第四章新古典國際貿易理論的模型赫克歇爾—俄林模型

1、第四章 新古典國際貿易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型,教學目的和要求掌握要素豐裕度和要素密集度的概念，以及如何利用這兩個指標去確定一個國家產(chǎn)品生產(chǎn)的國際競爭力與專業(yè)化方向；掌握H-O定理，S-S定理和H-O-S定理，并理解這三個定理之間的關系,2,第一節(jié) 赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿易思想,第一節(jié)和第二節(jié)的主要內容,,一 模型背景二   基本概念三 模型假設四   H-O模型的

2、主要內容 五 H-O模型分析（一般均衡和局部均衡）,教學目的和教學要求：赫-俄理論是現(xiàn)代國際貿易理論的主線，通過本章的學習要求學生圍繞著赫-俄理論這一主線，了解里昂惕夫反論及其解釋，并注重理論問題和現(xiàn)實問題的結合。學習重點和難點：赫-俄理論是國際貿易理論的重點，也是本章要求學生重點掌握的內容。,從要素稟賦的角度解釋比較優(yōu)勢的產(chǎn)生,H-O定理及其拓展定理的內容,引言,李嘉圖模型的一個含義：貿易是因為各方勞動生產(chǎn)率有差異才得以展開的

3、。勞動生產(chǎn)率的差異主要是由生產(chǎn)技術的差異造成的。但是技術會趨同，那么貿易會消失嗎？在只有一種要素的情況下，比較優(yōu)勢只能來自勞動生產(chǎn)率的差異。但在現(xiàn)實世界中，比較優(yōu)勢可能還反映了國家之間的資源差異。并且在多要素的情況下,貿易有收入分配影響。這就是H-O模型告訴我們的。,基本思路：1、不同的產(chǎn)品是用不同比例的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的；2、不同國家具有不同比例的要素稟賦。,一 模型背景,19世紀末20世紀初，新古典經(jīng)濟學逐漸形成，在新古典經(jīng)濟

4、學框架下對國際貿易進行分析的新古典貿易理論也隨之產(chǎn)生。本章將介紹新古典貿易理論的主要貢獻者赫克歇爾和俄林的資源稟賦理論：H-O貿易模型。通過本章的學習，你可以了解到： 要素稟賦、要素密集度 H-O模型、H-O定理 要素價格均等化定理 里昂惕夫之謎及其理論解釋,理論的基本模型：H-O模型,一 模型背景,Bertil Ohlin ,1899-1979,1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論

5、的核心思想——要素稟賦差異是國際貿易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿易與國際貿易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。,Eil Heckscher,1879-1952,伊利·赫克歇爾(E.Heckscher，1879-1952),出生于瑞典斯德哥爾摩的一個猶太人家庭1907年在烏普薩拉大學獲得經(jīng)

6、濟學博士學位，是瑞典著名的經(jīng)濟史學家將定量研究方法引入經(jīng)濟史分析在1919年發(fā)表的經(jīng)典文章《對外貿易對收入分配的影響》(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，標志著現(xiàn)代赫克歇爾－俄林理論的誕生該應用一般均衡分析方法對各國要素稟賦構成與商品貿易方式之間的關系進行了探討，并且認為要素絕對價格的均等化是國際貿易的必然結果這些具有開拓性的觀點，在其學生俄林的

7、手中得到深化,伯利蒂·俄林（B.Ohlin，1899-1979）,瑞典經(jīng)濟學家于1917年在隆德大學獲得數(shù)學、統(tǒng)計學和經(jīng)濟學學位1919年在在赫克歇爾的指導下獲得斯德哥爾摩大學工商管理學院經(jīng)濟學學位1923年在陶西格與威廉斯的指導下獲得哈佛大學文科碩士學位1924年獲得斯德哥爾摩大學博士學位最杰出的貢獻在于為國際貿易理論提供的現(xiàn)代分析在20世紀30年代發(fā)表了《區(qū)際貿易與國際貿易》（Interregional an

8、d International Trade ,1933）一書，對他的導師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋1977年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎集政府官員、政黨領袖、國會議員于一身,模型——完善者,一 模型背景,薩繆爾森：美國著名經(jīng)濟學家，研究領域非常廣泛。1948年出版的《經(jīng)濟學》是美國大學最受歡迎的經(jīng)濟學教材，每三、四年再版一次，目前已經(jīng)出到十七版,是繼穆勒《政治經(jīng)濟學》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟學原理》（1890）之后的第三部

