中國電力交易制度構建研究——內涵、動力與機制設計.pdf

1、目前我國正在大力推進電力體制改革，以進一步適應市場經濟深入發(fā)展的要求。如何構建科學合理的電力交易制度是我國電力體制改革的核心問題，而目前我國尚未建立真正意義上的電力交易制度，因此研究構建適合我國國情的電力交易制度具有重大的理論價值和現實意義。 本研究試圖從內涵、動力與機制設計三個遞進的視角對中國電力交易制度構建進行系統(tǒng)分析，具體研究層次及內容如下： 首先，是一個我國電力體制改革狀況的概述，作為后繼研究的一個基礎，對本研究

2、所涉及的相關研究對象、主體、關鍵概念進行科學和規(guī)范化的界定，尤其是關于電力體制改革、電力交易制度的概念與內容的闡述。嘗試對電力體制改革進程下的我國電力交易制度構建的內涵進行經濟學范式分析。其次，在初步解決了我國電力交易制度構建的內涵問題后，再從解除管制和電力競爭兩個方面對電力交易制度構建的動力進行分析，針對我國電力交易制度構建的效率進行系統(tǒng)的論述。最后，在上述基礎上對電力體制改革進程下的我國電力交易制度構建的制度設計進行規(guī)范性(Norm

3、ative)分析，借助類似于路線圖(RoadMap)的分析范式，提出構建一個符合我國國情的電力交易制度的原則與構想。最后針對若干我國電力交易制度中全局性、戰(zhàn)略性和前瞻性的關鍵問題進行進一步闡述。 全文共有九章，分為三部分：第一部分包括第1、2、3章，主要是研究的概述性部分；第二部分包括第4、5、6、7、8章：第4章主要對我國電力交易制度構建的內涵進行分析，第5、6章是對我國電力交易制度構建的動力進行分析，第7、8章是對我國電力交

4、易制度進行制度設計；第三部分為第9章，主要是研究的總結、政策建議和展望。本文主要創(chuàng)新點和研究結論可歸納為內涵、動力與機制設計三個方面： 關于電力交易制度構建的內涵方面： (1)本研究從系統(tǒng)經濟學的分析范式出發(fā)，結合對我國電力體制改革和電力交易制度構建的理解，創(chuàng)新性地提出我國電力體制改革的四個發(fā)展元：社會元(S)、經濟元(E)、環(huán)境元(H)、政治元(P)，并指出電力交易制度構建在發(fā)展內涵上的雙重兼容性，建立了對我國電力交易

5、制度構建內涵的認識框架?；陔娏Πl(fā)展目標的多元性，本研究建立一個考慮CO2排放約束的整合資源規(guī)劃模型，來分析環(huán)保要求會對電力供給規(guī)劃產生的影響。將電力交易制度構建與電力體制改革制度化關聯的歷時結構的演進機制理解為一種重疊嵌入，并分為過渡性嵌入和移植性嵌入兩種方式分別進行解釋，極為形象地揭示了本研究所要討論的電力體制改革進程下我國電力交易制度構建的內涵；同時論證了我國電力交易制度構建會形成一個新的決策集。新的決策集形成的決策或者某種變異性

6、決策，單獨看并不合算，但如果一種具體制度以外已經有了一種互補性制度，或者參數發(fā)生了變化，那么兩個制度之間的相互支持會使得新決策獲得強大的推力。 關于電力交易制度構建的動力方面： (2)將改革紅利的共同訴求的理論引入對我國電力體制改革和電力交易制度構建的動力分析當中，論證我國電力體制改革動力可以歸結為：各主體獲得改革紅利仍然是電力改革的主要動力；各主體對改革的激勵構成電力改革的推動力；日益對外開放的中國對于電力改革產生外部

7、壓力；改革的法制化成為電力改革的內在張力。將電力交易制度改革理解為一種“共有信念的自我維系系統(tǒng)”。指出電力交易制度不是凝固的，不是一成不變的，它會隨著我國電力工業(yè)的發(fā)展、電力市場的發(fā)展和消費者要求的提高，進行創(chuàng)新性的適應和構建。因此多樣性的電力交易制度均衡也提供了相互學習、不斷試驗的機會和機遇等，從而保證了電力交易制度的構建保持創(chuàng)新能力。 (3)利用價值鏈理論、小生境理論進行產業(yè)層面的電力交易制度構建的動力分析，豐富了論證的理論

8、深度和完整性。利用Panzar-Rosse模型對我國電力行業(yè)的競爭態(tài)勢進行實證分析，Panzar-Rosse模型作為一種非結構性方法，無需事先知道每個企業(yè)在市場上的占有率就可以定量評價市場結構與競爭程度的高低。利用Translog生產函數，結合浙江樣本數據，對我國配售電業(yè)的最小有效規(guī)模進行了分析。 (4)由于中國實際上并不存在真正的電力交易價格，因此從定價效率的角度論述我國電力制度構建的動力存在一定的難度，傳統(tǒng)的文獻分析中，大多

9、是一種定性的概括論述。本研究的創(chuàng)新之處在于：避開具體價格數據的束縛，利用峰谷定價模型，通過構建四種市場競爭結構模型進行電力定價效率的博弈均衡分析，結論是：如果我國電力行業(yè)的售電側市場不開放，僅僅開放發(fā)電側市場，并不會有定價效率的提升和社會福利的提高，所以發(fā)電側的開放能帶來的改革紅利甚少，這與我國的實際情況符合。如果逐步開放售電側市場，隨著市場競爭程度的不斷增加，那么定價效率和社會福利水平都會有明顯的改善，從而在理論上闡明了電力交易制度構

10、建的動力源泉。 關于電力交易制度的機制方面： (5)我國電力交易制度的構建一定是一個漸進的、分階段推進的進程。我國電力交易制度構建的階段性方案可以是：著力進行區(qū)域性與全國性電力市場體系的初步構建，全面開放發(fā)、輸、配電業(yè)，允許電力代輸以及直供電力等交易模式。在由原有國家電力公司繼續(xù)承擔電力最后供應義務和調度義務的前提下，開放民營公司進入各類電力業(yè)務經營。在階段性目標得以實現的基礎上，再進一步推進市場化和自由競爭的程度，最終

11、將區(qū)域性和全國性的電力市場垂直分割為發(fā)電、輸電、配電以及售電業(yè)四種電力企業(yè)，并采取類似電力池的交易模式或雙向合約交易模式，成立集中交易的電力交易所PX及配以電力的場外交易，成立獨立系統(tǒng)調度制度(ISO)。 (6)輸電體制改革(假定已經將售電環(huán)節(jié)分離)，應在已經基本完成的我國輸電網絡的功能性分割的基礎上，繼續(xù)進行結構性分割，可以要求電網公司在成立控股公司的安排下，將其業(yè)務作結構性的分割，分別成立輸電與配電公司，其中輸電公司負責電力