企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能培訓(xùn)與考核指南

1、T/CECCEDA 001—202219附錄 A（資料性附錄）企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能培訓(xùn)與考核指南A.1 考核權(quán)重表A.1.1 理論知識(shí)考核權(quán)重表合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能評(píng)價(jià)理論知識(shí)考核權(quán)重表示例如表 A.1 所示。表 A.1 合規(guī)師職業(yè)技能評(píng)價(jià)理論知識(shí)考核權(quán)重表示例專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級(jí)理論知識(shí)考核項(xiàng)目初級(jí)(%)中級(jí)(%)高級(jí)(%)基本要求職業(yè)道德 10 10 10理論知識(shí) 20 10 10合規(guī)管理實(shí)務(wù)知識(shí)要求合規(guī)管理規(guī)劃和計(jì)劃 0 10 15確定合

2、規(guī)義務(wù)、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與目標(biāo)策劃 15 15 10合規(guī)管理組織框架搭建與運(yùn)行 5 10 10合規(guī)管理制度建立 15 15 10合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制建立與執(zhí)行 10 5 5合規(guī)管理體系有效性監(jiān)測(cè)與改進(jìn) 10 10 10合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對(duì)、 商業(yè)合規(guī)伙伴與其他利益相關(guān)方合規(guī)實(shí)務(wù)管理 5 5 5合規(guī)文化建設(shè) 5 5 5合規(guī)管理資源保障 5 5 10合計(jì) 100 100 100A.1.2 專(zhuān)業(yè)能力要求考核權(quán)重表合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)能力要求考核權(quán)重表

3、示例如表 A.2 所示。表 A.2 合規(guī)師職業(yè)技能評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)能力要求考核權(quán)重表示例專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級(jí)專(zhuān)業(yè)能力要求考核項(xiàng)目初級(jí)(%)中級(jí)(%)高級(jí)(%)專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力要求合規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃和計(jì)劃 5 10 15確定合規(guī)義務(wù)、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與目標(biāo)策劃 25 15 10合規(guī)管理組織架構(gòu)搭建與運(yùn)行 5 10 10合規(guī)管理制度建設(shè)與完善 5 10 10合規(guī)咨詢、 合規(guī)審查、 風(fēng)險(xiǎn)處置與化解、合規(guī)檢查、 舉報(bào)與調(diào)查、 違規(guī)問(wèn)責(zé)等日常合規(guī)管理20 15 10合規(guī)體系

4、監(jiān)控、 報(bào)告、 內(nèi)部審計(jì)、 有效性評(píng)估、管理評(píng)審、不合格/不合規(guī)糾正與持續(xù)改進(jìn)10 10 15合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對(duì)、 商業(yè)合作伙伴合規(guī)管理 15 15 10T/CECCEDA 001—202221知識(shí)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)。 專(zhuān)業(yè)能力考核采取論文及答辯的綜合評(píng)審方式進(jìn)行， 主要考查企業(yè)合規(guī)師從事本職業(yè)應(yīng)具備的實(shí)際工作能力。A.3.3 監(jiān)考人員、考評(píng)人員與考生配比理論知識(shí)考試監(jiān)考人員與考生配比不低于 1:15， 且每個(gè)考場(chǎng)不少于 2 名監(jiān)考人員； 專(zhuān)業(yè)能力考