9、經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀。1970年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。,Paul A. Samuelson, 1915,“新古典綜合派”,獲得了一個經(jīng)濟學家所能獲得的所有榮譽：第一個克拉克獎章獲得者；諾貝爾獎獲得者，美國經(jīng)濟學學會會長，計量經(jīng)濟學會會長，國際經(jīng)濟學獎,要素稟賦理論的貢獻：,一 模型背景,要素稟賦理論從兩個方面擴展了比較優(yōu)勢理論： 將比較優(yōu)勢的差異的原因歸結為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿易的基礎； 比較優(yōu)勢理

10、論只給人們一種樂觀的利益共享的貿易前景，但并沒有確切地講這種貿易利益究竟會對貿易雙方的收入分配產(chǎn)生什么影響，要素稟賦理論則深入分析了國際貿易對貿易雙方要素投入及分配的影響。,埃利·赫克歇爾,《對外貿易對收入分配的影響》,兩國之間產(chǎn)生比較成本差異的前提條件：1.兩國的要素稟賦不一樣， 2.不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的要素比例不一樣,貝蒂爾·俄林,《區(qū)域貿易與國際貿易》,提出了生產(chǎn)要素稟賦論， 建立了H—O模型， 開

11、創(chuàng)了國際貿易的現(xiàn)代理論,二、相關概念,生產(chǎn)要素(Factor of Production)是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。,通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術知識、經(jīng)濟信息也當作生產(chǎn)要素。,要素豐裕度(Factor Abundance),要素豐裕度（或要素稟賦）是針對國家而言的。要素豐裕度是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。判斷一國要素豐裕度有兩種方法：

12、 （1）物質定義法 （2）價格定義法,指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量比例，與擁有的絕對量無關。,要素稟賦,(TK/TL)A ＞ (TK/TL)B,要素豐裕度(Factor Abundance),要素豐裕度的物質定義法,若一國擁有的資本數(shù)量為TK，勞動數(shù)量為TL，則其要素豐裕度為 （TK/TL）若A國的要素豐裕度為(TK/TL)A，B國的要素豐裕度為(TK/TL)B ，且有： 則稱A國是資本

13、豐裕的國家， B國是勞動豐裕國家。,要素豐裕度(Factor Abundance),注意：要素稟賦是一個相對的概念。資本勞動比率通常用人均資本存量來估算。,單位：美元/人,要素數(shù)量受自然條件、地理位置、歷史原因、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素的影響,國與國之間要素稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異,結論：一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同的國家比較，會得出不同的結論。,1997年一些國家的人均資本存量(1990年美元價格),要素豐裕度(Facto

14、r Abundance),要素豐裕度的價格定義法,如果一國勞動力的價格（即工資率）為w，資本的價格（即利率）r，則其要素豐裕度可以用勞動的相對價格來表示，即：w/r ;若A國的要素豐裕度為(w/r)A，B國的要素豐裕度為(w/r)B，且有： (w/r)A ＞(w/r)B。,國家A的資本相對豐裕，國家B的勞動相對豐裕。,判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？ 哪個國家是勞動相對豐

15、富的國家？,例：下表為A、B兩國的資本和勞動的分布情況,A國為資本豐富的國家，B國則為勞動豐富的國家。,要素密集度(Factor Intensity),要素密集度是針對產(chǎn)品而言的。要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例;若生產(chǎn)X產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為：(K/L)X，生產(chǎn)Y產(chǎn)品的資本與勞動投入比例為： (K/L)Y ，且有： (K/L)Y > (K/L)X 則Y就是資本密集型

16、產(chǎn)品， X是勞動密集型產(chǎn)品。,在只有兩種商品(X和Y)、兩種要素(勞動和資本)的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱X為勞動密集型產(chǎn)品。,商品的要素密集度不隨要素相對價格變化而變化,要素密集度的圖示,,,,,,,,,,,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L)X,K,L,(W/r)1,,,,QY2,QY1,QX2,QX1,(K/L)Y,(K/L

17、)X,K,L,(W/r)2,,,,,,,,,,,圖5 A國商品X和Y的要素密集度,圖6 B國商品X和Y的要素密集度,,A國勞動的相對價格為(w/r)1，B國勞動的相對價格為(w/r)2，但是在兩國均有：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在哪國產(chǎn)品Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品X均為勞動密集型產(chǎn)品。,要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線的形狀,要素豐裕度的國際差異以及要素密集度的產(chǎn)品差異導致生產(chǎn)可能性邊界的國際差異 A國：勞動相對豐裕，PP

