guó)情的研究理論與分析方法。以自身利益最大化為目的的地方政府追逐利益并使競(jìng)爭(zhēng)秩序的混亂與無序，因此在制度缺失和約束乏力的背景下，規(guī)避政府競(jìng)爭(zhēng)障礙性失靈成為文獻(xiàn)關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。由于現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)當(dāng)前中國(guó)地方政府消極競(jìng)爭(zhēng)行為缺乏一個(gè)宏觀地、系統(tǒng)地權(quán)威性分析，缺乏對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的一個(gè)有效的治理機(jī)制，這就為本論文留下了研究空間。 2．關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成路徑，通過比較亞當(dāng)·斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)秩序觀、建構(gòu)主義，論

5、文主張哈耶克的“許多人行動(dòng)的結(jié)果而不是人設(shè)計(jì)的產(chǎn)物”的競(jìng)爭(zhēng)秩序觀更科學(xué)地解釋了競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成；認(rèn)為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是分析競(jìng)爭(zhēng)秩序的有力工具，它通過剖析主體行為的制度背景、行為主體與制度環(huán)境互動(dòng)來揭示競(jìng)爭(zhēng)秩序的形成規(guī)律。 3．地方政府是經(jīng)濟(jì)理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體，追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)受公共理性的制約。地方政府競(jìng)爭(zhēng)中，其競(jìng)爭(zhēng)行為既可能表現(xiàn)為具有公共利益之“公共善”的積極競(jìng)爭(zhēng)行為，也可能表現(xiàn)為追求私利之“怪獸”的消極競(jìng)爭(zhēng)行為，關(guān)鍵取決于制

6、度健全與否。 4．消極競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)為三種形式：(1)外部性，即地方政府在制定公共政策、行使公共服務(wù)職能以彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的一種副產(chǎn)品；(2)機(jī)會(huì)主義，即地方政府在考慮和追求自我利益時(shí)，具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧，為自己謀取最大利益的行為傾向；(3)地方保護(hù)主義，即地方政府采用各種途徑干涉市場(chǎng)運(yùn)行、形成市場(chǎng)割據(jù)的行為傾向。 5．在競(jìng)爭(zhēng)秩序的危害方面，消極競(jìng)爭(zhēng)行為分別對(duì)法制條件、市場(chǎng)條件和價(jià)值理念等三方面產(chǎn)生了侵損。(1)在法制條

7、件方面，對(duì)政府法治和財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的侵損；(2)在市場(chǎng)條件方面，從限制市場(chǎng)進(jìn)入、地區(qū)封鎖、歧視性待遇、限制自主經(jīng)營(yíng)權(quán)、價(jià)格控制等方面進(jìn)行侵損；(3)價(jià)值理念方面，政府不一定代表公共利益，而是代表官僚利益或某一地區(qū)利益。 6．消極競(jìng)爭(zhēng)行為的形成機(jī)理。消極競(jìng)爭(zhēng)行為是在體制轉(zhuǎn)軌的過程中產(chǎn)生的，行政性分權(quán)、財(cái)稅體制改革和政府職能變革是其形成的制度背景。地方政府經(jīng)濟(jì)理性的“放大”，即片面追求經(jīng)濟(jì)利益和政治利益，成為消極競(jìng)爭(zhēng)行為的誘因；約束機(jī)制

8、的缺失進(jìn)一步推動(dòng)了消極競(jìng)爭(zhēng)行為的產(chǎn)生。由于地方政府的行政職權(quán)的自我約束缺失、中央政府宏觀調(diào)控式微以及區(qū)域合作機(jī)制低效，這些約束機(jī)制的弱化成為消極競(jìng)爭(zhēng)行為形成的催化劑。 7．要實(shí)現(xiàn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)秩序的有效治理，就必須對(duì)消極競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)制，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)由資源模式轉(zhuǎn)向制度模式。這是因?yàn)橐砸馗?jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)為內(nèi)容的資源模式，其競(jìng)爭(zhēng)行為往往表現(xiàn)為地方保護(hù)、外部性、機(jī)會(huì)主義，這給競(jìng)爭(zhēng)秩序帶來負(fù)面影響；要有效規(guī)制消極競(jìng)爭(zhēng)行為，必須轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能

9、、調(diào)整中央與地方關(guān)系、重塑行政倫理觀、營(yíng)造新競(jìng)合關(guān)系。 本研究的創(chuàng)新性體現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 第一，競(jìng)爭(zhēng)秩序形成路徑的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析。比較了關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)秩序的不同學(xué)說，認(rèn)為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是分析競(jìng)爭(zhēng)秩序的有力工具；從地方政府是經(jīng)濟(jì)理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體的理論假設(shè)出發(fā)，論證了其競(jìng)爭(zhēng)行為既可能表現(xiàn)為積極競(jìng)爭(zhēng)行為，也可能表現(xiàn)為消極競(jìng)爭(zhēng)行為，關(guān)鍵取決于制度健全與否。 第二，消極競(jìng)爭(zhēng)行為形成機(jī)理之多層次研究。消極競(jìng)爭(zhēng)行為的形成

10、是在體制轉(zhuǎn)軌的制度背景下產(chǎn)生的。地方政府片面追求經(jīng)濟(jì)利益和政治利益之經(jīng)濟(jì)理性的“放大”，成為消極競(jìng)爭(zhēng)行為的誘因；約束機(jī)制的缺失和弱化進(jìn)一步推動(dòng)了消極競(jìng)爭(zhēng)行為的產(chǎn)生，成為消極競(jìng)爭(zhēng)行為形成的催化劑。 第三，把地方政府競(jìng)爭(zhēng)模式概括為資源模式和制度模式。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論出發(fā)，首次把中國(guó)地方政府競(jìng)爭(zhēng)概括為資源模式和制度模式。比較兩種競(jìng)爭(zhēng)模式下的競(jìng)爭(zhēng)秩序的特征，論證了制度競(jìng)爭(zhēng)模式規(guī)制消極競(jìng)爭(zhēng)行為、實(shí)現(xiàn)由資源競(jìng)爭(zhēng)模式轉(zhuǎn)向制度競(jìng)爭(zhēng)模式的四個(gè)論點(diǎn)。