保險公司年度合規(guī)報告模板

1、客戶投訴管理專員崗位職責：頁腳內容1泰康人壽保險股份有限公司 分公司**年合規(guī)報告報告的內容根據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》 、 《泰康人壽合規(guī)政策（試行） 》 、 《泰康人壽合規(guī)管理規(guī)定（試行） 》 、 《泰康人壽合規(guī)報告管理辦法（試行） 》等法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求制定。一、合規(guī)管理概述 一、合規(guī)管理概述簡要概括本分公司**年合規(guī)工作的開展情況，內容包括：1、 合規(guī)制度制定、修改基本情況；2、 合規(guī)隊伍建設情況；3、 合規(guī)培訓情

2、況；4、 違法違規(guī)情況（主要指各類行政處罰） ；5、 商業(yè)賄賂查處情況；6、 反洗錢工作開展情況7、 合規(guī)工作總結性描述二、合規(guī)管理組織架構的設置情況 二、合規(guī)管理組織架構的設置情況詳細說明分公司合規(guī)組織架構的設置情況，內容包括：1、 合規(guī)第一責任人2、 合規(guī)管理部門（崗位） （注：未成立部門的，請寫明原因）3、 下屬部門、分支機構合規(guī)管理組織架構的設置情況例：泰康養(yǎng)老吉林分公司合規(guī)第一責任人為王驤武總經理。因吉林分公司規(guī)模小，人員編制

3、有限，分公司未成立合規(guī)管理部門。由行政人事部法律合規(guī)崗全面負責分公司的合規(guī)管理工作，行政人事部經理擔任合規(guī)協(xié)調人，負責合規(guī)協(xié)調與統(tǒng)籌工作。吉林分公司暫無下設分支機構。三、內部管理制度、業(yè)務流程的制定、修改及完善情況 三、內部管理制度、業(yè)務流程的制定、修改及完善情況概述分公司各部門及下轄各分支機構規(guī)章制度和業(yè)務流程的制定、修改情況。具體描述內部管理制度、業(yè)務流程的制定、修改及完善情況。具體內容包括：客戶投訴管理專員崗位職責：頁腳內容3紀要

4、制度》 、 《運營內部培訓制度》業(yè)務規(guī)劃：《申請材料審核規(guī)則》 、 《吉林養(yǎng)老理賠查勘費報銷管理辦法（暫行） 》 、 《吉林養(yǎng)老險賠款支付管理辦法（暫行） 》運營檔案：《運營管理流程》理賠給付：《轉三方理賠案件財務手續(xù)確認流程》理賠交接：《分公司管理理賠交接流程及交接存檔材料模板》運營材料：運營管理部掛網(wǎng)材料登陸步驟指引》對外監(jiān)管：《投訴管理辦法》 、 《總經理接待日辦法》運營管理部相應制度的制定，優(yōu)化流程，提高了工作時效，經營合規(guī)。7

5、、2015 年 7 月，行政人事部制定了《活動量管理辦法》 ，加強各渠道銷售人員活動量推動。特別說明：分公司及下轄分支機構直接轉發(fā)總公司制度或直接適用總公司新修訂業(yè)務流程的內容，無需體現(xiàn)。四、重要業(yè)務活動的合規(guī)情況 四、重要業(yè)務活動的合規(guī)情況重要業(yè)務活動（或主要工作）的合規(guī)情況：詳細介紹本部門職責范圍內重要業(yè)務活動，并對照國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件、其他監(jiān)管規(guī)定以及公司制度，詳細分析和說明各項重要業(yè)務活動的合規(guī)遵循情況，如存在差異，須就制

6、度層面或執(zhí)行層面的整改措施進行闡述。具體內容：（1）部門重要業(yè)務活動開展情況；（2）重要業(yè)務活動合規(guī)情況（可以結合部門日常管理、客戶或代理人投訴、訴訟或仲裁、自查、內控自我評估、內部審計、外部監(jiān)管檢查等方面，闡述部門重要業(yè)務活動的合規(guī)情況） ；（3）整改措施吉林分公司按照總公司要求進行了 168 自測項目。項目由內控部門——行政人事部牽頭負責并執(zhí)行，行政人事部所有成員組成執(zhí)行小組，通過部門會議形式進行了項目啟動。會議對組員工作進行了分工