臺(tái)灣省證券從業(yè)資格考試 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

1、2016年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷類金融衍生產(chǎn)品考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.關(guān)于招股說(shuō)明書，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A招股說(shuō)明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字B招

2、股說(shuō)明書存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)C招股說(shuō)明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)D招股說(shuō)明書貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位2.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說(shuō)法正確的是__。A自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%B自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%C持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資

3、本的50%D持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外3.傭金費(fèi)用的組成不包括__。A證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng)證券交易所手續(xù)費(fèi)C證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費(fèi)D證券交易監(jiān)管費(fèi)4.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D證券交易所B當(dāng)日已成交的平均價(jià)C當(dāng)日最高成交價(jià)D當(dāng)日最低成交價(jià)11.我國(guó)B股以__標(biāo)明股票面值。A外幣B外匯C人民幣D美元或港元12.遵守操作

4、規(guī)程不僅保障了整個(gè)職業(yè)活動(dòng)的正常運(yùn)行，也是__的基本要求。A團(tuán)結(jié)互助B安全生產(chǎn)C勤儉節(jié)約D辦事公道13.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于__。A股票B基金C國(guó)債D證券衍生產(chǎn)品14.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D證券公