論我國破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任制度的設(shè)立.pdf

1、依據(jù)我國現(xiàn)行《公司法》、《破產(chǎn)法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,企業(yè)在正常存續(xù)期間應(yīng)對(duì)其生產(chǎn)過程中造成的環(huán)境污染承擔(dān)相應(yīng)的環(huán)境民事、刑事和行政責(zé)任。但是,環(huán)境污染本身具有隱蔽性、長(zhǎng)期性、復(fù)雜性等特點(diǎn),企業(yè)在生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中,銷售的過程中,甚至在回收廢棄產(chǎn)品的過程中造成的環(huán)境污染往往無法在短期內(nèi)造成污染事故,也就是說,環(huán)境污染侵害結(jié)果往往是在原污染行為發(fā)生后很長(zhǎng)一段時(shí)間--有時(shí)需要十幾年甚至幾十年--才能顯現(xiàn)出來。這就出現(xiàn)

2、了依我國現(xiàn)行法律法規(guī)無法治理的一個(gè)漏洞,即破產(chǎn)企業(yè)的環(huán)境法律責(zé)任如何追究的問題。企業(yè)因正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)出現(xiàn)合并、分立、破產(chǎn)等情況,在合并、分立的情況下,依然可以確定相應(yīng)的責(zé)任主體?？墒瞧髽I(yè)一旦破產(chǎn),進(jìn)行注銷登記后,在法律意義上它就不再是獨(dú)立的法人實(shí)體,在此情況下出現(xiàn)的環(huán)境侵害事故,如果是由于企業(yè)存續(xù)期間日積月累的環(huán)境污染造成的,則很難確定責(zé)任主體。此時(shí)社會(huì)利益和受害者個(gè)人利益都不同程度的受到損害,如何對(duì)其施以有效救濟(jì)以及如何平衡各實(shí)

3、體的利益關(guān)系,是目前司法和立法方面亟待解決的問題。
　　 本文分六章對(duì)“我國破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任制度的設(shè)立”進(jìn)行了探討,以期能夠?yàn)槲覈嚓P(guān)立法和司法工作的順利進(jìn)行提供助益。
　　 第一章 緒論
　　 本章分選題背景和意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、本文創(chuàng)新點(diǎn)三部分對(duì)本文的研究進(jìn)展和下文所要討論的重點(diǎn)問題進(jìn)行概括介紹。
　　 第二章 破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任理論研究
　　 本章對(duì)破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任概念、責(zé)任分類

4、、歸責(zé)原則三方面予以新的界定。
　　 我認(rèn)為:破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任的概念應(yīng)界定為:破產(chǎn)企業(yè)的責(zé)任主體,在對(duì)環(huán)境致害結(jié)果負(fù)有直接或間接責(zé)任的情況下,應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)的環(huán)境民事、行政和刑事責(zé)任。
　　 破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境民事責(zé)任原則應(yīng)界定為:“污染者負(fù)擔(dān)”原則、生產(chǎn)者責(zé)任延伸原則、揭開公司面紗原則、多國企業(yè)整體責(zé)任原則。
　　 破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境刑事責(zé)任原則應(yīng)界定為:罪行法定原則、過錯(cuò)責(zé)任原則為主,嚴(yán)格責(zé)任原則為輔。
　　

5、破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境行政責(zé)任原則應(yīng)界定為:過錯(cuò)責(zé)任原則、違法原則。
　　 第三章 國內(nèi)外關(guān)于國內(nèi)破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境責(zé)任法律法規(guī)比較研究
　　 本章對(duì)美國、歐盟、中國的國內(nèi)破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境責(zé)任法律法規(guī)予以闡述并進(jìn)行比較研究。
　　 通過分析比較,我認(rèn)為,1可以借鑒歐盟環(huán)境指令的相關(guān)做法,引入生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度2我國公司法和破產(chǎn)法可以借鑒美國超級(jí)基金的做法,在企業(yè)破產(chǎn)后依據(jù)生產(chǎn)者責(zé)任延伸原則和揭開公司面紗原則追究企業(yè)原股東和其他連帶責(zé)

