關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知

1、關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市發(fā)展改革委，福建省經(jīng)貿(mào)委，深圳市科技局：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委令[2005]第39號，以下簡稱《辦法》）自2006年3月1日實施以來，各級創(chuàng)投企業(yè)備案管理部門認(rèn)真履行職責(zé)，為促進(jìn)創(chuàng)投企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。但是，近期市場出現(xiàn)了一些以“募集有限合伙基金”和“從事代理業(yè)務(wù)”等名義開展非法集資活動的苗頭，個別備案創(chuàng)業(yè)投

2、資企業(yè)也陷入其中。為加強(qiáng)對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范其募資行為，現(xiàn)根據(jù)《辦法》規(guī)定，就有關(guān)事項通知如下：一、嚴(yán)格把握備案條件備案管理部門應(yīng)當(dāng)遵照《辦法》有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格把握備案條件。對存在下列問題的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，一律不予備案：（一）經(jīng)營范圍不符合《辦法》第十二條規(guī)定。（二）實收資本與承諾資本未達(dá)到《辦法》第九條第三項規(guī)定的最低要求或出資不實。（三）投資者人數(shù)超過《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及《辦法》第九條第

3、四項規(guī)定的上限；或單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不足元人民幣；或多個投資者以某一個投資者名義代持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股份或份額。（四）不具備《辦法》第九條第五項規(guī)定的高管人員人數(shù)與資質(zhì)。100萬對不符合《辦法》規(guī)定條件而已予備案的，應(yīng)責(zé)令其在未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。30個工作日內(nèi)改正；逾期二、規(guī)范代理業(yè)務(wù)備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《辦法》第十二條規(guī)定的經(jīng)營范圍專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，不得以“代理”等名義開展任何形式的非法募資活動。在按照《辦法》

4、第十二條第二項規(guī)定代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)時，求：應(yīng)當(dāng)符合下列要（一）對單一機(jī)構(gòu)或個人的單筆代理金額不得低于1000萬元。（四）上個季度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照《辦法》第二十六條規(guī)定所報告的投資運(yùn)作重大事件和通過不定期抽查發(fā)現(xiàn)的投資運(yùn)作重大問題的匯總材料電子文本。出現(xiàn)取消備案情形的，應(yīng)當(dāng)自取消備案之日起的5個工作日內(nèi)，向國務(wù)院備案管理部門報送《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。本通知自下發(fā)之日起實施。對備案創(chuàng)業(yè)