18、C偏向于X軸 B國：資本相對豐裕，PPC偏向于Y軸,A國的PPC比B國的PPC要平坦，而且在橫軸方向上擴展較寬，這反映A國可以比B國生產(chǎn)相對更多的X，其原因為A國是勞動豐裕度國家，且X又是勞動密集型產(chǎn)品。,2*2*2模型,生產(chǎn)技術相同,在國內生產(chǎn)要素自由流動，在各國間生產(chǎn)要素不能流動,兩國的消費偏好相同,商品和生產(chǎn)要素市場是完全競爭的,無運輸成本，沒有關稅或其他貿易限制,不完全專業(yè)化生產(chǎn),兩個國家，兩種商品，兩種生產(chǎn)要素,同種產(chǎn)品的

19、生產(chǎn)函數(shù)相同,實現(xiàn)貿易活動的持續(xù),偏好不影響貿易,市場結構,分析簡化,符合現(xiàn)實,一種商品為勞動密集型商品，另一種商品為資本密集型商品,要素稟賦決定貿易類型,三、模型假設,四、H-O理論主要內容,H-O的要素稟賦定理的主要觀點一國應當專業(yè)化生產(chǎn)并出口密集使用本國相對豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。貿易基礎： 相對要素豐裕度差異→相對要素價格差異→相對商品價格差異→比較優(yōu)勢貿易模式： “靠山吃山、靠水吃水”貿易利

20、得： 貿易能夠增進世界和各國福利貿易政策： 自由貿易,要素稟賦理論把國際貿易發(fā)生的原因歸結為：兩國生產(chǎn)要素稟賦的比例不同和不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用的要素比例不同。,俄林認為：“在一種不太精確的意義上，我們可以說生產(chǎn)要素配置的差異是貿易產(chǎn)生的原因。,H-O模型的基本邏輯,要素稟賦（要素存量比率）——要素供給——要素的相對豐裕程度——要素相對價格差異——生產(chǎn)成本差異——產(chǎn)品價格差異——國際貿易,,生產(chǎn) 要素豐裕度,生產(chǎn)要素價格,

21、生產(chǎn)成本,商品價格,,,需求相同的條件下,要素稟賦決定一國的比較優(yōu)勢,一國應生產(chǎn)和出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品,而進口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品.,貿易源于 “上帝的恩賜”The Gifts Given by the Nature,H-O理論的一般均衡框架,H-O理論的一般均衡框架: 所有影響最終商品價格的因素H-O理論所揭示的貿易基礎：國際要素稟賦差異,商品價格差是國際貿易的直接原因；商品價格差是由要素價格和技術水平所決

22、定；要素價格是由要素供需力量共同決定的；要素的需求是由消費者對商品的最終需求派生出來的；商品的最終需求取決于一國的收入分配和消費偏好。,H-O理論關于貿易模式的確定,28,（一）總體均衡分析,分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線。,與古典貿易模型相比，H-O模型對一國生產(chǎn)可能性的假設方面有兩點不同：,第一，關于兩國生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。,古典貿易模型解釋為生產(chǎn)技術的不同，而H-O模型則強調要素的稟賦不同。,五、H—O模型

23、分析,29,第二，關于產(chǎn)品生產(chǎn)機會成本的假定。,古典貿易模型假設勞動是惟一的投入要素，每單位勞動投入的產(chǎn)出是不變的。因此，每單位產(chǎn)品的機會成本是固定的，生產(chǎn)可能性曲線是一條直線。,但H-O模型假設有兩種要素投入，產(chǎn)品生產(chǎn)的機會成本是遞增的。即當一國將其生產(chǎn)資源從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉移到另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上時，所必須放棄的該產(chǎn)品的數(shù)量會越來越大。機會成本遞增將使生產(chǎn)可能性曲線具有外凸的形狀。,30,圖3-1 生產(chǎn)要素比例不同國家之間的貿易,3

24、1,（二）局部均衡分析,1.單個商品國際市場價格的形成,根據(jù)兩國的生產(chǎn)可能性曲線及社會無差異曲線，可以推導出兩國某種商品的供給曲線和需求曲線及其國內市場均衡價格。,2.貿易對生產(chǎn)者和消費者的影響,貿易對消費者的影響,取決于貿易后消費者愿意為某種商品支付的價格與其實際支付的價格之間的差額即消費者剩余的多少來表示。,結論: 通過貿易消費者剩余增加了。,32,貿易對生產(chǎn)者的影響,取決于貿易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價格與其機會成本之間的差額