6、任人的環(huán)境侵權(quán)責(zé)任。3修改清算規(guī)定,預(yù)留一部分財(cái)產(chǎn)作為日后的環(huán)境賠償之用。
　　 第四章 各國跨國公司子公司破產(chǎn)后追究母公司環(huán)境責(zé)任法律法規(guī)比較研究
　　 本章對(duì)歐盟、德國、法國、中國母子公司環(huán)境責(zé)任法律法規(guī)予以闡述并進(jìn)行比較研究。
　　 通過分析比較,我認(rèn)為,可以借鑒德國和法國的做法,將侵權(quán)行為法上的代償責(zé)任理論應(yīng)用到母公司所監(jiān)控的子公司的環(huán)境侵權(quán)行為上,即只要證明子公司受到母公司的指揮監(jiān)督,即使是在子公司破產(chǎn)

7、的情況下,母公司也應(yīng)對(duì)子公司的環(huán)境侵權(quán)行為負(fù)責(zé)。但如母公司能證明已盡適當(dāng)?shù)淖⒁饬x務(wù),則可以免除責(zé)任。
　　 第五章 我國立法缺陷和確立破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任的緊迫性
　　 本章從立法缺陷及確立破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任的緊迫性兩方面進(jìn)行分析研究。先從破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境民事責(zé)任、刑事責(zé)任、行政責(zé)任的立法缺陷入手,指出現(xiàn)行我國立法存在的漏洞,為下文有針對(duì)性的提出建議埋下伏筆。
　　 再從1是緩解環(huán)境遺留問題矛盾的現(xiàn)實(shí)需要2是污染者

8、負(fù)擔(dān)原則的體現(xiàn)3有利于保護(hù)環(huán)境權(quán)4有利于完善市場(chǎng)機(jī)制5有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展五個(gè)方面闡述確立破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任的必要性,與本文第一章研究意義相呼應(yīng),使章節(jié)間轉(zhuǎn)承關(guān)系自然連貫,也使讀者意識(shí)到確立破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任的緊迫性。
　　 第六章 我國破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任制度的構(gòu)建
　　 本章從設(shè)立和完善破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境民事責(zé)任制度、環(huán)境刑事責(zé)任制度、環(huán)境行政責(zé)任制度三方面提出相關(guān)對(duì)策建議,以期盡快設(shè)立我國破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任制

9、度。
　　 其中,關(guān)于破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境民事責(zé)任主體界定,我認(rèn)為:
　　 1)破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境民事責(zé)任主體
　　 首先,應(yīng)從國內(nèi)企業(yè)破產(chǎn)后應(yīng)承擔(dān)環(huán)境民事責(zé)任的主體和跨國公司子公司破產(chǎn)后應(yīng)承擔(dān)環(huán)境民事責(zé)任的主體兩個(gè)大方面著手。其次,對(duì)于前者,具體責(zé)任主體為①破產(chǎn)公司原股東②其他連帶責(zé)任人。
　　 對(duì)于后者,我認(rèn)為,跨國公司子公司破產(chǎn)后,主要應(yīng)由母公司對(duì)其環(huán)境侵害承擔(dān)責(zé)任。母公司對(duì)子公司的責(zé)任應(yīng)該與子公司所享有的自主性

10、的程度相聯(lián)系,視子公司自主性被剝奪的程度來讓母公司負(fù)部分或全部責(zé)任。具體來說:
　　 ①當(dāng)子公司擁有足夠的或必要的自主權(quán)時(shí),應(yīng)視其為一個(gè)獨(dú)立的自治體,在從事各種民事活動(dòng)時(shí)能自主的做出決定,對(duì)外獨(dú)立的承擔(dān)責(zé)任。此時(shí),依據(jù)有限責(zé)任原則,母公司對(duì)子公司的債務(wù)不負(fù)責(zé)任。
　　 ②當(dāng)子公司受其母公司的指示或安排從事某項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí),依據(jù)連帶責(zé)任原則,對(duì)由此經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而造成的損害或產(chǎn)生的債務(wù)應(yīng)由母公司承擔(dān)責(zé)任。
　　 ③當(dāng)母公司

