論我國洗錢犯罪偵查機(jī)制的完善.pdf

1、現(xiàn)代社會中,毒品、走私、黑社會性質(zhì)的組織犯罪十分嚴(yán)重,犯罪分子通過各種犯罪聚斂了大量的錢財(cái),但是由于各國比較嚴(yán)格的金融、稅務(wù)等管理制度,大量的犯罪所得難以正常流通。為了能自由地?fù)]霍和使用犯罪所得,洗錢犯罪應(yīng)運(yùn)而生。而在全球資本的流動性不斷加強(qiáng)的今天,無論是世界各國的市場,還是加入世界貿(mào)易組織的中國的市場,都在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下經(jīng)歷著一個管制持續(xù)放松的自由化過程,加之世界各國對中國市場的重視和投入,從而不可避免地使我們面臨來自國內(nèi)外洗錢

2、犯罪日益猖獗的挑戰(zhàn)。面對日益嚴(yán)重的洗錢犯罪及其引發(fā)的各種社會問題,我國于2006年6月出臺了《刑法修正案(六)》,修改了刑法第一百九十一條第—款關(guān)于洗錢犯罪的規(guī)定,以便更加有力地懲治洗錢犯罪。中國人民銀行也在2006年11月出臺了兩個配套的規(guī)定,即《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》和《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》。而2007年1月實(shí)施的《中華人民共和國反洗錢法》,說明我國已經(jīng)充分認(rèn)識到了洗錢犯罪的嚴(yán)重性,舉起了打擊洗錢犯罪的利劍。眾所周

3、知,法律的實(shí)施不代表法律的實(shí)現(xiàn),法律要達(dá)到應(yīng)然的程度需要理論和實(shí)務(wù)界的共同努力,學(xué)界對關(guān)于洗錢犯罪的立法問題以及法律制度建設(shè)等諸問題進(jìn)行了大量的理論探討,但是對于打擊洗錢犯罪的偵查機(jī)制的問題的研究卻十分不足,這必然影響到司法實(shí)踐對洗錢犯罪的偵查、防范以及最終的刑罰處罰。偵查機(jī)關(guān)限于不完善的偵查機(jī)制的桎梏,影響了洗錢犯罪的打擊效率和效果,因此,每年全國成功偵破的洗錢案件不多,很多洗錢犯罪分子逍遙法外。本論文試圖以《反洗錢法》的頒布實(shí)施為契

4、機(jī),以我國反洗錢法律體系為背景,以比較考察為視角度為,從打擊洗錢犯罪的制度,特別是洗錢犯罪偵查機(jī)制的角度,對國際上的先進(jìn)的洗錢犯罪偵查機(jī)制最進(jìn)行考察,對美國、英國、西歐諸國的洗錢犯罪機(jī)制進(jìn)行比較研究,然后在此基礎(chǔ)上對我國目前國內(nèi)的洗錢犯罪偵查機(jī)制進(jìn)行分析,從而對如何完善我國洗錢犯罪偵查機(jī)制進(jìn)行深入的研究,以期能對打擊洗錢犯罪的偵查機(jī)關(guān)與相關(guān)職能部門偵破打擊洗錢犯罪做出些許貢獻(xiàn),并能為促進(jìn)偵查、金融聯(lián)合防范、打擊洗錢犯罪工作取得更大成效提

5、供些許建議。全文共分三部分,約3萬字:
　　第一部分主要洗錢犯罪的概述。第一部分分成三個層次,首先介紹洗錢犯罪活動產(chǎn)生的社會、經(jīng)濟(jì)背景,以及其從產(chǎn)生的初級形式如何演變到現(xiàn)代的洗錢犯罪及洗錢犯罪在不同時(shí)期的不同特征。第二層次,主要介紹國際和國內(nèi)洗錢犯罪的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。通過對國內(nèi)外洗錢犯罪現(xiàn)狀和對洗錢犯罪的法律認(rèn)定,在第三個層次概括出洗錢犯罪犯罪的特征。即洗錢犯罪的隱秘性、洗錢犯罪的國際性、專業(yè)性,復(fù)雜性、受害者缺失性四個方面的特征

6、。
　　第二部分是從比較考察的角度,分析國內(nèi)外洗錢犯罪的偵查機(jī)制,分兩個層次。一,主要是國外,特別是西方發(fā)達(dá)國家在打擊洗錢犯罪偵查機(jī)制的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),考察的角度是:偵查機(jī)構(gòu)的設(shè)置、偵查權(quán)利的配置、專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)、偵查方法運(yùn)用、國際合作五個方面。二,通過對比國外洗錢犯罪偵查機(jī)制,分析和總結(jié)我國目前洗錢犯罪偵查機(jī)制現(xiàn)狀和存在的弊端。存在的主要問題就是:傳統(tǒng)的機(jī)構(gòu)配置不適應(yīng)當(dāng)前我國洗錢犯罪活動的形式;隊(duì)伍專業(yè)性、技術(shù)性不強(qiáng);國際合作方面欠缺。

7、
　　第三部分由兩個層次構(gòu)成,第一,主要在前文的基礎(chǔ)上，針對我國現(xiàn)有洗錢犯罪偵查機(jī)制的不足,提出完善的建議:分為管理調(diào)整、隊(duì)伍建設(shè)、情報(bào)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、聯(lián)防體系建設(shè)、專用技術(shù)工具開始引進(jìn)、可視窗口、國際合作;七個方面。提出要完善我國洗錢犯罪偵查機(jī)制,一方面要加強(qiáng)內(nèi)部的管理和建設(shè),另一方面要注重同金融機(jī)構(gòu),特別是與洗錢犯罪有密切關(guān)系的銀行等部門的聯(lián)合合作,同時(shí)也要著眼于洗錢犯罪國際化趨勢,加強(qiáng)同國際其它國際的合作。第二層次則是對前文的深入

8、探析,對如何構(gòu)建和完善“警、銀”合作機(jī)制提出了建立兩項(xiàng)制度:1.信息合作制度;具體措施為:建立信息員偵查機(jī)關(guān)應(yīng)、向與洗錢犯罪相關(guān)的行業(yè)發(fā)展秘密力量建立、建立可視窗口,進(jìn)行同步跟蹤;搞好洗錢犯罪情報(bào)的收集、整理、分析、應(yīng)用和資源共享.2.建立快速反應(yīng)機(jī)制;具體措施為:建立快速報(bào)案機(jī)制;建立信息情報(bào)快速交流機(jī)制;共制犯罪嫌疑人,快速破案;搞好區(qū)域協(xié)作.
　　結(jié)尾概括本文論點(diǎn):《反洗錢法》的實(shí)施已經(jīng)帶動了關(guān)于洗錢犯罪打擊和防范機(jī)制的一系

9、列變化,結(jié)合我國已經(jīng)加入的國際公約,建立和完善我國打擊和防范洗錢犯罪的相關(guān)機(jī)制應(yīng)該是我們建立良好、和諧的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的一項(xiàng)重要任務(wù)。其中,洗錢犯罪偵查機(jī)制的改革和完善是機(jī)制改革和完善的重點(diǎn)。國際社會成功的打擊洗錢犯罪的偵查機(jī)制是我們可以借鑒和參考的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)然,我們完善本國的偵查機(jī)制,首先要立足于我國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的特點(diǎn),建立具有我國特色的偵查機(jī)制。建立和完善洗錢犯罪的偵查機(jī)制,必須緊緊抓住洗錢犯罪的特點(diǎn),有針對性的實(shí)施。一方面