學(xué)術(shù)規(guī)范

1、導(dǎo)言科學(xué)研究作為人類知識生產(chǎn)的主要途徑，從來就是社會的集體事業(yè)?？茖W(xué)知識的獲取和交流都是以科學(xué)家的誠信為基礎(chǔ)的。然而，在科學(xué)發(fā)展的過程中，特別是在當(dāng)代科學(xué)研究過程中，科研誠信不斷面臨新的挑戰(zhàn)。一、科研誠信問題產(chǎn)生的主要背景一、科研誠信問題產(chǎn)生的主要背景在相當(dāng)長的一個時期內(nèi)，人們都相信科學(xué)是以誠實為基礎(chǔ)的事業(yè)，科學(xué)家是誠實的人。人們心目中科學(xué)家的典型，是17世紀(jì)英國皇家學(xué)會中那些自由而誠實的紳士們。他們從事科學(xué)研究不為任何私利，只是為了探

2、索真理而進(jìn)行“好奇心驅(qū)動的研究”。1663年，當(dāng)英國皇家學(xué)會成立時，科學(xué)家們形成的基本共識之一是“科學(xué)不可干預(yù)社會生活”。當(dāng)時科學(xué)實踐為社會所帶來的好處十分有限，科學(xué)對人們的日常生活基本沒有產(chǎn)生什么大的影響。即使在他們的工作中偶爾出現(xiàn)一些錯誤，科學(xué)體系可以進(jìn)行自我糾正，因為科學(xué)共同體是一個有效、民主并能自我糾錯的系統(tǒng)；科學(xué)活動所受到的嚴(yán)格管制是任何其他活動無法比擬的：實驗上誤差可以通過重復(fù)實驗來消除，而以同行評議為核心的科學(xué)評價體系足以

3、清除不同形式的欺騙、實驗上的誤差或研究者的失誤，防止和發(fā)現(xiàn)自欺行為和偏見。17世紀(jì)以后，科學(xué)知識生產(chǎn)以不同方式逐漸走向職業(yè)化，但在較長的歷史時期，在科學(xué)界處于支配地位的仍是對科學(xué)研究有濃厚興趣并做出重要貢獻(xiàn)的科學(xué)家，以及富有經(jīng)驗的學(xué)者?？茖W(xué)知識的生產(chǎn)與科學(xué)家個人的經(jīng)濟(jì)和其他利益并沒有直接聯(lián)系在一起；兩者的關(guān)系一直被有意或無意地屏蔽著。科學(xué)知識在社會中被作為“公共物品”生產(chǎn)和消費?？茖W(xué)研究的成果是社會協(xié)作的產(chǎn)物，因此它們屬于社會所有，科學(xué)

4、家獲得的是科學(xué)共同體內(nèi)部的承認(rèn)和個人聲望。至于由此而獲得的職位及相關(guān)的利益，都只是些微不足道的副產(chǎn)品。人們相信，利益往往與偏見聯(lián)系在一起，“真理不會通過有私利的理解、探詢或表述而產(chǎn)生”?！叭藗儽唤ㄗh檢查關(guān)于所說的和誰說的之間關(guān)系的可能偏見，如果發(fā)現(xiàn)了這些利益，事物的真理性就會因而大打折扣?！盵1]這種理想與追求科學(xué)知識的客觀真實性目標(biāo)相一致，從而得到推崇、提倡與加強(qiáng)。20世紀(jì)以后，科學(xué)活動已不只是少數(shù)社會精英的興趣愛好，而成為千百萬人謀

5、生的職業(yè)；知識生產(chǎn)開始與利益問題直接掛鉤。同時，對科研資源的競爭也日趨激烈。近幾十年來，隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展及其對社會各方面影響的日益廣泛、深入，社會對科學(xué)知識生產(chǎn)的投入規(guī)模與生產(chǎn)方式也相應(yīng)地發(fā)生了變化。科學(xué)社會學(xué)家齊曼總結(jié)說，“在不足一代人的時間里，我們見證了在科學(xué)組織、管理和實施方式中發(fā)生的一個根本性的、不可逆轉(zhuǎn)的、遍及世界的變化”。在這樣的情況下，如何規(guī)避科研中的利益沖突，排除偏見與歪曲，確?？蒲薪Y(jié)果的客觀性和可信性成為需要重視

