人力資本與全要素生產(chǎn)率——基于作用機制與作用效果的實證研究.pdf

1、新增長理論認為，一國經(jīng)濟的長期可持續(xù)增長依賴于其全要素生產(chǎn)率的提高（即技術進步），而人力資本作為知識和技術進步的重要載體是影響一國全要素生產(chǎn)率水平的決定性因素，同時也是發(fā)展中國家實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的先導力量。Benhabib and Spiegel(1994，2004)指出:人力資本可以通過直接和間接兩條機制影響全要素生產(chǎn)率水平。一方面，人力資本通過決定一國國內(nèi)的技術創(chuàng)新能力從而直接影響全要素生產(chǎn)率水平;另一方面，人力資本通過影響一國國際技術

2、溢出的吸收能力從而間接影響全要素生產(chǎn)率水平。那么隨著中國對外開放程度的日益加深，人力資本與全要素生產(chǎn)率之間的關系又是如何呢？人力資本是否通過這兩條作用機制促進了我國全要素生產(chǎn)率水平的提高呢？這是值得我們深究的問題。因此，本文將人力資本對全要素生產(chǎn)率影響的作用機制與作用效果作為研究的主題，以期對上述問題進行解答。
　　本文以Benhabib and Spiegel(1994)提出的理論為依歸，從理論和實證角度分別研究了人力資本對全要

3、素生產(chǎn)率的直接與間接影響。本文的研究試圖在以下幾個方面有所創(chuàng)新:
　　第一、研究視角的創(chuàng)新。本文首次將人力資本、國際技術溢出和全要素生產(chǎn)率整合在一個分析框架內(nèi)，全面系統(tǒng)地考察了人力資本對全要素生產(chǎn)率的作用機制與作用效果。考慮到人力資本對不同國際技術溢出渠道的影響可能存在異質性，本文選擇了進口貿(mào)易和外商直接投資這兩條我國主要吸收國際技術溢出的物化渠道分別進行實證研究。通過對兩者的比較分析，本文較為細致地研究了人力資本對全要素生產(chǎn)率的

4、間接作用效果。
　　第二、研究內(nèi)容的創(chuàng)新。本文建立了人力資本、人力資本結構相結合的系統(tǒng)性分析框架，分別從人均人力資本存量、不同層次人力資本以及人力資本分布結構三個方面綜合研究了人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響，并且通過實證研究發(fā)現(xiàn)人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響不僅存在“水平效應”，而且存在“結構效應”。
　　第三、研究方法的創(chuàng)新。本文在實證分析人力資本對我國國際技術溢出影響的過程中，分別采用了面板數(shù)據(jù)的固定效應模型、隨機效應模型、

5、面板門檻效應模型考察了人力資本對國際技術溢出影響的地區(qū)效應與門檻效應。本文創(chuàng)新性地將不同分析方法的回歸結果進行比較研究，使研究結果更為全面、穩(wěn)健。
　　本文共分為七章:第一章闡述了研究問題的背景、意義和方法;第二章對人力資本和全要素生產(chǎn)率相關理論進行了回顧與綜述并利用理論模型詳細分析了人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響機制。第三章定量分析了20世紀90年代以來我國人力資本存量、人力資本結構的演變情況。第四章在測算與分析全國以及各省份全要

6、素生產(chǎn)率的基礎上，對90年代以來我國全要素生產(chǎn)率收斂的情況進行了實證研究。第五、六章分別從人力資本對全要素生產(chǎn)率影響的直接與間接作用兩個層面考察了人力資本、人力資本結構對全要素生產(chǎn)率的作用效果;第七章為全文的總結。總結全文的基本結論、指出了研究的不足并提出了相應了政策建議。通過實證研究，本文發(fā)現(xiàn):
　　第一、首先在全國層面，人均人力資本存量是推動我國全要素生產(chǎn)率提高的直接影響因素;不同層次人力資本對全要素生產(chǎn)率的直接影響存在異質性

7、，其中，高等教育人力資本對全要素生產(chǎn)率的直接促進作用最大，中等教育人力資本次之，初等教育人力資本的作用則并不顯著;人力資本不均等與全要素生產(chǎn)率之間呈現(xiàn)出顯著的負相關關系。其次，在地區(qū)層面，人均人力資本存量對我國東、中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生了直接地推動作用，但對西部地區(qū)的影響并不顯著;各層次人力資本對不同地區(qū)全要素生產(chǎn)率的直接影響存在較大差異;人力資本不均等對各地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生了顯著的抑制作用。
　　第二、人力資本是

8、影響我國國際技術溢出吸收能力的重要因素。首先，在全國層面，人均人力資本存量顯著地促進了進口貿(mào)易、外商直接投資在我國的技術溢出;中等、高等教育人力資本是我國國際技術溢出的主要“吸收器”，而初等教育人力資本的這一作用并不明顯;人力資本不均等對國際技術溢出產(chǎn)生了顯著的負面影響。其次，在地區(qū)層面，人均人力資本存量只對東部、中部地區(qū)國際技術溢出產(chǎn)生了積極的正面影響，而我國西部地區(qū)由于人力資本整體水平較低，使其無法通過人力資本更有效地利用國際技術溢

9、出帶來的生產(chǎn)率增長效應;不同層次人力資本和人力資本不均等程度對各地區(qū)國際技術溢出的具體影響則會因不同的國際技術溢出渠道產(chǎn)生一定差異。
　　第三、人力資本對國際技術溢出的影響表現(xiàn)出鮮明的門檻特征。人均人力資本存量、高等教育人力資本、中等教育人力資本對國際技術溢出的影響都存在著顯著的“正門檻效應”，而初等教育人力資本則呈現(xiàn)出“負門檻效應”。
　　第四、不同國際技術溢出渠道的生產(chǎn)率增長效應存在一定的異質性。首先，相比進口貿(mào)易技術溢