黑龍江2015年基金從業(yè)資格基金筆記基金績(jī)效衡量試題

1、黑龍江2015年基金從年基金從業(yè)資業(yè)資格基金筆格基金筆記：基金：基金績(jī)效衡量效衡量試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A自助式前臺(tái)系統(tǒng)B前臺(tái)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)C輔助式前臺(tái)系統(tǒng)D前臺(tái)信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)2、基金對(duì)所投資的上市公司的__變動(dòng)，必須進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。A資產(chǎn)B利益C凈資產(chǎn)D負(fù)債3、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴_

2、___如個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景.社會(huì)階層.家庭.身份和社會(huì)地位。A：外在因素B：內(nèi)在因素C：個(gè)人自身因素D：環(huán)境因素4、基金銷售__要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。A合法性B公正性C公平性D適用性5、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人必須是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)______個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊(cè)資本不低于______萬(wàn)元人民幣。__A3；2000B3；3000C2；3000D2；20006、關(guān)于虛擬資本，下

3、列描述正確的有__。A虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式B通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在C有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化7、____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。A：首次發(fā)行未上市的股票B：送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證C普通股股東只能自己出席股東大

4、會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)D對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定16、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為____A：網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)B：集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)C：公開認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)D：有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)17、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章18、在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披

5、露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A：30B：60C：90D：12019、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。A基金分紅B已實(shí)現(xiàn)收益C份額凈值增長(zhǎng)率D日每萬(wàn)份基金凈收益20、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)2