《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編卷

1、一、選擇題一、選擇題1[單選題]全面的風險管理的含義不包括（）。A.全過程的風險管理B.全部風險的管理C.全方位的管理D.全天候的管理參考答案：D參考解析：全面的風險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風險管理。(2)全部風險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。2[單選題]按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨立型與非獨立型B.可分型與綜合型C.獨立型與分離型D.可分離型與非分離

2、型參考答案：D參考解析：按附新股認股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權(quán)證公司債券，其債券與認股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。3[單選題]通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有（）。A.擴散性B.加速性C.可管理性D.不確定性參考答案：C參考解析：

3、金融風險的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。4[單選題]回購交易通常情況下只有（）小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24參考答案：D參考解析：回購交易長的有幾個月，但通常情況下只有24小時，是一種超短期的金融工具。5[單選題]填寫委托單的第一要點是填寫（）。A.證券賬號B.交割日期10[單選題]下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是（）。A.

4、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過l億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓參考答案：B參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民

5、幣。故B項錯誤。11[單選題]一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指（）。A.國際貸款B.銀行資金調(diào)撥C.國際證券投資D.國際直接投資參考答案：A參考解析：國際貸款是指一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進行的期限為一年以上的放款活動。12[單選題]在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.財政部

6、D.中國銀監(jiān)會參考答案：C參考解析：在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核通過后，報國務院同意。13[單選題]下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是（）。A.交易結(jié)算風險由交易雙方自行承擔B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結(jié)算擔保和承擔交易結(jié)算風險參考答