私人直接投資環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域的路徑和實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究.pdf

1、環(huán)境服務(wù)是環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)的三個組成部分之一,環(huán)境服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平反映了一個國家的環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)育情況,在發(fā)達(dá)國家,環(huán)境服務(wù)產(chǎn)值占環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的50％以上。我國的環(huán)境服務(wù)起步較晚,發(fā)展水平不高。近年來,隨著我國政府和民眾對環(huán)境問題的日益重視,全社會對環(huán)境服務(wù)的需求也不斷增加。但是,在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期,我國環(huán)境服務(wù)業(yè)仍然是以政府投資為主體,依靠國有企業(yè)按事業(yè)單位模式運(yùn)營,這就造成了投資總量不足和經(jīng)營效率低下這兩個突出問題。而與此同時,我國的私

2、人資本在數(shù)量上非常豐富,豐富的私人資本急于尋找投資機(jī)會。并且,我國民營經(jīng)濟(jì)的力量也越來越強(qiáng)大,從2002年起民營經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的絕對比重超過了50％。這些具有一定資金、技術(shù)和管理優(yōu)勢的民營企業(yè)在國內(nèi)和國際市場上非常活躍,具備了較強(qiáng)的競爭實(shí)力,可以成為投資新型的環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域的重要力量。正是在這樣的背景下,本文研究私人資本直接進(jìn)入環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域的必要性和可行性、分析私人直接投資環(huán)境服務(wù)業(yè)可能面臨的挑戰(zhàn)、研究如何通過制度創(chuàng)新和政策制訂來吸引私

3、人資本的進(jìn)入環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域、探索私人資本投資各類環(huán)境服務(wù)項(xiàng)目的具體方式和路徑問題。
　　 首先,本文對環(huán)境服務(wù)的概念和內(nèi)容進(jìn)行了梳理。由于國際上對環(huán)境服務(wù)概念的定義和分類的種類繁多,而我國對有關(guān)概念界定和分類與國外權(quán)威機(jī)構(gòu)有著明顯的差別,因此,本文通過比較研究,明確了論文所研究的環(huán)境服務(wù)范圍和具體的內(nèi)容劃分。在此基礎(chǔ)上,論文總結(jié)了處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的我國環(huán)境服務(wù)業(yè)在投資和運(yùn)營方面的多個特征,分析了未來我國環(huán)境服務(wù)業(yè)發(fā)展在資金、管理和專

4、業(yè)技術(shù)等方面對私人直接投資的巨大需求,并討論了目前私人資本直接投資我國環(huán)境服務(wù)業(yè)的法規(guī)、政策和制度條件。
　　 接著,本文分析了私人資本進(jìn)入環(huán)境服務(wù)業(yè)可能面臨的挑戰(zhàn)。由于環(huán)境服務(wù)中的很多內(nèi)容具有特殊屬性,因此導(dǎo)致私人投資困難,這主要體現(xiàn)在三個方面:第一,一些環(huán)境服務(wù)具有公共物品屬性,無法實(shí)現(xiàn)排他性供給,存在收費(fèi)困難,追逐利潤最大化的私人主體自然不愿投資該領(lǐng)域；第二,一些環(huán)境服務(wù)項(xiàng)目屬于傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè),政府為了防治過度競爭保證

5、規(guī)模效應(yīng),通常會保護(hù)國有企業(yè)的壟斷經(jīng)營,限制私人投資者的進(jìn)入；第三,一些環(huán)境服務(wù)內(nèi)容具有明顯的社會公益性,政府從履行公共職能的角度出發(fā),通常會對社會公益性服務(wù)實(shí)施限價政策,并對服務(wù)的內(nèi)容、數(shù)量和質(zhì)量等進(jìn)行嚴(yán)格的管制,面對較低的收益和嚴(yán)格管制帶來的政策風(fēng)險,私人投資者會存在很大的投資顧慮。當(dāng)然,環(huán)境服務(wù)中也有一些內(nèi)容并不具有任何特殊屬性,因此在引入私人投資方面不存在任何制度性的困難,能夠通過正常的市場途徑順利獲得私人投資,不過,這部分環(huán)境

