壟斷調(diào)控論.pdf_第1頁(yè)
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1、四川大學(xué)博士學(xué)位論文0050443壟斷調(diào)控論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)研究生李平指導(dǎo)教師楊繼瑞教授通過(guò)梳理跨度200余年的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)壟斷認(rèn)識(shí)的演變,發(fā)現(xiàn)對(duì)壟斷的認(rèn)識(shí)經(jīng)過(guò)了近乎兩級(jí)的變化:從古典自由經(jīng)濟(jì)時(shí)期認(rèn)為壟斷是例外現(xiàn)象,到現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段認(rèn)為壟斷是普遍現(xiàn)象;從壟斷弊害的看法到壟斷有效的認(rèn)識(shí)。據(jù)此建立了壟斷認(rèn)識(shí)演變模型。論文認(rèn)為,對(duì)壟斷的認(rèn)識(shí)與壟斷在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的狀況有關(guān)并反映出時(shí)代的特點(diǎn)。論文認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)壟斷的解釋主要是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)生因素

2、分析,將基于差別優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)控制力作為壟斷的基本含義,分別從不考慮時(shí)間因素的靜態(tài)壟斷和加入時(shí)間因素的動(dòng)態(tài)壟斷來(lái)認(rèn)識(shí),因而壟斷不僅是普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,而且具有中性功能。但若對(duì)非經(jīng)濟(jì)因素導(dǎo)致的剛性控制的壟斷分析,發(fā)現(xiàn)外生性壟斷導(dǎo)致社會(huì)福利凈損失。與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的壟斷含義比較,法律學(xué)上的壟斷不具有普遍性而具有特定性。法律學(xué)上的壟斷行為與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的壟斷者、壟斷力、壟斷狀態(tài)沒(méi)有必然對(duì)應(yīng)關(guān)系。壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義與法律學(xué)意義存在交叉關(guān)系。因此,法律上的反壟斷并

3、非都針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的壟斷,但是經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)壟斷的利弊分析,是制定壟斷調(diào)控政策和法律的重要依據(jù)。一論文分別從壟斷與效率、壟斷與社會(huì)福利、壟斷與競(jìng)爭(zhēng)力、壟斷與技術(shù)創(chuàng)新、壟斷與尋租五個(gè)維度分析了壟斷利弊。由此得出的基本結(jié)論是,壟斷利弊難以截然區(qū)分。無(wú)論從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而言的經(jīng)濟(jì)壟斷,還是源于成本約束的自然壟斷,乃至因?yàn)檎畽?quán)力影響而形成的行政壟斷,或者來(lái)自法律授權(quán)的合法壟斷,交織著自然壟斷與行政壟斷特點(diǎn)的我國(guó)行業(yè)壟斷,都是利弊混同,但有側(cè)重程度之異。論文

4、指出,判斷壟斷利弊與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)展階段和開(kāi)放程度密切聯(lián)系,因而脫離這種聯(lián)系的判斷,不可能得到完整的結(jié)論。盡管壟斷屬于微I四川大學(xué)博士學(xué)位論文類(lèi)是約束性規(guī)制,主要包括進(jìn)入規(guī)制、價(jià)格規(guī)制與對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的規(guī)制;另一類(lèi)是激勵(lì)性規(guī)制,主要包括區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)、特許投標(biāo)制、價(jià)格上限規(guī)制等。自然壟斷在我國(guó)有特點(diǎn),是“自然”與“人為”的交織產(chǎn)物,因而自然壟斷行業(yè)往往也是政府控制的壟斷行業(yè),這就很難用西方壟斷規(guī)制理論解釋。對(duì)于自然壟斷行業(yè),首先不是規(guī)

5、制而是改革問(wèn)題,如果政企不分,規(guī)制無(wú)益。論文分析研究我國(guó)電力行業(yè)改革中一體化拆分,廠網(wǎng)分離,競(jìng)價(jià)上網(wǎng),發(fā)電權(quán)交易的監(jiān)管問(wèn)題。禁止壟斷并非是對(duì)所有的壟斷都予以禁止,而是禁止壟斷行為。禁止壟斷的方式是借助法律手段對(duì)壟斷行為否定。然而,法律禁止哪些壟斷,從根本上來(lái)說(shuō)不是法律本身能夠回答的問(wèn)題,需要經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)和方法支持。論文分析了禁止壟斷狀態(tài)與禁止壟斷行為分別與哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派觀點(diǎn)的聯(lián)系,認(rèn)為無(wú)論是壟斷結(jié)構(gòu),還是壟斷行為,只要排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)

6、并產(chǎn)生社會(huì)福利損失的效果,就應(yīng)該成為法律禁止的基本理由。然而,當(dāng)法律以文字表述的方式將現(xiàn)實(shí)復(fù)雜的壟斷用禁止性規(guī)范來(lái)固化時(shí),猶如經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)假設(shè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)而建立市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論一樣,既是抽象的理想狀態(tài),又是理論的邏輯起點(diǎn),而難免忽略了許多重要的條件和參數(shù)。究竟是只要出現(xiàn)法律規(guī)定的禁止行為或者狀態(tài)就可以判定屬于違法而加以禁止!還是需要通過(guò)多因素的合理分析才能得出結(jié)論論文闡述了在反壟斷認(rèn)定中的本身違法、合理原則以及除外規(guī)則的緣由和發(fā)展變化。繼而對(duì)

7、法律禁止的三種壟斷行為,即壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行了較為深入的經(jīng)濟(jì)分析和法律分析。提出了壟斷協(xié)議的事實(shí)認(rèn)定與法律認(rèn)定觀點(diǎn),歸納了壟斷協(xié)議豁免的三個(gè)條件,發(fā)現(xiàn)了壟斷協(xié)議認(rèn)定權(quán)歸屬的不確定性;對(duì)法律禁止的六種濫用市場(chǎng)支配地位行為加以經(jīng)濟(jì)解釋?zhuān)粚?duì)經(jīng)營(yíng)者集中的審查條件用經(jīng)濟(jì)方式來(lái)理解。論文分析了學(xué)界所稱(chēng)“行政壟斷“與法律所定“行政性限制競(jìng)爭(zhēng)“的差別,闡述了行政壟斷應(yīng)當(dāng)受到反壟斷法禁止的經(jīng)濟(jì)理由。論文認(rèn)為,對(duì)于壟斷調(diào)控的三種維度

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