25、即生產(chǎn)者剩余的多少來表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負。,整個社會福利,取決于消費者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小,如果兩相加大于零，就說明國際貿易帶來了凈的社會福利。,33,34,（一）貿易對本國進口行業(yè)商品價格、生產(chǎn)及消費的影響,貿易的結果：國內同類產(chǎn)品的價格下降，生產(chǎn)減少，消費增加。,35,（二）貿易對本國出口行業(yè)商品價格、生產(chǎn)及消費的影響,貿易的影響：出口產(chǎn)品的價格上升，生產(chǎn)增加，國內消費減少。,36,（三）單個商品市場上的貿

26、易利益,37,（四）單個商品市場上的貿易利益,在經(jīng)濟學中，我們把一國出口商品的國際市場價格（PX）與該國進口商品的國際市場價格（PM）的比率稱為該國的貿易條件（terms of trade，簡稱TOT）。,38,3．貿易條件,貿易條件（TOT）=PX/PM,39,當國際貿易中交易的是兩種以上的商品時，進出口價格都要用加權的方法進行計算，具體如下：,PX=ΣXiPi,PM=ΣMiPi,如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回

27、更多的進口商品，此情形為貿易條件改善，反之，則為貿易條件惡化。,？？？？,貿易條件的變換判斷一國貿易狀況改善還是惡化是不是全面的？本國出口商品價格指數(shù)的下降 本國貿易條件惡化造成出口商品價格指數(shù)下降的原因：1）國外需求的減少或競爭對手具有更高的生產(chǎn)效率2）本國生產(chǎn)者提高了生產(chǎn)效率或降低了勞動成本,,與古典貿易理論相比，H-O模型的主要貢獻體現(xiàn)在以下兩個方面： 1.在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下

28、分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。 2.運用總體均衡的方法分析國際貿易與生產(chǎn)要素變動的相互影響。,41,六、對H—O模型理論意義的分析,案例分析,日本紡織品的相對價格是1/2，美國紡織品的相對價格是1,,日本的紡織品具有比較優(yōu)勢，美國的機器具有比較優(yōu)勢,,日本出口紡織品而進口機器，美國出口機器而進口紡織品,,日本的紡織品較多地使用了便宜的生產(chǎn)要素，即勞動，而美國的機器較多地使用了便宜的生產(chǎn)要素，即資本

29、,,一 H-O模型的擴展之一,要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,1948年，美國經(jīng)濟學家保羅·薩謬爾森（1976年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者）在H－O定理的基礎上，得出了要素價格均等化的命題，并對此進行了論證。由于它是H－O定理的擴展，因此又被稱為H-O-S定理。,Paul A. Samuelson, 1915,——國際貿易對要素價格的影響,要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,主要介紹國際貿易對要素價格的影響，旨在

30、說明國際貿易是如何通過商品價格的變動引起生產(chǎn)要素的再配置，最終達成要素價格的均等化。,對于同一種要素,自由貿易會使它在供應豐裕的國家價格上漲,在供應稀缺的國家價格下降,在生產(chǎn)要素不能在國家間自由流動的假設前提下,產(chǎn)品的自由貿易會使兩國同一生產(chǎn)要素的價格逐漸趨于均等化。,要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,主要含義： 自由貿易會使各國同質要素的絕對和相對價格相等。 要素相對價格均等：(W/R)A= (W/R)B 要素絕對價格

31、均等：WA=WB;RA=RB 貿易會縮小同質要素收入的國際差異,貿易會提高各國相對豐裕和價格便宜的要素的價格，降低各國相對稀缺和昂貴的要素的價格。一方面，勞動豐裕的國家工資下降而利率上升；資本豐裕的國家工資上升而利率下降。另一方面，國際貿易使資本豐裕的國家勞動的真實收入下降，資本所有者的真實收入上升。,要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,H-O-S定理的經(jīng)濟學解釋,在沒有國際貿易的條件下，B國商品X（勞動密集型）的相對價格低于

32、A國，因為B國是勞動豐裕的國家，其工資率較低。當B國分工生產(chǎn)X并減少Y（資本密集型產(chǎn)品）時，對勞動的相對需求就會上升，從而提高工資率，同時，對資本相對需求減少，從而降低利息率。而在A國所發(fā)生的一切正相反,即專業(yè)化生產(chǎn)Y并降低X的產(chǎn)量，對勞動的需求下降，從而引起工資下降，對資本的需求增加，從而提高了利率。因此，貿易傾向于縮小兩國間工資與利率的差距。,又稱：赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S）,隨著B國工資率上升，利率下降，A國利率上