6、服務(wù)內(nèi)容不屬于本文的研究對象,本文要研究的正是那些具有特殊屬性,在吸引私人投資方面存在制度性“缺陷”的環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域。
　　 針對如何促進(jìn)私人直接投資上述具有特殊屬性的環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域問題,本文展開了深入研究。這是論文研究的重點(diǎn),一共包括三個部分:第一,研究如何促進(jìn)私人直接投資公共環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域。本文認(rèn)為盡管公共物品的“非排他性”導(dǎo)致了私人供給公共環(huán)境服務(wù)的失敗,但是,通過一些特別的制度設(shè)置和技術(shù)安排,能夠?qū)ⅰ芭潘浴币胍恍┕箔h(huán)境服

7、務(wù)中,使得私人供給的矛盾至少得到部分解決。這些特別的制度設(shè)計包括:(1)環(huán)境私有產(chǎn)權(quán)界定,包括環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)界定和環(huán)境排污產(chǎn)權(quán)界定。通過環(huán)境私有產(chǎn)權(quán)界定能夠激發(fā)私人主體投資環(huán)境服務(wù)的積極性；(2)將環(huán)境服務(wù)和私人物品按照技術(shù)互補(bǔ)性、地域互補(bǔ)性或產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系進(jìn)行捆綁,讓私人主體在提供私人物品的同時完成公共環(huán)境服務(wù)的供給；(3)推行環(huán)境服務(wù)“俱樂部”供給模式,讓“俱樂部"成員實(shí)行環(huán)境服務(wù)的自行供給。
　　 第二,研究如何促進(jìn)私人直接投資

8、自然壟斷性環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域。本文認(rèn)為,應(yīng)在自然壟斷性環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域開展“有效競爭”。開展“有效競爭”既能夠兼顧規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力,又能夠?yàn)樗饺送顿Y創(chuàng)造機(jī)會和條件。在自然壟斷性環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域開展“有效競爭”促進(jìn)私人投資的具體模式有三種:(1)特許經(jīng)營權(quán)競爭,它是將某項(xiàng)環(huán)境服務(wù)特許經(jīng)營權(quán)進(jìn)行公開拍賣,私人主體可以通過參與投標(biāo)競爭,獲得環(huán)境服務(wù)的特許經(jīng)營權(quán)；(2)區(qū)域間比較競爭,它是以區(qū)域性環(huán)境服務(wù)為基礎(chǔ),建立幾個獨(dú)立的企業(yè),讓私人主體各自經(jīng)營一個區(qū)

9、域性企業(yè),參與區(qū)域間競爭；(3)將自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)分割,讓私人主體參與非自然壟斷業(yè)務(wù)的直接競爭。
　　 第三,研究如何促進(jìn)私人投資社會公益性環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域。本文借鑒國際經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為,應(yīng)在社會公益性環(huán)境服務(wù)項(xiàng)目中推行公共部門和私人部門的合作伙伴關(guān)系(PPP)。在公私伙伴關(guān)系(PPP)模式下,政府并不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè),而是參與承擔(dān)相關(guān)責(zé)任和相關(guān)風(fēng)險,這樣就能在一定程度上保證投資收益和分散投資風(fēng)險,從而有效地吸引

10、私人投資。同時,該模式又能夠充分利用私人資源在管理和技術(shù)方面的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢,可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的投資和運(yùn)營高效率。公私伙伴關(guān)系的具體形式是多樣的,它可以提供任何介于完全政府供給與完全私人供給之間的制度安排,只是不同形式下雙方的參與程度和承擔(dān)的風(fēng)險大小不同。
　　 通過上述三個部分的研究,論文構(gòu)建了一套私人直接投資具有特殊屬性的環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域的路徑體系。該路徑體系在理論上成立,在國際實(shí)踐中也被使用,但是,要將這個路徑體系在我國的環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域中

11、推廣,還需要解決其在我國特有的經(jīng)濟(jì)、法律和文化背景下的實(shí)現(xiàn)機(jī)制問題。通過分析中國環(huán)境服務(wù)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和現(xiàn)實(shí)條件,論文提出:分三步逐漸界定我國的環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)、建立和完善我國的排污產(chǎn)權(quán)交易市場；構(gòu)建包括專門法規(guī)、資金制度和管理機(jī)構(gòu)在內(nèi)的支持私人投資環(huán)境服務(wù)的政策框架體系；制訂環(huán)境服務(wù)定價規(guī)則、建立靈活多樣的環(huán)境服務(wù)收費(fèi)機(jī)制；規(guī)劃和核銷路徑轉(zhuǎn)變過程中各類成本。
　　 最后,筆者利用上述研究成果,針對成都市環(huán)境服務(wù)業(yè)的現(xiàn)狀,設(shè)計了一系列