外部性問(wèn)題解決的經(jīng)濟(jì)法進(jìn)路研究.pdf

1、外部性最早是由西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為“市場(chǎng)失靈”的重要表現(xiàn)之一而提出來(lái)的。對(duì)于外部性,我國(guó)的盛洪教授指出,廣義地說(shuō),經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)面臨的和正在面臨的問(wèn)題都是外部性,有的是已經(jīng)解決的外部性,有的是正在解決的外部性。這表明由外部性引發(fā)的外部性問(wèn)題存在于時(shí)間上的永恒性與空間上的普遍性。因此,對(duì)于外部性問(wèn)題的研究首先是從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域開(kāi)始的,而后又波及到倫理學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等領(lǐng)域。
　　“外部性”是一個(gè)內(nèi)容十分廣泛的概念,不同的學(xué)科都可

2、以從各自的視域出發(fā)對(duì)它的內(nèi)涵進(jìn)行揭示,而對(duì)由外部性引發(fā)的外部性問(wèn)題的解決也有多種進(jìn)路,本文所關(guān)注的是外部性問(wèn)題的制度克服。美國(guó)著名制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯曾經(jīng)精辟的指出,外部性問(wèn)題的解決可以有市場(chǎng)方案與政府方案,但是他又認(rèn)為,任何市場(chǎng)方案都是依賴(lài)于一系列由立法者和法院創(chuàng)設(shè)的法律規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這里他強(qiáng)調(diào)了法律對(duì)外部性問(wèn)題規(guī)制的必然性。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家米瑟斯也主張,所有負(fù)外部性問(wèn)題都可以通過(guò)改革受損責(zé)任法律,以及消除妨礙私人所有權(quán)實(shí)施的制度壁壘得以解

3、決。這里他指出了我們尋求外部性問(wèn)題法律解決的有效途徑。
　　關(guān)于外部性問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)法解決,李昌麒教授指出,對(duì)于法學(xué)研究者來(lái)講,我們又不能把我們對(duì)外部性的研究停留在經(jīng)濟(jì)學(xué)的層面,而是要透過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所揭示的外部性的表現(xiàn)尋求解決外部性的“法律藥方”。作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本法律形式的經(jīng)濟(jì)法必然能夠在外部性問(wèn)題解決方面能夠發(fā)揮重要的作用。張守文教授也認(rèn)為,從法學(xué)上說(shuō),法學(xué)研究在很多情況下是在解決外部性問(wèn)題,經(jīng)濟(jì)法也不例外。本文認(rèn)為,在外部

4、性問(wèn)題解決上，經(jīng)濟(jì)法不僅應(yīng)有所作為,而且應(yīng)當(dāng)有更大的作為。本文試圖從經(jīng)濟(jì)法視域解讀出發(fā),探索外部性問(wèn)題解決的經(jīng)濟(jì)法進(jìn)路。
　　本文分為三篇。首先是基礎(chǔ)篇:包括第一、二章。主要考察了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外部性的揭示并從法學(xué)視角對(duì)外部性進(jìn)行了審視;回顧了倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)視野中外部性問(wèn)題解決的進(jìn)路并進(jìn)行反思,以為經(jīng)濟(jì)法解決方法提供鋪墊;其次是本論篇:包括第三、四、五章。主要是對(duì)外部性問(wèn)題經(jīng)濟(jì)法解決的原理、基本出發(fā)點(diǎn)、路徑等進(jìn)行理論解析。最后是實(shí)

5、踐篇:包括第六、七章。主要是從實(shí)踐出發(fā)探討外部性問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)法解決。首先,在外部性問(wèn)題的事前解決方面,對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)四個(gè)領(lǐng)域中外部性問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)法解決進(jìn)行實(shí)證分析;然后,在分析傳統(tǒng)訴訟機(jī)制解決外部性問(wèn)題的局限性的基礎(chǔ)上，提出建立公益經(jīng)濟(jì)訴訟機(jī)制實(shí)現(xiàn)外部性問(wèn)題的事后解決,并在此基礎(chǔ)上提出了具體的制度創(chuàng)新建議。
　　第一章經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)視野中的外部性。把經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)“外部性”引入法學(xué)研究領(lǐng)域,首先還必須回到經(jīng)濟(jì)學(xué)是

