合同法中的誠信和公平原則.pdf

1、本文的論述主題，是合同法中作為一般義務的誠信和公平。隨著社會生活的日益復雜，相互依賴程度逐漸加深，各主要法律體系事實上都越來越同時注重維持社會正義和保證個體創(chuàng)造力，力爭在二者之間找到一個好的平衡點。合同是個體發(fā)揮創(chuàng)造力的基木機制，而合同法中的誠信和公平原則，止是達到上述平衡的必要而合手的工具。在充分地匯集、對比資料的基礎上，本文兼顧誠信和公平這兩個方面，探討了二者的語義、哲學基礎，考察了若干法律體系中的誠信公平機制，提供了一個貫通的分析

2、框架，可用于綜合分析合同法中誠信和公平的含義、內容和功能，并為中國合同法中適用誠信公平原則提出了初步的建議。
　　 本文的基本結論是：在字面上，誠信和公平的側重點有所不同。誠信強調人的內心意思和外在行為的完全吻合，而公平強調外在結果的上的不過分、相稱。在現(xiàn)代合同法中，體現(xiàn)為一般義務、一般要求的誠信原則，有著已經得到了廣泛以至普遍認可的基本內容，即，由誠心誠意的心理狀態(tài)，“外化”為恰當?shù)?、可接受的行為，并達成一個合宜的、通常應該與

3、該行為的目標相匹配的結果。這里面，當事人的內心誠信、外在行為和事物的最終結果，三者貫為一體。不管在稱呼這樣內容的誠信原則時是不是加上“公平”一詞，該原則中事實上總是包括了對公平因素的考察。這種得到廣泛認可的誠信(和)公甲原則，是從“誠信”和“公平”的基本的、核心的含義出發(fā)，自然地會得出的選擇。在某些法律體系中和某些情形下，還會依據(jù)“誠信”原則去要求更多。比如，即使某一個不利結果不是當事方的外化行為所造成的，也會讓該方承擔相應的不利益。這

4、其實更多地是出于公平，尤其是從社會整休利益出發(fā)的公平的考慮。
　　 總之，通過適用誠信和公平原則，在綜合當事人的意圖和特殊情況、周圍情境、社會利益的基礎卜，可以在當事人之間，當事人與相關第三方之間，恰當?shù)嘏渲糜捎诟鞣N原因而出現(xiàn)的利益和不利益。在不同的時間地點，這樣的誠信公平機制在實踐中發(fā)生效果的程度和方式有所不同，其中的決定因素之一是，對誠信和公平的判斷標準和出發(fā)點有所不同。在相當人的程度上，這足政策選擇問題，與一個社會的經濟政

5、治結構，生活文化傳統(tǒng)和追求目標等等都密切相關。在將不同的法律體系進行對照時，這一點尤其顯著。因此，盡管誠信公平的核心含義或許是相通的，但整體上，其外延含義和具體的應用，是而且應該是和一個法律體系的社會文化傳統(tǒng)相適應的。文章的結構和各部分的主要內容如下。
　　 第一章，誠信和公平的語義分析。共五節(jié)。介紹幾種語言中對誠信和公平的表達方式，分析其字面及日常使用含義。再結合西歐中世紀重要法學家巴都斯的觀點，從哲學分析角度，論述誠信和公平

6、在含義上相通的可能。本章的內容為后面的分析奠定了基礎，是文章最終結論的初始依據(jù)。
　　 第二章，誠信和公平的實在法考察。共八節(jié)。先論述在西歐大陸，現(xiàn)代誠信公平機制的三個主要思想淵源。然后分別單獨考察了羅馬法、法國法、德國法、美國法、英格蘭法的合同誠信公平機制，并簡單介紹了若干國際性合同文件中與誠信公平有關的內容?？偨Y了實在法中誠信公平的內容和功能，比較了不同法律體系態(tài)度上的差異并簡略分析了原因。
　　 第三章，適用誠信公

7、平的一般理論分析。共五節(jié)。從不同層面、不同角度，對誠信公平在具體適用中所表現(xiàn)出來的含義、內容、功能的決定因素進行理論分析。
　　 第四章，結論和擴展。共四節(jié)。在總結前面的語義分析、實在法分析和一般理論分析的基礎上，提出一個彈性的分析、參考框架。簡單介紹分析中國合同法中的誠信公平機制，并建議進行一些實證的調查研究，此前則應慎重適用誠信公平原則。
　　 文章中一些骨干分論點如下。
　　 1.從字而上說，在作為誠信機制

8、主要來源的某些西方語言中，“誠信”的構詞法本身就包含了主、客觀兩個層面，由此決定了這一表達有著允分的彈性和內容的擴展馀地，并在認可人的相互依賴關系的背景下，會自然地導向“公平”。
　　 2.在世界的各個法律體系中，對“誠信”的基礎或日核心含義的理解大體上相同，即“誠實”是其核心。復雜的是對“公平”的理解，對其外延可擴到多大爭議較多，但大體上，可將其核心含義總結為“相稱”或“相配”。
　　 3.在西歐，自羅馬法開始，以《圍

9、法大全》為集中代表，法律中對誠信的考察就已經包含了“公平”的基礎因素，即“不損人以利己”，這可以稱為“常識誠信公平”。
　　 4.經過中世紀學者的注釋，以亞里士多德一阿奎那的倫理學為核心的希臘哲學和體現(xiàn)為教會法的基督教教義，有了順利進入羅馬法“誠信”機制的通道，從而進一步有機地強化了“公平”的內容，即主動照顧他人尤其弱者?？梢园堰@種高水平的誠信要求稱為“良知誠信公平”。
　　 5.歐洲大陸主要法律體系中的誠信理念和機制，

10、大體上是對經過中世紀學者“加工”的羅馬法誠信概念的直接繼承。
　　 6.在以英格蘭法為主要淵源的英美合同法中，傳統(tǒng)上(通例中)怠于承認一般誠信義務，但有其他機制考察與之相關的因素。
　　 7.總之，在嚴格的字面含義上，盡管“誠信”和“公平”強調的重點不同，但它們在哲學理論上有貫通的路徑，在現(xiàn)實中則是兼作考察；這樣的誠信可以稱為“內含了公平的誠信機制”。
　　 8.合同法中的誠信公甲主要足作為一種“標準(stand

11、ard)”來幫助衡量各種因素，從而達到一個適當?shù)慕Y果。
　　 9，到一九九0年代，在世界主要法律體系的合同規(guī)范中，都已經事實上包含了對誠信公平因素的一般考察途徑。不過，在具體的內容和程度要求上，還有所不同，主要體現(xiàn)為如何才算是“誠信公平”的標準(test；criteria)上。
　　 10.在實在法和學理上，合同法上的誠信機制都包括了常識意義上的誠信要求。各個法律體系的不同，主要體現(xiàn)在在甚么程度上承認“良知誠信”的法律含