2022年自愿性認(rèn)證活動(dòng)獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表、確認(rèn)書(shū)

1、— 1 —附件 12022 年自愿性認(rèn)證活動(dòng)獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查表認(rèn)證機(jī)構(gòu)： 獲證組織： 序號(hào)檢查項(xiàng)目 檢查要點(diǎn) 檢查依據(jù)分值（取整數(shù)）評(píng)分準(zhǔn)則 檢查情況 得分組織法定資質(zhì)證書(shū)1.是否具有法規(guī)要求的資質(zhì)文件及行政許可；2.資質(zhì)文件及行政許可是否有效；3.認(rèn)

2、證范圍是否超出資質(zhì)文件及行政許可范圍；4.獲證組織是否被列入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十七條10符合：9-10 分基本符合：6-8 分不符合：0-5 分查組織基本情況與上報(bào)信息是否相符1.組織的注冊(cè)和運(yùn)營(yíng)地址與認(rèn)證證書(shū)中信息是否相符；2.組織獲證范圍內(nèi)實(shí)際人數(shù)是否與上報(bào)信息中組織人數(shù)是否相符?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10 分基本符合：6-8 分不符合：0-5 分1 獲證組織基本情況查組織文件化信息

3、情況：1.是否建立了文件化信息；2.文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運(yùn)營(yíng)范圍內(nèi)；3.文件化信息描述與組織實(shí)際是否相符，如主要產(chǎn)品/服務(wù)內(nèi)容與流程等?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10 分基本符合：6-8 分不符合：0-5 分2 認(rèn)證基本 查組織是否收到了機(jī)構(gòu)傳遞的以下材料并核實(shí)相關(guān)信 《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管 15 符合：13-15 分— 3 —序號(hào)檢查項(xiàng)目 檢查要點(diǎn) 檢查依據(jù)分值（取整數(shù)）評(píng)分準(zhǔn)則 檢查情況 得分內(nèi)審和管評(píng)（按認(rèn)證依

4、據(jù)不要求內(nèi)審、管評(píng)的不扣分）1.是否按自身的規(guī)定頻次實(shí)施了內(nèi)審和管評(píng)；2.內(nèi)審、管理評(píng)審的記錄文件（包括計(jì)劃、報(bào)告、會(huì)議簽到表等）是否與實(shí)際相符?！墩J(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條15符合：11-15 分基本符合：6-10分不符合：0-5 分3 認(rèn)證人員行為規(guī)范認(rèn)證人員是否有收受財(cái)物、參與娛樂(lè)活動(dòng)、旅游、亂報(bào)發(fā)票的現(xiàn)象?！墩J(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十三條、第十四條10符合：8-10 分基本符合：5-7 分不符合：0-4 分否決項(xiàng)和其

5、他說(shuō)明事項(xiàng)1．發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題整體打分 0 分：1) 認(rèn)證人員（實(shí)習(xí)審核/檢查員除外）未按照認(rèn)證規(guī)則要求，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)而未進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核、檢查或者審查的；2) 冒名頂替其他認(rèn)證人員實(shí)施審核、檢查或者審查的；3) 偽造認(rèn)證檔案、記錄和資料的；4) 認(rèn)證證書(shū)載明的事項(xiàng)內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)的；5) 拒不配合檢查，無(wú)法進(jìn)入企業(yè)的，得 0 分；6) 獲證組織體系運(yùn)行/提供服務(wù)有重大問(wèn)題審核組未發(fā)現(xiàn)的，認(rèn)證基本情況部分直接打 0 分。2．其他特殊情況打分說(shuō)明