制度環(huán)境、社會資本與家族企業(yè)——一個長歷史時段的商人社會資本視角.pdf

1、近年來，企業(yè)社會資本的研究受到經濟學領域的廣泛關注，越來越多研究證明社會資本是關乎企業(yè)發(fā)展的重要因素。作為一種古老的經濟組織形態(tài)，家族企業(yè)研究是既具深刻歷史內涵又有現(xiàn)實意義的研究議題。然而，無論是歷史上，還是現(xiàn)實的經濟轉型時期，作為私營經濟主體的家族式企業(yè)都處于相對不利的制度環(huán)境之中。即便如此，家族企業(yè)卻仍然有著旺盛的生命力。這其中的原因是什么？近年來，許多研究證明社會資本在不完善的制度環(huán)境中會發(fā)揮重要的作用，社會資本對正式制度的替代或

2、補充作用成為上述問題的一個重要解釋視角。以往研究大多重點關注社會資本能夠給企業(yè)帶來何種資源或效益，而社會資本本身的層次屬性和演變規(guī)律、社會資本與制度環(huán)境更為深層的關系、不同制度環(huán)境下企業(yè)對不同類型社會資本需求的變化，以及社會資本的局限性等問題，仍亟待解決。
　　正處于經濟轉型時期的中國，企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境也正處于不斷建設和完善之中，因而從動態(tài)視角對歷史上和現(xiàn)實中制度、社會資本與企業(yè)三者之間的關系進行探討是極具現(xiàn)實意義的話題。在分析

3、制度環(huán)境的前提下，本文重點對家族企業(yè)的經營者，也即商人的社會資本進行了深入探討。
　　本文的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
　　(1)本文從一個更長時期的歷史的、動態(tài)的視角對制度環(huán)境、社會資本與家族企業(yè)的內在關系進行了考察。以往研究大多從短時期、靜態(tài)的視角來分析社會資本與企業(yè)的關系，也往往將制度環(huán)境僅作為簡單的控制變量。本文將眼光溯及到家族企業(yè)較為近代的淵源，也即家族商號、商幫發(fā)達的明清時期，這有助于更為全面和深入地理解在不

4、同制度背景下，社會資本對商人、企業(yè)乃至商業(yè)發(fā)展的積極作用和局限性，也有助于理解現(xiàn)代中國企業(yè)家對社會資本依賴的歷史和文化路徑依賴，進而為現(xiàn)代企業(yè)決策者和政策制定者提供有益的啟示。
　　(2)本文對社會資本的層次、屬性和形態(tài)進行了明確界定，進而在這種界定基礎上應用于商人和企業(yè)研究。不同學者對社會資本的屬性一直有爭議，并且社會資本的研究維度在不同學科間也有較大差距，其中的根本原因就在于社會資本的層次、分類和屬性存在混淆。據(jù)其結構，本文將

5、社會資本劃分為個體和集體層面。在此基礎上，社會資本的物品屬性也得以厘清，個體層面的社會資本具有個人物品屬性，集體層面的社會資本則具有公共物品屬性。據(jù)其范圍和信任基礎，社會資本則分為基于特殊信任和基于普遍信任的社會資本。根據(jù)研究需求，社會資本還可以在此基礎上細分。在對社會資本的層次和形態(tài)進行區(qū)分后，有助于將其更為細致和深入地應用到商人群體或個體研究。
　　(3)在前述創(chuàng)新點基礎上，本文對明清家族商人、現(xiàn)代家族企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境和社會

6、資本首先進行了系統(tǒng)性地分析，再根據(jù)研究對象的典型性，分別選取明清時期商人集體層面的社會資本和現(xiàn)代商人個體層面的社會資本進行了重點探討。研究發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境越是不完善，基于特殊信任的社會資本發(fā)揮的替代作用越明顯;隨著制度環(huán)境的改善，基于特殊信任的社會資本發(fā)揮的作用降低，基于普遍信任的社會資本的作用則相對提高。這無論在較短的時期，還是更長的歷史時段都有所體現(xiàn)。這一創(chuàng)新點具體體現(xiàn)在以下兩個方面:
　　一是將集體層面的社會資本運用到明清家族

7、商人研究后發(fā)現(xiàn)，在缺乏保護商人的正式制度的背景下，作為明清商人成“幫”重要標志的會館，在商人社會資本的基礎上成為商人集體行動的重要載體，克服了“搭便車”現(xiàn)象，促成了商人保護自身利益的集體行動，從而起到了保護商人產權的至關重要的作用。這對當時正式制度的缺乏是一種有效的補充。但這種社會資本往往是建立在特殊信任基礎之上的，具有一定壟斷性和封閉性?，F(xiàn)代商人參與更為開放的社會團體，則是適應市場經濟發(fā)展的題中之義。
　　二是將個體層面的社會資

8、本應用到現(xiàn)代商人，并進一步細分個體層面的社會資本為權力型和市場型。實證研究結果表明，在制度環(huán)境相對差的情況下，商人在整體上更依賴社會資本，且對政治關系等權力性社會資本的依賴性更強，但這種依賴隨著制度環(huán)境的改善而減弱，而市場性社會資本的作用則隨著制度環(huán)境的改善不斷增強。這對早期社會資本較為籠統(tǒng)的分析是一種有益的改進。
　　本文的研究發(fā)現(xiàn)在理論上有助于更為深入地理解社會資本與制度環(huán)境的關系;家族企業(yè)應適時調整社會資本投資策略，政府應創(chuàng)