6、怎樣揭示外部性的。如果對(duì)外部性本身沒(méi)有相當(dāng)?shù)陌盐?那么要找出解決外部性問(wèn)題的法律進(jìn)路就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。因此,本章主要考察了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外部性的揭示并從法學(xué)視角對(duì)外部性進(jìn)行了審視。首先,考察了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性的揭示。然后,從法學(xué)視角對(duì)外部性進(jìn)行審視。最后找出了經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)關(guān)注外部性的共同取向。結(jié)論是:外部性概念可以引入法學(xué)研究領(lǐng)域,從而為下文外部性問(wèn)題的法學(xué)解決進(jìn)路奠定了基礎(chǔ)。
　　第二章外部性問(wèn)題解決的主要進(jìn)路考察及其反思。本章考察了外部

7、性問(wèn)題解決的主要進(jìn)路,包括倫理學(xué)視野、經(jīng)濟(jì)學(xué)視野以及法學(xué)視野中外部性問(wèn)題的解決進(jìn)路。重點(diǎn)是對(duì)外部性問(wèn)題的倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下的解決進(jìn)路進(jìn)行了反思以及對(duì)法學(xué)視野中的民法方法、行政法方法進(jìn)行了反思。結(jié)論是:在解決外部性問(wèn)題的進(jìn)路中,1.法律解決進(jìn)路優(yōu)于倫理解決進(jìn)路;2.作為正式制度的法律解決進(jìn)路與作為非正式制度的倫理解決進(jìn)路、作為制度方法的政府干預(yù)方法與作為非制度的市場(chǎng)解決方法必須結(jié)合才能有效解決外部性問(wèn)題;3.作為構(gòu)成整個(gè)法律體系的各個(gè)部

8、門(mén)法,如民法、行政法、刑法等在解決外部性問(wèn)題中也必須互動(dòng)與合作;4.在總結(jié)與反思的基礎(chǔ)上提出了一個(gè)假設(shè),即經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題方法具有明顯的優(yōu)勢(shì),從而為下文經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的論述奠定基礎(chǔ)。
　　第三章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的原理:理論基礎(chǔ)與內(nèi)在機(jī)理。本章主要從理論基礎(chǔ)和內(nèi)在機(jī)理兩個(gè)方面論述了經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的基本原理。其中理論基礎(chǔ)包括:政治學(xué)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)、倫理學(xué)基礎(chǔ)、法理學(xué)基礎(chǔ);內(nèi)在機(jī)理包括:從經(jīng)濟(jì)法起源于克

9、服市場(chǎng)失靈、經(jīng)濟(jì)法凸顯社會(huì)本位觀、經(jīng)濟(jì)法豐富的軟法性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)法對(duì)權(quán)利義務(wù)傾斜性配置、經(jīng)濟(jì)法的公私法融合趨勢(shì)、外部性問(wèn)題的事前預(yù)防和事后救濟(jì)、經(jīng)濟(jì)法的人性假設(shè)等角度分析經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的可能性與必然性。結(jié)論是:經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題具有深厚的理論基礎(chǔ)和特殊的內(nèi)在機(jī)理。
　　第四章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的基本出發(fā)點(diǎn):價(jià)值與理念。本章主要從價(jià)值和理念兩個(gè)方面論述了外部性問(wèn)題經(jīng)濟(jì)法解決的基本出發(fā)點(diǎn)。其中,經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的價(jià)值包括實(shí)質(zhì)

10、公平價(jià)值和社會(huì)效益價(jià)值。這里的實(shí)質(zhì)公平區(qū)別于民法上的形式公平,社會(huì)效益區(qū)別民法上的個(gè)人效益,因而更加有利于解決外部性問(wèn)題;經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的理念包括社會(huì)和諧理念和科學(xué)發(fā)展理念。社會(huì)和諧理念中包括人與生態(tài)的和諧以及人與社會(huì)的和諧;科學(xué)發(fā)展理念包括發(fā)展是擴(kuò)展人權(quán)的發(fā)展以及發(fā)展是科學(xué)的發(fā)展,因而有利于外部性問(wèn)題的解決。結(jié)論是:經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的基本出發(fā)點(diǎn)是追求社會(huì)的實(shí)質(zhì)公平和社會(huì)整體效益,追求社會(huì)的和諧和科學(xué)發(fā)展,從而解決外部性問(wèn)題。