33、升，工資率下降，兩國都有一股強大趨勢推動要素價格趨向一個共同的水準。,要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,要素相對價格均衡的過程,B國分工生產(chǎn)X，提高了勞動的相對需求，導致B國的w/r上升； A國分工生產(chǎn)Y，提高了資本的相對需求，導致 A國的w/r下降。這種情況將持續(xù)下去直至點E為止，此時，兩國X的相對價格均為(Px/PY)*，兩國勞動的相對均衡價格均為(w/r)*。,要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,例如,法國土地

34、豐富小麥便宜,德國資本豐富汽車便宜,增加德國對資本的需求，降低對土地的需求,增加法國對土地的需求，降低對資本的需求,德國資本價格上漲土地價格下降,,法國土地價格上漲資本價格下降,,兩國的土地價格趨于平衡兩國的資本價格也趨于平衡,要素均等化定理—分析,要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,要素價格均等化的實現(xiàn)情況 ——在部分國家出現(xiàn)均等化趨勢,表：制造業(yè)平均每小時工資為美國工資的

35、百分數(shù),要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,要素價格均等化理論的意義,1.證明在各國要素價格存在差異，而且要素不能在國際間自由流動的情況下，國際貿易可以替代要素國際流動，間接實現(xiàn)世界范圍內資源的最佳配置。2.說明了貿易利益在一國內部的分配問題。,要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):,從全世界來看,均等化的實現(xiàn)似乎還很遙遠,現(xiàn)實與理論不完全一致的解釋： A.生產(chǎn)要素是非同質的 B.不同國家技術不同

36、C.不完全競爭 D.存在運輸成本 E.存在貿易壁壘,斯托爾珀-薩繆爾森定理(Stolper-Samuelson Theorem ，SS定理),二 H-O模型的擴展之二,——國際貿易對國內收入分配的影響,（1）斯托爾帕-薩繆爾森定理的內容：,某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。例如，如果勞動密集型產(chǎn)品的相對價格上升了，勞動力的實際報酬會得到提高

37、，而資本的實際報酬卻會因此而下降。 另外，自由貿易會造成一國相對豐饒的要素的所有者的實際收入得到提高，而使相對稀缺的要素的所有者的收入下降，這意味著國際貿易盡管會提高一國整體的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局會產(chǎn)生變化，因此這一福利水平的增長率并不是所有人都可以同水平地分享。,問：為什么相對富裕要素的所有者往往是“自由貿易者”，而相對稀缺要素的所有者喜歡貿易壁壘。 國際貿易會使相對豐裕要素所有者收入提高，相對

38、稀缺要素所有者收入降低. 斯托帕—薩謬爾森定理,四 H-O模型的擴展之二,——國際貿易對國內收入分配的影響,（1）斯托爾珀-薩繆爾森定理的意義,1、國際貿易會提高該國豐富要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。國際貿易雖然改善了一國整體的福利水平，但是并非對每一個人都是有利的，國際貿易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質性的影響2、關稅

39、將增加在受到保護的商品生產(chǎn)中密集使用的要素的收入3、豐富要素所有者傾向于是“自由貿易的擁護者” ，稀缺要素所有者則更傾向于支持貿易管制。,斯托爾珀-薩繆爾森定理,貿易對一個國家整體是有益的，但對不同的利益集團其影響是不一樣的。,在生產(chǎn)出口商品時，越是專門或集中使用某一生產(chǎn)要素，就越是能從貿易中獲得利益。反之，在生產(chǎn)可進口商品時，越是集中使用某一生產(chǎn)要素，就越可能從貿易中受到損失。換言之，從自由貿易中很可能獲得更多利益的生產(chǎn)要素，是那些

40、同可出口商品生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素，而不是與進口競爭的生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素。貿易的確會損害國內一些大集團的利益。利益受到損害的大集團就成為貿易保護主義的支持者。,1、1999年世界貿易組織在西雅圖召開部長級會議，預啟動千年回合，但卻因為美國大規(guī)模的游行示威而草草結束。為什么近幾年來美國社會中會出現(xiàn)這樣一種很強的反自由貿易傾向？2、為什么從李嘉圖時代開始，關于自由貿易和保護貿易的爭論就從來沒有停止過？3、為什么說“自由貿易決定利益創(chuàng)造

41、，保護貿易決定利益分配，二者的結合決定貿易政策的現(xiàn)實狀況?！?相關問題的解釋,一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內容二、對里昂惕夫之謎的各種解釋,59,第四節(jié) 對赫克歇爾—俄林資源稟賦貿易模型的實證檢驗,對H-O模型的經(jīng)驗檢驗,里昂惕夫之謎(The Leontief Paradox),美國著名經(jīng)濟學家七歲上大學，讀遍列寧格勒圖書館的經(jīng)濟學書。1927離開蘇朕，任哈佛大學經(jīng)濟學教授。1953年經(jīng)濟學家里昂惕夫(1973年諾獎得主)在美

