我國金融控股公司風險防范機制研究.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、金融控股公司的產生與發(fā)展是金融業(yè)由“分業(yè)經營”向“混業(yè)經營”過渡的必然選擇,由于其自身組織形式與結構的特殊性與復雜性,成為風險的高度聚合處與匯聚點。我國目前尚缺乏有關金融控股公司的立法,對其系統(tǒng)性風險傳染在實踐中也未引起足夠重視。本文正是選取了這一角度來展開論述,針對我國現有金融控股公司風險防范的一些零星法律制度的不足,提出一些建設性的建議。
  本文共分為四個部分:第一部分對金融控股公司的定義、特征、發(fā)展模式及其主要風險做了簡要

2、概述;第二部分從公司治理與內部控制機制、外部監(jiān)管模式等幾個方面,介紹了世界各金融發(fā)達國家金融控股公司主要的風險防范制度,并在此基礎上進行了比較分析。第三部分指出了我國金融控股公司當前的風險防范機制的缺失,并對其相關的法律制度不足之處進行了評價。第四部分在前文分析與思考的基礎上,提出具體的完善措施與改進建議。
  本文的創(chuàng)新之處在于:(1)關于金融控股公司的風險防范,目前的研究大多集中于從金融學、管理學、經濟學的角度分析問題,從我國

3、現行金融立法狀況的角度來構建金融控股公司風險防范制度為數不多。本文從我國現行有關金融控股公司的法律規(guī)定出發(fā),以風險防范為目的,運用比較分析的方法,發(fā)現背后一些隱藏的問題與矛盾。(2)本文以內部風險與外部監(jiān)管為主軸線,結合金融發(fā)達國家法律制度的相關規(guī)定,對我國現行金融控股公司相關立法進行梳理,跳出了從單個問題的角度來分析問題的模式,保證了邏輯的嚴密與完整。(3)在金融控股公司監(jiān)管模式問題上,提出了我國應逐漸實現向功能性監(jiān)管的轉變,建立監(jiān)管

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