11、全權(quán)控制子公司,使后者由于前者的控制而基本或完全失去自主權(quán)時(shí),依據(jù)揭開公司面紗原則,應(yīng)由母公司對(duì)子公司的債務(wù)負(fù)直接責(zé)任。
　　 2)破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境刑事、行政責(zé)任主體
　　 當(dāng)企業(yè)破產(chǎn)后,相關(guān)機(jī)構(gòu)如果認(rèn)定環(huán)境侵害后果是由原企業(yè)造成并構(gòu)成犯罪或需追究行政責(zé)任時(shí),一方面因?yàn)榄h(huán)境侵害主體的缺失,另一方面因?yàn)槟壳拔覈芏嗥髽I(yè)的效益與個(gè)人利益相掛鉤,因而出現(xiàn)的環(huán)境污染或破壞的行為,很多情況下是個(gè)人利益與單位利益相結(jié)合造成的,再追究原企

12、業(yè)的單位責(zé)任在實(shí)踐操作中存在很大障礙。此時(shí)可以將其環(huán)境刑事、行政責(zé)任主體界定為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。當(dāng)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員畏懼于破產(chǎn)后顯現(xiàn)的環(huán)境犯罪行為須由他們埋單時(shí),會(huì)使個(gè)人在企業(yè)生產(chǎn)過程中的環(huán)境意識(shí)增強(qiáng),進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)環(huán)境意識(shí)的增強(qiáng),達(dá)到遏制環(huán)境犯罪的目的,使得環(huán)境保護(hù)得到相應(yīng)的改善。
　　 關(guān)于破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任制度設(shè)立的配套措施,我認(rèn)為:
　　 1)延長(zhǎng)企業(yè)環(huán)境民事責(zé)任主體資格

13、r>　　 我國法律可以借鑒美國立法經(jīng)驗(yàn),參照我國的具體國情在《公司法》中確定企業(yè)作為責(zé)任主體在破產(chǎn)后的存續(xù)期限,該存續(xù)期限可規(guī)定為3年。
　　 此外,環(huán)境侵害作為一種特殊的侵害有其自身隱蔽性、耗時(shí)長(zhǎng)、涉及范圍廣等特點(diǎn),為了更好地維護(hù)公民的環(huán)境權(quán)應(yīng)規(guī)定更長(zhǎng)的訴訟時(shí)效。因此建議因環(huán)境污染損害賠償提起訴訟的最長(zhǎng)時(shí)效期間為50年,從受害人癥狀完全暴露的時(shí)間起計(jì)算。
　　 2)修改企業(yè)清算規(guī)定
　　 建議在制定相關(guān)司法解

14、釋時(shí)要與新《企業(yè)破產(chǎn)法》相銜接,對(duì)企業(yè)申請(qǐng)破產(chǎn)后出現(xiàn)的環(huán)境債權(quán)應(yīng)作為特殊債權(quán),設(shè)立專門條款對(duì)破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境侵權(quán)之債的清償予以規(guī)定。其性質(zhì)可界定為享有優(yōu)先權(quán)的無擔(dān)保債權(quán)。但是,將破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境侵權(quán)所生之所有債權(quán)都賦予其優(yōu)先權(quán)的觀點(diǎn)又有失偏頗?；诃h(huán)境侵權(quán)造成人身損害的特殊性,我建議應(yīng)以是否造成人身損害為界線,將破產(chǎn)企業(yè)因環(huán)境侵權(quán)產(chǎn)生的人身損害賠償債權(quán)規(guī)定為享有優(yōu)先權(quán)的無擔(dān)保債權(quán)。
　　 此外,可以規(guī)定在分配清算財(cái)產(chǎn)時(shí),分配一部分財(cái)產(chǎn)作

