06合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序(z)

1、合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序SYKJQEOTCX—06合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序1目的目的建立并保持合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序，為公司遵循相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的情況進(jìn)行檢查和考評(píng)，并為公司實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針中關(guān)于遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾提供重要的保證。2范圍范圍本程序適用于公司各對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)過(guò)程的控制和管理。3術(shù)語(yǔ)術(shù)語(yǔ)采用GBT24001—2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GBT280012011《職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)》中的術(shù)語(yǔ)和定

2、義。4職責(zé)職責(zé)4.1運(yùn)營(yíng)中心運(yùn)營(yíng)中心4.1.1負(fù)責(zé)制定修改、完善本程序，對(duì)本程序的持續(xù)有效運(yùn)行負(fù)責(zé)。4.2公司的相關(guān)部門(mén)落實(shí)本部門(mén)的合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。5.0合規(guī)性評(píng)價(jià)的對(duì)象合規(guī)性評(píng)價(jià)的對(duì)象5.1公司為實(shí)施管理體系運(yùn)行所需要遵循的相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求及管理部門(mén)的管理活動(dòng)，如制定的各種方案，策劃并為實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果所體現(xiàn)的活動(dòng)內(nèi)容。5.2公司為所承攬的工程項(xiàng)目實(shí)施（產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)）過(guò)程中，遵守法律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)（如產(chǎn)品的加工、各工序、環(huán)節(jié)等

3、）。5.3公司產(chǎn)品交付后的服務(wù)過(guò)程所需遵守的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的具體活動(dòng)（如分部分項(xiàng)工程的檢驗(yàn)試驗(yàn)，整體工程的交付后的工程回訪(fǎng)，并對(duì)回訪(fǎng)結(jié)果進(jìn)行處理等活動(dòng)）。6.0評(píng)價(jià)范圍評(píng)價(jià)范圍6.1公司持續(xù)改進(jìn)管理體系運(yùn)行所開(kāi)展的活動(dòng)（如培訓(xùn)、文件及信息的溝通、公司的基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、人力資源和其他資源的配置、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)以及測(cè)量、分析和改進(jìn)等）。7.0評(píng)價(jià)依據(jù)評(píng)價(jià)依據(jù)7.1公司管理體系運(yùn)行所需的已經(jīng)獲得并經(jīng)過(guò)識(shí)別符合公司實(shí)際相關(guān)的法律、法規(guī)和

4、其他要求的條款。7.2法律、法規(guī)和其他要求的類(lèi)別：7.2.1法律、法規(guī)要求：合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序SYKJQEOTCX—06f）常規(guī)抽樣分析或試驗(yàn)結(jié)果，驗(yàn)證取樣或試驗(yàn)g）設(shè)施巡視和（或）直接觀(guān)察8.2對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)針對(duì)其他要求的可采取如下方法：a）審核b）對(duì)執(zhí)行相關(guān)協(xié)定，協(xié)議情況的評(píng)審c）對(duì)工作規(guī)范執(zhí)行結(jié)果的檢測(cè)d）對(duì)產(chǎn)品照管承諾情況的檢查e）對(duì)本單位的相關(guān)要求（規(guī)章制度）等執(zhí)行結(jié)果抽樣分析等8.3公司為有效開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)活動(dòng)，按如下要求實(shí)施

5、：（1）每12個(gè)月至少組織一次對(duì)公司遵守法律、法規(guī)和其他要求的情況進(jìn)行檢查與評(píng)價(jià)，該項(xiàng)工作通常情況下可結(jié)合內(nèi)部審核進(jìn)行，如發(fā)生主管部門(mén)處罰、外界投訴等特殊情況時(shí)，應(yīng)單獨(dú)組織檢查與評(píng)價(jià)。（2）各部門(mén)將重要環(huán)境因素的控制情況，尤其是污染物排放達(dá)標(biāo)情況與適用的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和其它要求進(jìn)行對(duì)照，以評(píng)價(jià)符合程度，填寫(xiě)《公司合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送主控部門(mén)。（3）合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果最終由主控部門(mén)形成書(shū)面報(bào)告提交管理評(píng)審。9.0保存評(píng)價(jià)記錄保存評(píng)價(jià)

6、記錄主控部門(mén)應(yīng)保存好合規(guī)性評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄，以不斷改進(jìn)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。10對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的處理對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的處理10.1主控部門(mén)對(duì)評(píng)價(jià)后的結(jié)果進(jìn)行分析，對(duì)法律、法規(guī)評(píng)價(jià)出的執(zhí)行差距較大的要采取糾正措施，分析差距較大的原因，并針對(duì)原因采取相關(guān)措施，如法律法規(guī)的再培訓(xùn)，思想教育以及資源的投入等。10.2對(duì)法律法規(guī)評(píng)價(jià)出執(zhí)行較好的，通過(guò)相關(guān)的措施給予榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)或物資獎(jiǎng)勵(lì)，從而確保管理方針的全面貫徹。11相關(guān)記錄相關(guān)記錄（1）《公司合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》ECX