破產管理人制度研究——以中美法律比較為中心.pdf

1、破產管理人制度是破產法中的主要制度。有著二百多年破產法律發(fā)達史的美國,其破產管理人法律制度從內容到形式已相當完備。在二十一世紀剛剛引進該“舶來品”的中國,有必要通過咀嚼消化和吸收,使其本土化。本文以破產管理人制度為研究對象,從中美破產法律比較研究視角切入,運用法學、經濟學和管理學的理論,通過比較分析、歷史分析、規(guī)范分析和實證分析的研究方法,闡述破產管理人制度的基本法理,梳理破產管理人制度的源流和學界研究成果。著重環(huán)繞破產管理人的選任、更

2、換、任職資格、職責、權利、義務和監(jiān)督制度,以及法律責任問題,比較和分析了中美兩國破產管理人法律制度的異同、特點及其成因,并借鑒美國成功法治經驗,對我國破產管理人法律制度的完善提出了自己的建議。
　　本文以破產管理人的產生、職能和責任為邏輯順序安排結構。全文除引言和結語外共分七章。
　　第一章闡述破產管理人制度基本理論。破產管理人在不同國家的破產法中有不同稱謂。美國的“托管人”和我國的“管理人”,皆為破產清算、重整和和解程序中

3、,接管、處分或監(jiān)督債務人的財產和其他法定的涉及債務人破產財產利益相關事項的機構或個人。破產管理人具有相對獨立性、專業(yè)性、臨時性和中立性等特征。大陸法系國家和我國學界對于破產管理人法律地位仁智互見,學說林立,但皆有偏頗。美國的信托人說理論具有科學性和代表性,值得借鑒。
　　第二章評述破產管理人制度的起源和演進。美國破產法迄今為止已有兩個世紀的發(fā)展史,其破產管理人法律制度從內容到形式已十分完善,積淀厚實。我國在2006年才從境外引進破

4、產管理人制度。中美兩國破產管理人制度的形成和發(fā)展軌跡迥然有別,其成因有法文化傳統、經濟和政治體制,以及社會基礎等層面的因素。
　　第三章比較中美兩國破產管理人選任和更換制度。評介了中美兩國破產管理人的選任模式和更換制度,比較了法律制度的異同,提出了完善我國破產管理人選任和更換制度的設想,建議破產管理人選任采用第三方——債權人雙軌制模式,主要以非任命方式產生重整管理人。
　　第四章比較中美兩國破產管理人任職資格制度。評介了美國

5、依法申請成為托管人專家組成員、與破產相關人不存在利益沖突、繳納一定數額的保險金等任職資格條件。介紹了我國破產管理人的積極資格和消極資格的內容。并在比較分析中美兩國破產管理人任職資格的基礎上,對我國破產管理人任職資格制度的完善提出兩條建議:一是由行政管理部門審查資格和編制破產管理人名冊,二是實行破產管理執(zhí)業(yè)人資格考試制度。
　　第五章比較中美兩國破產管理人的職責。在評述中美兩國有關清算管理人與重整管理人的職責內容及其差異的基礎上,提

6、出了完善我國破產管理人職責制度建議,主張細化經營管理權制度,增加可代表除債務人以外的其他所有破產相關人起訴和應訴的規(guī)定,增設公開相關破產文件和依法放棄破產財產的職責;并要求重整管理人向法院提交信息披露報告。
　　第六章比較中美兩國破產管理人的權利和義務。評介了中美兩國破產管理人獲取報酬和聘用工作人員的權利,比較了兩國破產管理人報酬制度的差異,以及忠實、勤勉和報告義務。認為我國應借鑒美國制度,增加破產管理人的權利內容,明確破產管理人

7、獲取報酬標準及其申請和審核制度,增設破產管理人工作“效率”和向法院報告犯罪的義務。
　　第七章比較中美兩國破產管理人的監(jiān)督制度和法律責任制度。重點評介了美國聯邦托管人的職能和監(jiān)督機制,建議我國應改變以法院為中心的破產管理人監(jiān)督制度,設立破產行政管理機構——破產管理局,將司法監(jiān)督、行政監(jiān)督和自律監(jiān)督有機結合起來。同時,主張構建由破產管理局主導的對于違法的破產管理人進行處罰的行政法律責任制度體系,拓展行政責任形式,明確民事責任歸責和豁