15、為企業(yè)資格保留期間的財(cái)產(chǎn)。我贊同楊仕兵的觀點(diǎn),具體可作為企業(yè)債務(wù),與“清償企業(yè)債務(wù)”同一分配順序,數(shù)額可根據(jù)企業(yè)的環(huán)境危險(xiǎn)系數(shù)、償債能力以及是否發(fā)生過環(huán)境侵害案件來確定。1
　　 3)建立生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度
　　 ①對(duì)于主體的界定,建議將生產(chǎn)者認(rèn)定為責(zé)任延伸的首要承擔(dān)主體。
　　 ②對(duì)于范圍的界定,建議我國首先在電子、家電和移動(dòng)通訊設(shè)備等領(lǐng)域引入生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。
　　 ③對(duì)于履行責(zé)任的形式,生產(chǎn)者首先

16、應(yīng)承擔(dān)源頭預(yù)防責(zé)任。其次,對(duì)于暫時(shí)在源頭還難以解決的廢棄產(chǎn)品問題,通過生產(chǎn)者承擔(dān)產(chǎn)品環(huán)境信息披露等責(zé)任,為生產(chǎn)者承擔(dān)回收、處置、循環(huán)利用責(zé)任作好充分的準(zhǔn)備與提供必要的便利。最后,生產(chǎn)者承擔(dān)廢棄產(chǎn)品的回收、處置、循環(huán)利用責(zé)任,徹底解決廢棄產(chǎn)品問題。
　　 4)完善跨境破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境民事責(zé)任追究國際合作
　　 ①在跨國公司內(nèi)部是否存在濫用控制權(quán)問題的準(zhǔn)據(jù)法應(yīng)由控制公司和受控制公司所適用的一般法律來決定,即只要其中之一認(rèn)為控制公

17、司對(duì)受控公司構(gòu)成了濫用控制權(quán)則意味著濫用控制權(quán)行為成立。這樣由可選擇的多個(gè)連結(jié)因素來確定準(zhǔn)據(jù)法的做法是為了更有力地防止或者減少控制公司與受控制公司通過連結(jié)因素的構(gòu)造來規(guī)避法律,從而使違法控制行為逃脫法律責(zé)任的追究。
　　 ②跨國公司內(nèi)部成員的法律責(zé)任應(yīng)適用有利于保護(hù)受害人及少數(shù)股東利益的法律。在跨國公司母公司濫用控制權(quán)從而導(dǎo)致其承擔(dān)子公司環(huán)境債務(wù)責(zé)任時(shí),主要采用不利于母公司的沖突規(guī)則,如采納屬人法或者最密切聯(lián)系原則等。但可選擇的

18、法律應(yīng)限于控制公司的一般法律、受控制公司的一般法律以及債權(quán)債務(wù)的準(zhǔn)據(jù)法。
　　 5)完善環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度
　　 ①分行業(yè)確定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和承保方式
　　 可將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)分為一類、二類和三類,一類包括生產(chǎn)過程中涉及劇毒、危險(xiǎn)化學(xué)品的,黑色金屬、有色金屬及涉重金屬采選和冶煉的排污企業(yè);二類包括電鍍、制革、醫(yī)療、有色冶金等危險(xiǎn)廢物綜合利用及處置的排污企業(yè);三類包括使用放射性物質(zhì)的;倉儲(chǔ)有毒、有害及化學(xué)危險(xiǎn)品的排污

19、企業(yè)。
　　 為了預(yù)防企業(yè)破產(chǎn)后所發(fā)生環(huán)境污染事件給受害群眾造成更大的損失,可以規(guī)定一、二類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)購買環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn);三類企業(yè)可以根據(jù)自身情況酌情購買環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。
　　 ②保險(xiǎn)公司聯(lián)合環(huán)境監(jiān)測(cè)部門委托專家對(duì)投保企業(yè)定期制作環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
　　 建議保險(xiǎn)公司聯(lián)合環(huán)境監(jiān)測(cè)部門對(duì)投保企業(yè)定期制作環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,并經(jīng)2名相同或相關(guān)行業(yè)的專家對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和污染防治措施的可靠性進(jìn)行評(píng)定后,方可向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部

