制度移植與功能回歸——新中國(guó)專(zhuān)利制度的孕育與發(fā)展歷程.pdf

1、新中國(guó)建立后，先后實(shí)施了兩種專(zhuān)利制度，即上個(gè)世紀(jì)50年代從前蘇聯(lián)移植而來(lái)的專(zhuān)利與發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)并存的雙軌制和上個(gè)世紀(jì)80年代開(kāi)始實(shí)施的在借鑒德國(guó)專(zhuān)利基礎(chǔ)上所創(chuàng)新的現(xiàn)行專(zhuān)利制度。50年代的專(zhuān)利制度在頒布實(shí)施后的第8個(gè)年頭，實(shí)際上就因?yàn)榉从疫\(yùn)動(dòng)的開(kāi)始而被束之高閣了。上個(gè)世紀(jì)80年代初，為了改善吸引外資和外來(lái)技術(shù)的環(huán)境，為了激勵(lì)國(guó)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新，誕生了現(xiàn)行專(zhuān)利制度。該制度誕生后就與我國(guó)改革開(kāi)放的命運(yùn)緊密相連，因?yàn)轭C布后已經(jīng)完成的每隔8年的一次修改(第

2、一次修改于1992年、第二次修改于2000年)均與我國(guó)加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定／WTO有關(guān)。與前兩次修改所不同的是，目前我國(guó)正在醞釀的第三次修改的主要目的應(yīng)該是提高專(zhuān)利制度的效率，以更好地服務(wù)于我國(guó)近年來(lái)提出的創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。 由于我國(guó)專(zhuān)利制度在每個(gè)特定的歷史階段都被賦予了特殊的歷史使命，因而專(zhuān)利制度的“本職工作”——“鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新、推動(dòng)我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)”可能會(huì)有所偏離。當(dāng)然，這種偏離是很難從專(zhuān)利制度內(nèi)部的邏

3、輯構(gòu)造中發(fā)現(xiàn)的，因而本文嘗試了法學(xué)研究并不慣常使用經(jīng)濟(jì)分析、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等方法對(duì)專(zhuān)利制度所產(chǎn)生的績(jī)效、專(zhuān)利制度應(yīng)然價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和態(tài)勢(shì)變化后專(zhuān)利制度的調(diào)整等問(wèn)題進(jìn)行了研究，希望能夠從制度外部觀察的種種表象來(lái)總結(jié)出一些可供法律制度制定及修改參考的建議。 第一章：在簡(jiǎn)要介紹了上個(gè)世紀(jì)50年代的雙軌制——專(zhuān)利制度與發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度后，對(duì)該制度所產(chǎn)生的社會(huì)效果及其制度的成因、缺陷作了分析。 第二章：較為詳細(xì)地介紹了我

4、國(guó)專(zhuān)利制度孕育過(guò)程所處的外部環(huán)境、國(guó)內(nèi)對(duì)專(zhuān)利制度的爭(zhēng)論與決策過(guò)程、專(zhuān)利法草案部分條文的演變過(guò)程、專(zhuān)利法的特點(diǎn)，并總結(jié)了影響我國(guó)專(zhuān)利立法進(jìn)程及其內(nèi)容的主要因素。研究表明，這一專(zhuān)利制度在當(dāng)時(shí)是法律移植與本土資源結(jié)合較好的一個(gè)典范。 第三章：通過(guò)數(shù)理統(tǒng)計(jì)和經(jīng)濟(jì)分析的手段，發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利法頒布實(shí)施后在對(duì)我國(guó)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)起著積極效果的同時(shí)，也暴露出了不少消極因素。這種消極因素已經(jīng)成制約我國(guó)為技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的“限速條”和瓶頸，但這在當(dāng)時(shí)并未引

5、起我國(guó)政府的重視，部分原因是當(dāng)時(shí)專(zhuān)利制度被賦予的“入關(guān)／入世使者”特殊任務(wù)掩蓋了專(zhuān)利制度對(duì)本國(guó)技術(shù)推動(dòng)的本職工作。 第四章：經(jīng)過(guò)第一次修改的我國(guó)專(zhuān)利制度基本達(dá)到TRIPS協(xié)議所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，按理說(shuō)，此時(shí)應(yīng)該將重新審視專(zhuān)利制度對(duì)我國(guó)內(nèi)生需求的滿(mǎn)足程度。但2000年專(zhuān)利法的修改仍然以加入WT0掃平障礙為主要目標(biāo)，因而第二次修改仍未全面關(guān)注國(guó)內(nèi)的對(duì)專(zhuān)利制度的急切需求。當(dāng)然，專(zhuān)利法在這一階段的使命已經(jīng)“超標(biāo)準(zhǔn)”完成了。本章介紹了掃除障礙的

6、整個(gè)過(guò)程和細(xì)節(jié)。 第五章：在完成了專(zhuān)利制度臨時(shí)衍生的職能之后，我國(guó)正在醞釀第三次專(zhuān)利制度的修改。本章仍然通過(guò)數(shù)理統(tǒng)計(jì)、經(jīng)濟(jì)分析等方法分析了專(zhuān)利制度與我國(guó)實(shí)際需求之間的差距，并提出了第三次修改時(shí)應(yīng)該著重解決的幾個(gè)主要問(wèn)題極其建議。 第六章：介紹了我國(guó)專(zhuān)利制度在長(zhǎng)期的司法實(shí)踐中已經(jīng)形成的專(zhuān)利侵權(quán)判定原則、平行進(jìn)口規(guī)則、確認(rèn)不侵權(quán)之訴以及專(zhuān)利間接侵權(quán)規(guī)則等一批潛規(guī)則。鑒于這些潛規(guī)則對(duì)司法審判的重要性以及對(duì)這些潛規(guī)則已經(jīng)取得的

7、研究成果和所達(dá)成的共識(shí)，建議盡快將這些潛規(guī)則顯性化，即納入專(zhuān)利制度之中，以提高其法律效力的層次。 第七章：首先，分析了新中國(guó)50年代和80年代兩個(gè)專(zhuān)利制度誕生的社會(huì)背景、時(shí)空差異對(duì)專(zhuān)利制度所產(chǎn)生的影響以及現(xiàn)行專(zhuān)利制度與社會(huì)實(shí)際需求之間的差距。其次，分析了專(zhuān)利制度績(jī)效的觀察方法以及績(jī)效對(duì)制度的反射作用。最后，對(duì)影響我國(guó)專(zhuān)利制度功能發(fā)揮的配套措施的缺位情況進(jìn)行了分析。 第八章：在詳細(xì)分析了專(zhuān)利制度創(chuàng)新與本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)系之