6、的問題。同時，科學(xué)研究成果在不同方面的題，進(jìn)一步制定和完善政策法規(guī)、規(guī)章制度和行為規(guī)范，用“他律”來支持和補(bǔ)充科研人員的“自律”。同時，許多國家在完善調(diào)查處理科研不端行為舉報的同時，從正面宣傳“科研誠信”，倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任的科研行為（ResponsibleConductofResearch，RCR)，并探討如何從科研倫理道德、行為規(guī)范、體制機(jī)制、政策法規(guī)、文化氛圍等諸方面來確?？蒲姓\信。三、開展科研誠信宣傳教育工作的重要性三、開展科研誠信宣傳

7、教育工作的重要性防治科研不端行為和科研不當(dāng)行為，除了依靠制度、規(guī)范和法律，還要依靠引導(dǎo)和教育，使科研人員自尊和自律。近年來，世界各國普遍加強(qiáng)了對科研誠信的教育，包括出版了很多重要的著作和教材，如美國國家科學(xué)院、美國工程科學(xué)院和美國醫(yī)學(xué)科學(xué)院編寫出版的《怎么樣當(dāng)一名科學(xué)家》、《科研道德：倡導(dǎo)負(fù)責(zé)行為》，美國芝加哥大學(xué)政治科學(xué)系查爾斯李普森教授撰寫的《誠實做學(xué)問：從大一到教授》，以及美國衛(wèi)生與人類服務(wù)部研究誠信辦公室委托其顧問尼古拉斯斯丹尼

8、克撰寫的《科研倫理入門》，等等。20世紀(jì)90年代以來，我國的科研誠信教育逐步展開，并成為科研誠信建設(shè)工作的重要環(huán)節(jié)。這就特別需要研究和編寫有針對性的、高質(zhì)量、權(quán)威性的系列教材，以提高科研誠信教育的普及程度，為科研誠信教育提供制度化的保障。為此，我們編寫這本《科研誠信知識讀本》，目的是為我國高等學(xué)校的本科生、研究生和廣大科研人員、博士后提供從事科學(xué)研究和處理科研活動中的各類沖突時應(yīng)遵循的行為規(guī)范指南，并引導(dǎo)他們弘揚(yáng)科學(xué)精神，堅守職業(yè)操守，

9、使他們知道在科研活動中應(yīng)該怎樣做，為什么應(yīng)該這樣做，并且愿意這樣做，使堅持科研誠信的觀念內(nèi)化為自己的思想、動機(jī)和行為。維護(hù)和促進(jìn)科研誠信是每一位科研工作者的社會責(zé)任，也是時代賦予我們的歷史使命。希望讀者通過閱讀本書，能夠加深對負(fù)責(zé)任研究的行為規(guī)范的理解，并在日?？蒲谢顒又屑訌?qiáng)自律，抵御來自各方面的誘惑和壓力，堅守科研活動的道德規(guī)范，弘揚(yáng)科學(xué)精神，為促進(jìn)我國科技事業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)。第一節(jié)科學(xué)研究相關(guān)的基本概念一、科學(xué)與技術(shù)一、科學(xué)

10、與技術(shù)[1]科學(xué)的起源可以追溯到古希臘為了知識而求知的古典哲學(xué)傳統(tǒng)和近代實驗科學(xué)傳統(tǒng)。從詞源上看，科學(xué)（science）的拉丁詞源scientia有求知之意，而后者所譯自的希臘詞episteme（知識）又與知識論（epistemology）一詞同根，泛指任何具有嚴(yán)格與確定性特征的知識與信念體系；德文的“科學(xué)”（Wissenschaft）指系統(tǒng)的知識與學(xué)問，其字根wissen意為“去知”（toknow）。當(dāng)代著名科技史家林德伯格在《西方科