20、門提交。根據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)類別,對(duì)一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè),至少每半年進(jìn)行一次監(jiān)測(cè)與評(píng)估,并對(duì)企業(yè)周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè);對(duì)二、三類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)企業(yè),至少每年進(jìn)行一次環(huán)境監(jiān)測(cè)與評(píng)估。
　　 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容包括:企業(yè)生產(chǎn)工藝、原輔材料的使用量是否與環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件一致;生產(chǎn)狀況是否對(duì)周邊環(huán)境產(chǎn)生影響、企業(yè)是否存在環(huán)境事故隱患;企業(yè)環(huán)境污染防治設(shè)施是否確保正常運(yùn)行;原輔材料消耗量,廢水、廢氣、廢渣產(chǎn)生量、處置排放達(dá)標(biāo)情況;噪聲及振動(dòng)治理效果、有毒、有

21、害及危險(xiǎn)品儲(chǔ)存運(yùn)輸保護(hù)措施等。
　　 ③設(shè)立棕色區(qū)域環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)
　　 本文第三章中對(duì)美國超級(jí)基金在規(guī)制破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任方面的立法進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡述,但同時(shí)也指出了一個(gè)問題,即由于超級(jí)基金適用嚴(yán)格責(zé)任,適用主體規(guī)定的過于寬泛,導(dǎo)致很多連帶責(zé)任人對(duì)其心有余悸。尤其是美國的很多工業(yè)用地是在原來已被污染的土地上(即棕色區(qū)域)上繼續(xù)進(jìn)行生產(chǎn)、再利用,所面臨的環(huán)境侵權(quán)問題就更為嚴(yán)重,因此,美國生產(chǎn)者多采用投保棕色區(qū)域環(huán)境責(zé)任

22、保險(xiǎn)的方式來降低自身承擔(dān)環(huán)境侵權(quán)賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境污染事故頻發(fā)地帶多是再開發(fā)利用的工商業(yè)用地,我國對(duì)此區(qū)域沒有明確規(guī)定和限制。我認(rèn)為,通過借鑒美國棕色區(qū)域環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn),可為我國設(shè)立破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境法律責(zé)任制度,彌補(bǔ)破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境民事責(zé)任的不足提供助力。
　　 6)設(shè)立破產(chǎn)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)保證金
　　 由于“公司法人格之適用”是以公司具備獨(dú)立人格為前提,因此公司破產(chǎn)后的環(huán)境責(zé)任承擔(dān),其一,在某些情況下可能不能適用公司法人格否認(rèn)原則。其

23、二,如果設(shè)立破產(chǎn)企業(yè)責(zé)任主體延續(xù)一段時(shí)間,一般情況下也是3年左右,此期限屆滿后責(zé)任主體資格喪失就不存在法人資格,公司法人資格喪失就無法適用公司法人格否認(rèn)法理,即可能仍存在侵害公民環(huán)境權(quán)的可能。其三,在期限屆滿同時(shí),可能存在公司終止時(shí)因無投保能力或投保能力不足而未對(duì)其終止前行為進(jìn)行投保的情況,這樣就仍然無法最大限度地保護(hù)公民的環(huán)境權(quán)。
　　 因此,推行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)保證金是維護(hù)公眾權(quán)益的有效方式。我認(rèn)為應(yīng)從3個(gè)方面建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)保證金制度

24、。
　　 ①設(shè)立污染事故保證金
　　 ②設(shè)立環(huán)境修復(fù)保證金
　　 ③設(shè)立排污收費(fèi)保證金制度
　　 對(duì)新建項(xiàng)目,在環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批驗(yàn)收前,應(yīng)執(zhí)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)保證金制度;對(duì)老污染企業(yè),在發(fā)放和年審排污許可證前,也應(yīng)執(zhí)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)保證金制度。通過經(jīng)濟(jì)責(zé)任前置的方式,維護(hù)社會(huì)公平和社會(huì)穩(wěn)定。企業(yè)繳納環(huán)境責(zé)任保證金的義務(wù)須由法律做出規(guī)定,具體可以在公司法中做出規(guī)定。保證金的管理、使用及保值增值等方面,可以參照社會(huì)保障基金