42、國《經(jīng)濟學與統(tǒng)計學雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。,Wassily Leontief,1906-1999,一國應當生產(chǎn)和出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進口該國相對昂貴和稀缺的要素密集型產(chǎn)品,里昂惕夫之謎,實證檢驗的邏輯,如果H-O理論正確：即各國應該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品； 則美國作為資

43、本豐裕的國家應該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應該大于進口行業(yè)的資本勞動比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1,戰(zhàn)后西方經(jīng)濟學家利用經(jīng)驗數(shù)字對這個模型進行驗證。試圖從實證角度證明這一理論的正確性,美國國內生產(chǎn)1百萬美元出口商品與進口替代品所需的資本與勞動,實證結果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進口的是相對資本密集型產(chǎn)品，關鍵比率(K/L)X/(K/L

44、)M 只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應遠大于1。這一結論不僅與俄-赫定理相反，而且也有悖常理。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。,里昂惕夫之謎----實證檢驗的結果：,這個驗證結果，與一般的感覺是不符合的。一般認為，美國資本充足，科技發(fā)達，勞動力相對不足(勞動力成本較高)，因此美國在生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品方面應有相對優(yōu)勢,里昂惕夫之謎----實證檢驗的結果：,表2－1 H-O模型的實證檢驗：美國數(shù)據(jù),資料來源：轉自海聞、P.林德特等《國際貿易

45、》，P96，上海人民出版社，2003,,里昂惕夫之謎----實證檢驗的結果：,,對里昂惕夫之謎的解釋,里昂惕夫之謎引起了當時經(jīng)濟學家們的極大注意，經(jīng)濟學家們就此提出了很多不同解釋和意見。歸納起來，主要有兩類：一類是關于里昂惕夫實證結果的分析法的討論；另一類是對要素稟賦理論的檢討。在后一類討論中，有的學者側重于對要素稟賦理論的補充，即在原有要素稟賦理論的基礎上加入其他一些里昂惕夫未曾考慮的因素；有的學者則干脆另辟蹊徑，從其他途徑去解釋國際

46、貿易，有些甚至提出了新的國際貿易基礎。比較有代表性的解釋有：,美國參與國際分工是建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎之上的。美國通過對外貿易節(jié)約資本和安排剩余勞動力,里昂惕夫之謎----實證檢驗的結果：,,對里昂惕夫之謎的解釋,要素密集度逆轉 關稅和政府的其他貿易壁壘 技能和人力資源不同 勞動熟練說 其他自然資源不同 由需求逆轉所致,一是找出里昂惕夫在計算時忽視的因素,二是對資本要素的內涵進行了擴張,,對里昂惕夫之謎的解釋,要

47、素密集度逆轉(Factor-Intensity Reversal),要素密集度逆轉是指一種給定的商品（如X）在勞動豐裕的國家（如A國）是勞動密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國家（如B國）卻是資本密集型產(chǎn)品。,科技進步會使產(chǎn)品的要素密集度變化 即使同一時期，一種商品在不同國家要素密集度也會不同 要素密集度逆轉發(fā)生的原因在要素替代彈性差異的大小:2種商品生產(chǎn)中勞動對資本的替代彈性差異越大，要素密集度的顛倒就容易發(fā)生Jones認為要素密集度逆

48、轉是 “迷”的原因。美國是世界上最大的糧食出口國之一，但與同樣出口糧食的泰國相比，其糧食生產(chǎn)顯然是資本密集型的。因此從世界范圍看美國出口的是資本密集型商品，但從美國角度看它出口的卻是勞動密集型商品。然而沒有證據(jù)說明的要素密集度逆轉是一種普遍現(xiàn)象，因此這一解釋成了對美國農產(chǎn)品出口唯一解釋。,美國進口品在其國內生產(chǎn)時，屬于資本密集型產(chǎn)品。而在其出口國來說，則屬于勞動密集型。如小麥，在發(fā)展中國家是勞動密集型，在美國是資本密集型。,,美國

49、,其他國家,資本密集型,勞動密集型,美國進口品,勞動密集型,美國出口品,資本密集型,,,,,生產(chǎn)要素密集型轉化,要素密集度逆轉對H-O定理的影響,如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉，則H-O定理就會被顛覆。比如玩具在中國是勞動密集型的，如果要素密集度不逆轉，則玩具在美國也應該是勞動密集型的，根據(jù)H-O定理中國應該出口玩具，美國應該進口玩具。但是，如果要素密集度逆轉，即玩具在美國是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國

