云南省證券從業(yè)資格考試金融期權與期權類金融衍生產品考試試卷

1、云南省云南省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權與期與期權類權類金融金融衍生衍生產品考品考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，其中不包括__。A基金運營業(yè)績良好B基金管理人最近1年內沒有因

2、違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C基金份額持有人大會決議通過D本法規(guī)定的其他條件2、以下不屬于場外交易市場主要功能的是__。A證券交易所的必要補充B是證券發(fā)行的主要場所C及時準確地傳遞上市公司的財務狀況D為按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所3、權證從內容上看具有（）的性質。A股權B債權C存托D期權4、上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券的，資信評級機構每年至少應公告（）次跟蹤評級報告。A1

3、B2C3D45、1927年的__取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。A《國民銀行法》B《麥克法頓法》C《格拉斯斯蒂格爾法》D《金融服務現(xiàn)代化法案》6、下列關于客戶開立資金賬戶程序的說法中，錯誤的是__。A證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守“實名制”原則B客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立C客戶可以通過證券公司網上營業(yè)部開立資金賬戶D資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱一致、名實相符7

4、、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于__。C研究部D市場部16、下列不屬于債券投資價值外部因素的是__A基礎利率B市場利率C票面利率D市場匯率17、從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是__。A公司股東B目標公司C收購方D公司經營者18、按照規(guī)定，我國基金管理公司2009年應按不低于基金管理費收入的__計提風險準備金。A3%B5%C10%D15%19、A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬

5、元，手續(xù)費0.1%，年利率為5%，期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，這筆債券的資本成本是（）。A3少B3.35%C3.5%D4%20、律師事務所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務。A52B205C103D15221、__是指證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽；在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。A獨立誠信原則B謹慎