私募基金募集流程及產(chǎn)品備案要點(diǎn)

1、1私募基金募集流程及產(chǎn)品備案目錄目錄一、私募基金的募集一、私募基金的募集........................................................................................................................................................................................

2、2（一）募集主體資格前提.........................................................................2（二）公開(kāi)宣傳機(jī)構(gòu)品牌步驟1............................................................2（三）特定對(duì)象確定步驟2...............................................

3、......................3（四）投資者適當(dāng)性匹配步驟3............................................................5（五）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示步驟4.....................................................................5（六）合格投資者確認(rèn)步驟5...........................

4、......................................6（七）簽署基金合同步驟6.....................................................................7（八）募集結(jié)算資金專用賬戶..................................................................8（九）投資冷靜期步驟7........

5、................................................................11（十）回訪確認(rèn)步驟8............................................................................11（十一）投資運(yùn)作步驟9.......................................................

6、.................13二、私募基金產(chǎn)品的備案二、私募基金產(chǎn)品的備案................................................................................................................................................................1414（一）相關(guān)法規(guī)........

7、....................................................................................14（二）簡(jiǎn)要流程............................................................................................15（三）信息公示..........................

8、..................................................................153人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。合規(guī)要點(diǎn)：合規(guī)要點(diǎn)：私募基金管理人對(duì)外宣傳所使用的宣傳資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一、合規(guī)，必要時(shí)，可以委托律師對(duì)公開(kāi)宣傳的媒介渠道、宣傳內(nèi)容、推介尺度進(jìn)行合規(guī)把控。針對(duì)私

9、募基金產(chǎn)品名稱重復(fù)度日益提高的情況，可預(yù)先在登記備案系統(tǒng)中“基金備案”頁(yè)面提前創(chuàng)建基金產(chǎn)品名稱，錄入預(yù)保留的產(chǎn)品名稱并臨時(shí)保存，即可取得基金編碼并提前占名（勿點(diǎn)擊“提交辦理”）。（三）特定對(duì)象確定（三）特定對(duì)象確定步驟步驟2相關(guān)法規(guī)：相關(guān)法規(guī)：第十七條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。第十八條在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者