50、而言屬于出口勞動密集型產(chǎn)品，而對美國而言則屬于進口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。,要素密集度逆轉的檢驗,最著名的一次檢驗是1962年Minhas完成的，他使用了美國和日本20個行業(yè)的中K/L比率，我們按照這一比率從大到小的順序來排列這些行業(yè)。在美國石油產(chǎn)品行業(yè)的資本密集度最高，煤制品排第三產(chǎn)業(yè)位，鋼鐵排第8位，紡織品排第11位，造船排第15位等。但日本的行業(yè)排序與美國不同，他們的相關系數(shù)僅為0.328，這反映出在

51、日本鋼鐵排第3位而不是第8位，造船排第7位而不是第15位。 但一些經(jīng)濟學家指出，雖有跡象表明現(xiàn)實經(jīng)濟中存在要素密集度逆轉的現(xiàn)象，但可能其對國際貿易的影響并不那么重要。,對里昂惕夫之謎的解釋,關稅和政府的其他貿易壁壘,H-O理論是建立在完全自由競爭的假設之上的，而現(xiàn)實的國際貿易中存在著大量的關稅和非關稅壁壘。美國的貿易政策是：限制高技術產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進口。一些研究表明，美國進口勞動密集型產(chǎn)品

52、比進口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴格的進口壁壘限制。特別受到保護的是技術落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團。美國通過對外貿易來節(jié)約資本、安排剩余勞動力。,,對里昂惕夫之謎的解釋,技能和人力資源不同,H-O模型中勞動力是同質的，即勞動力的知識、技能是相同的。但現(xiàn)實中，各國勞動力的質有很大差別，美國勞動力和越南勞動力相比，很難說是同質的，前者多是技能水平高的熟練勞動力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動力，包含的人力資本

53、投資較少。在里昂惕夫計算美國進出口商品的資本勞動比率時，只統(tǒng)計了實物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實物資本上，美國出口商品的資本勞動比率就會大于進口商品的資本勞動比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。,,對里昂惕夫之謎的解釋,勞動熟練說,勞動熟練說是用勞動效率與勞動熟練的差異來解釋里昂惕夫之謎。這種學說認為，原因在于美國的勞動效率比其它國家高，大約是其它國家的3倍。在勞動以效率為單位衡量的條件下，美國就成了勞動要素相對豐富的國家。但

54、這個解釋并沒有得到人們的認可，而Krelnin經(jīng)過驗證，美國的勞動效率并不比歐洲高出多少。 后來，美國經(jīng)濟學家基辛對這個問題作了進一步的研究。通過對1950年美國的人口普查，將美國勞動分為熟練勞動與非熟練勞動，得出了資本較為豐富的國家傾向出口熟練勞動密集型產(chǎn)品，而資本較為缺乏的國家傾向出口非熟練勞動密集型產(chǎn)品。,勞動熟練程度的不同是產(chǎn)生國際貿易的重要原因之一,,對里昂惕夫之謎的解釋,其他自然資源不同,（1）里昂惕夫使用的是兩要

55、素分析，即資本和勞動。沒有考慮其它要素如自然資源的影響。如果一種產(chǎn)品是資源密集型的，那么在兩要素模型中可能將其劃為資本或勞動密集型產(chǎn)品。,（2）美國初級產(chǎn)品進口約占全部進口品的60%左右，而初級產(chǎn)品在開采中需要投入大量資本，屬于資本密集型。在檢驗中若去掉自然資源密集型產(chǎn)品，如石油、礦產(chǎn)品等，里昂惕夫之謎就不存在了。,在H-O模型中，兩國的消費偏好假定是完全相同的，因此，國際貿易形態(tài)只取決于資源稟賦差異，與需求無關。但決定國際貿易的因素可

56、能來自供給方面，也可能來自需求方面。 需求因素影響國際貿易的方式有多種，例如，當某國在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又特別偏好該產(chǎn)品時，就會使產(chǎn)品的相對價格上升，從而使原來根據(jù)H-O模型所決定的進出口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉（demand reversal）。,74,由需求逆轉所致,對里昂惕夫之謎的解釋,對H-O理論的評價,要素稟賦理論最早由赫克歇爾和俄林提出，后又經(jīng)過了薩繆爾森的完善，因此有廣義和狹義之