11、
　　第五章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的路徑:以經(jīng)濟(jì)法功能為視角。本章主要以經(jīng)濟(jì)法功能為視角,圍繞經(jīng)濟(jì)法的激勵(lì)功能、信息傳遞功能、規(guī)制公共產(chǎn)品供給功能以及優(yōu)化資源配置功能論述了外部性問(wèn)題經(jīng)濟(jì)法解決的具體路徑。其中,經(jīng)濟(jì)法的激勵(lì)功能的發(fā)揮主要體現(xiàn)為對(duì)正外部性問(wèn)題的解決;經(jīng)濟(jì)法的信息傳遞功能、規(guī)制公共產(chǎn)品供給功能以及優(yōu)化資源配置功能主要體現(xiàn)為對(duì)負(fù)外部性問(wèn)題的解決。結(jié)論是:經(jīng)濟(jì)法通過(guò)法律激勵(lì)、信息傳遞、規(guī)制公共產(chǎn)品供給以及優(yōu)化資源配置的是解決

12、外部性問(wèn)題的有效路徑。
　　第六章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的實(shí)踐:我國(guó)經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的實(shí)證分析。本章主要以我國(guó)社會(huì)化大生產(chǎn)“四個(gè)環(huán)節(jié)”中外部性問(wèn)題經(jīng)濟(jì)法解決為研究對(duì)象,分析了經(jīng)濟(jì)法在事前解決這些領(lǐng)域中外部性問(wèn)題的理論基礎(chǔ)和具體途徑:以企業(yè)社會(huì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)法制規(guī)范為視域,論述了生產(chǎn)領(lǐng)域外部性問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)法解決;以交易公平的經(jīng)濟(jì)法制保障為視域,論述了交換領(lǐng)域外部性問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)法解決;以經(jīng)濟(jì)法保障財(cái)富實(shí)質(zhì)公平分享為視域,論述了分配領(lǐng)域外部性問(wèn)

13、題的經(jīng)濟(jì)法解決;以公民環(huán)境權(quán)的經(jīng)濟(jì)法制保障為視域,論述了消費(fèi)領(lǐng)域外部性問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)法解決。結(jié)論是:經(jīng)濟(jì)法體系中的市場(chǎng)主體法律制度、市場(chǎng)秩序法律制度、宏觀調(diào)控法律制度、可持續(xù)發(fā)展法律制度以及社會(huì)分配法律制度都是解決外部性問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)法律制度,有利于解決社會(huì)化大生產(chǎn)“四個(gè)環(huán)節(jié)”中的外部性問(wèn)題。
　　第七章經(jīng)濟(jì)法解決外部性問(wèn)題的實(shí)現(xiàn)機(jī)制:公益經(jīng)濟(jì)訴訟。本章首先從外部性問(wèn)題的事后解決方面指出了傳統(tǒng)訴訟機(jī)制的局限性。然后分析了公益經(jīng)濟(jì)訴訟與外部

14、性問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系,論證了公益經(jīng)濟(jì)訴訟制度在解決外部性問(wèn)題中的特殊功能及意義。最后,重點(diǎn)提出了構(gòu)建公益經(jīng)濟(jì)訴訟制度解決外部性問(wèn)題的具體建議,包括:拓寬外部性訴訟案件原告適格標(biāo)準(zhǔn)、合理配置外部性訴訟案件原被告舉證責(zé)任、賦予法院處理外部性訴訟案件特別職權(quán)、建立外部性訴訟案件公益經(jīng)濟(jì)審判庭、確立有利于外部性訴訟案件原告的訴訟費(fèi)用原則、建立外部性訴訟案件公益經(jīng)濟(jì)訴訟激勵(lì)機(jī)制等。結(jié)論是:基于外部性訴訟案件的公益性需要一種新型的訴訟機(jī)制——公益經(jīng)