上市公司投資者關(guān)系管理工作指引 修訂說明

1、1《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》修訂說明為貫徹落實(shí)新《證券法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》 （國(guó)發(fā)〔2020〕14 號(hào)） ，進(jìn)一步規(guī)范上市公司投資者關(guān)系管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》 （證監(jiān)公司字〔2005〕52 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指引（2005） 》 ）進(jìn)行了修訂，形成了《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》 （以下簡(jiǎn)稱《指引》 ） 。現(xiàn)說明如下：一、修訂背景強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，是提高上市公司質(zhì)量的重要

2、舉措，也是投資者保護(hù)的重要內(nèi)容。2005 年 7 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《指引（2005） 》 ，作為上市公司開展投資者關(guān)系管理工作的基本行為指南。實(shí)施以來，在指導(dǎo)上市公司開展投資者關(guān)系管理、推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了積極作用。近年來，隨著資本市場(chǎng)全面深化改革的不斷推進(jìn)、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的不斷完善，對(duì)上市公司加強(qiáng)投資者關(guān)系管理提出了新要求；上市公司投資者關(guān)系管理實(shí)踐積累了新做法新經(jīng)驗(yàn)；互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使投資者關(guān)系管理

3、方3確上市公司建立健全投資者關(guān)系管理檔案保管和利用機(jī)制。（三）進(jìn)一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的組織和實(shí)施，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)上市公司的約束。一是在操作層面，進(jìn)一步明確上市公司投資者關(guān)系管理的制度制定、部門設(shè)置、責(zé)任主體、 人員配備、 培訓(xùn)學(xué)習(xí)等內(nèi)容。 二是強(qiáng)化上市公司 “關(guān)鍵少數(shù)”的主體責(zé)任，除董事會(huì)秘書、專門人員外，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等也提出要求，明確他們?cè)谕顿Y者關(guān)系管理中的禁止情形。三是倡導(dǎo)投資者提升