57、分。廣義的要素稟賦論包括H-O理論、要素價格均等理論和羅伯津斯基定理（未講）三部分，而狹義的要素稟賦論只指H-0理論。,新古典貿易理論與古典貿易理論相比較，不僅在于它承認比較利益是貿易發(fā)生的基本原因，更主要的是在于它找到了比較優(yōu)勢得以形成的源泉，那就是貿易雙方的要素稟賦的差異。,（一）H－O理論的綜述,（二）H－O理論的政策含義 發(fā)揮一個國家固有的優(yōu)勢，從優(yōu)勢出發(fā)進行貿易，是各國在進行對外貿易時必須考慮的。馬來西亞出口錫，中東國

58、家出口石油，中國和東南亞出口勞動密集型的服裝、輕工產(chǎn)品，便是發(fā)揮自己優(yōu)勢的典型案例。（三）對H－O理論的評價 通過對要素稟賦的分析，指出了比較優(yōu)勢的現(xiàn)實決定因素和貿易模式；通過對要素價格均等化的分析，揭示了國際貿易對資源配置的重要影響，要素稟賦理論的應用性明顯增強。,對H-O理論的評價,對H-O理論的評價,（四）H－O理論的不足之處,但是新古典貿易理論并不能解釋所有的貿易問題，這是因為它的前提假定過于嚴格。最先對新古典貿易理

59、論提出挑戰(zhàn)的是所謂的“里昂惕夫之謎” 。對于里昂惕夫之謎的回答，其實可以通過放松新古典貿易理論的若干前提假設而得到較為滿意的答案，其中最為重要的可能是要素密集程度的轉變與新的要素----人力資本要素的導入。,設中國是汽車進口的小國，對汽車的需求和供給分別是：DC=2000-0.02P，SC=1200+0.02P并設國際市場上汽車的價格為10000美元/輛，請用數(shù)字和圖形說明下列問題：（1）貿易前，中國汽車的產(chǎn)量和價格；（2）自由貿易

60、下，中國汽車的產(chǎn)量及進口或出口量；（3）自由貿易對國內消費者、廠商和整個社會福利的影響。,2024/3/1,78,第四章案例學習,79,本章練習,一、名詞解釋1.要素密集度 2.要素豐裕度 3.H-O定理 4.要素價格均等化定理 5.斯托爾珀-薩繆爾遜定

61、理 6.里昂惕夫之謎,二、判斷改錯題 1.赫克歇爾和俄林認為，生產(chǎn)產(chǎn)品需要相同的生產(chǎn)要素，即勞動。（ ） 2.即使生產(chǎn)要素不具備國際流動的條件，只要商品自由貿易得到充分的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對價格將會趨于相等。（ ）,80,3.按照斯托爾珀-薩繆爾遜定理，在均衡時，生產(chǎn)要素在所有部門的報酬應該是有差異的。（ ） 4.生產(chǎn)要素密集型逆轉可能導致里昂惕夫之謎的產(chǎn)生。

62、（ ） 5.要素豐裕度衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素投入比例。（ ）6.斯托爾珀-薩米爾森認為某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬下降。（  ）7.古典和新古典貿易理論都認為各國由于勞動生產(chǎn)率水平差異而導致的生產(chǎn)成本差異是國際分工和國際貿易產(chǎn)生的基礎。（ ）8.斯托爾珀-薩米爾森定理表明，國際貿易改善了一國整體福利水

63、 平，并對每一個社會成員都有利。（ ）,81,三、簡答題1.簡述H-O理論的假設條件。 2.勞動密集型商品的含義是什么？資本密集型商品的含義是什么？資本/勞動比率的含義是什么？ 3.要素價格均等定理假設條件是什么？其與生產(chǎn)要素國際間的流動有什么關系？ 4.什么是里昂惕夫之謎，對它的一些可能解釋是什么？人力資本對解釋這一問題做出了什么貢獻？ 5.什么是要素密集度逆轉？它與生產(chǎn)要素替代彈性之間有什么關系？6.簡述國際

64、貿易對一國收入分配的長期影響。,82,四、圖示題1.（1）作一圖來表示要素密集度的顛倒； （2）借助你所作的圖，解釋要素密集度顛倒是如何發(fā)生的。 2.假設：Lx / Kx rB / wB ，其中L為勞動，K為資本，r為利息率，w為工資率，A、B分別為國家。請根據(jù)“要素比例說”的一系列假設條件，劃圖并說明：（1）封閉經(jīng)濟下A、B兩國的生產(chǎn)和消費；（2）自由貿易的開放經(jīng)濟下，A、B兩國生產(chǎn)和消費的變化及福利