罪刑法定的歷史解讀——以法國為主要視角兼對中國進行反思.pdf

1、1789年7月14日法國大革命爆發(fā),8月26日這一天,制憲議會正式通過了日后聞名于世的《人權和公民權宣言》(簡稱《人權宣言》)。其中第8條指出:“在絕對必要的刑罰之外不能制定法律,不依據(jù)犯罪行為前制定且頒布并實施的法律,不得處罰任何人。”這一條規(guī)定是罪刑法定原則在法國確立的標志。日后罪刑法定原則在世界范圍得到了承認,成為后世各國刑法典,主要是大陸法系國家刑法典遵奉的圭臬。本文對以傳統(tǒng)的人道主義進化論的思路論證罪行法定原則的產生、確立以及

2、歷史意義的思路提出質疑,試圖對以往傳統(tǒng)的看法提出挑戰(zhàn)并借助交叉學科知識提出新的解釋路徑。傳統(tǒng)自由主義、人道主義進路對罪刑法定的論證包含了一個預設并可以推出兩個可能的實踐后果。一個預設是人們的行為是以國家制定的成文刑法為基準的,是對照刑法條文后做出的理性選擇。兩個實踐后果為：防止了以莫須有的罪名給他人定罪的可能；使得部分實行了嚴重危害社會的人逃脫了法律的制裁。本文否定了以上一個預設和兩個實踐后果的現(xiàn)實可能性。英國社會學家吉登斯以他的民族國

3、家理論解釋了歐洲社會變遷的一般模式松散的、脆弱的國家,向統(tǒng)一的、強大的民族國家的變遷?？梢哉f,這一變遷過程是國家的政治功能不斷強化的過程。然而法國法律淵源異常復雜(多元的法律規(guī)范體系)。王室法律、教會法律、習慣法、“特赦令”和“免刑狀”,法學著作、神學著作等等都可以成為裁判的依據(jù)。法律毫無任何統(tǒng)一性可言。與法律淵源復雜相對應的一個問題就是司法系統(tǒng)的多元性(多元的司法系統(tǒng))。世俗國家與社會的關系、國家與教會的關系、中央與地方的關系也表現(xiàn)出

4、制度結構的松散性,國家結構上的脆弱性,實際上，無論是多元的司法系統(tǒng)還是多元的法律規(guī)范體系,其背后表現(xiàn)出的是政治力量的多元化。世俗國家與教會、中央與地方、形成了相對均衡的政治力量,進而形成的是一個效率、功能不甚完善的國家組織形式。這一切都與勢不可擋的歷史趨勢背道而馳。這種現(xiàn)象對一個要求統(tǒng)一,要求國家對社會有效調節(jié)、動員、控制的法國社會無疑是必須改變的。
　　大革命之后,罪刑法定原則結合三權分立,借助文字這種象征體系以及其他一系列輔助

5、制度設計實現(xiàn)了現(xiàn)代國家的轉型。立法機關將的立法權壟斷在自己手中實際上也就是國家壟斷了立法權;司法機關只能是依據(jù)立法機關制定的法律進行審判。實現(xiàn)了對司法機關有力、高效的控制,并保證了分立的權力的統(tǒng)一性。為了加強控制的力度,法官的自由裁量權以及法官對法律的解釋權也遭到排斥。國家實現(xiàn)轉型且逐漸強大,按照邏輯推演下去應當是罪刑法定原則隨著時代的發(fā)展逐漸削弱。但是,事實恰恰相反,罪刑法定原則的重要性似乎越來越得到強化,地位越來越高。但是,論證的思

6、路都是自由主義、人權主義等等的價值進路。事實上原初意義上的罪刑法定原則實際上軟化了；罪刑法定原則所蘊含的價值理念日益強化了。擴張解釋、類推解釋、對罪刑法定原則實質側面的強調實質上是對歷史上的罪刑法定原則的沖擊,也就是說由于擴張解釋的廣泛適用、類推解釋的實質存在,加之客觀主義解釋目標的倡導,實際上罪刑法定原則——產生、確立之初意義上的罪刑法定原則——事實削弱了。另一方面,作為一種價值理念,罪刑法定原則卻不斷得到強化。罪刑法定原則在產生之初

7、就伴隨著一個時代理念的外衣。例如三權分立、自然法理論、自由等等。今天它又成為了人權、法治的象征。通過法學家的不斷闡釋罪刑法定原則不斷的吸收時代的理念,例如自由、民主、人權、限權政府、懲罰適當、懲罰方法(刑罰)人道等等。罪刑法定原則成為了時代價值的容器,淘汰舊的、過時的思想;修正過去的學說;補充、闡釋新的內容,使得罪刑法定原則的生命力不斷增強。由于自由、民主、人權這些價值理念本身越來越強化,罪刑法定原則又吸收了這些理念的內容,二者就形成了

8、相互隱含與相互促進的關系。生活中我們就感覺到罪刑法定原則日益強化,但是強化的已經不是原初意義上的罪刑法定原則了,只是變相強化的僅僅是我們這個時代特有的精神。中國所謂罪刑法定原則的確立并不是建立在自身社會需求、社會基礎之上的。
　　我們存在的只是可以不進行類推的條件,而不存在確立罪刑法定原則的現(xiàn)實需要。中國引入罪刑法定原則是受到世界權利結構影響的結果?？偟膩碚f,罪刑法定原則與一場社會變革糾纏在一起不是偶然的,但不是什么人類進步思想的

9、結果。與其說罪刑法定原則是社會變革的產物,不如說他就是社會變革本身,是國家治理模式的組成部分,可以說罪刑法定原則是近現(xiàn)代國家治理模式運行中的一個“齒輪”。罪刑法定原則壟斷了司法;借助文字信息傳遞的功能將國家意志散布在統(tǒng)治空間內并在時間上持續(xù)存在,罪刑法定實際上是成文刑法的治理技術。有效的制約了非國家、地方性權力因素;結合其他社會制度,動員了眾多甚至是全部社會力量,結構性的形塑了強大現(xiàn)代國家的統(tǒng)一體。本文這樣的結論是對罪刑法定思想的一種解