《金融市場基礎(chǔ)知識》真題精選

1、一、選擇題一、選擇題1[單選題]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_________萬股，或者交易金額不低于_________萬美元時，可以采用大宗交易方式。（）A.30：50B.30；30C.50；50D.50；30參考答案：D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的股票買賣符合以下條件的?？梢圆捎么笞诮灰追绞剑阂皇茿股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或

2、者交易金額不低于300萬元人民幣。二是B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。2[單選題]（）以后，國債市場出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現(xiàn)全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。A.1991年B.1993年C.1994年D.1996年參考答案：D參考解析：1996年以后，國債市場出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場

3、相分離的變化，呈現(xiàn)全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。3[單選題]（）東南亞金融危機(jī)中，國際炒家正是利用金融工程來設(shè)計精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動蕩；反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。A.1980年B.1984年C.1997年D.1999年參考答案：C參考解析：1997年東南亞金融危機(jī)中

4、，國際炒家正是利用金融工程來設(shè)計精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動蕩；反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。4[單選題]發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。A.2000表送中國人民銀行備案。A.2B.3C.5D.10參考答案：C參考解析：中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內(nèi)，受托

5、機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前5個工作日，將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國人民銀行備案。9[單選題]隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個階段，其中1990～1996年屬于（）。A.內(nèi)資散戶時代B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時期C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時期D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時期參考答案：A參考

6、解析：隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個階段：1990～1996年的內(nèi)資散戶時代、1996～2000年的內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時期、2001～2005年的內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時期、2005～2006年開始的內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時期。10[單選題]企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.6000參考答案：D參考解析：企

7、業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。11[單選題]競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點是通過做市商之間的競爭，_______買賣差價，_______交易成本。（）A.減少；降低B.減少；提高C.增加；降低D.增加；提高參考答案：A參考解析：競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點是通過做市商之間的競爭，減少買賣差