《上海浦東發(fā)展銀行公司銀行從業(yè)人員合規(guī)手冊》

1、上海浦東發(fā)展銀行公司銀行從業(yè)人員合規(guī)手冊(2006 版)手冊使用說明手冊功能： 手冊功能：手冊是公司銀行從業(yè)人員增強(qiáng)合規(guī)意識與能力，規(guī)范從業(yè)行為，加強(qiáng)自身建設(shè)的重要文件。手冊內(nèi)容： 手冊內(nèi)容：手冊從必須和禁止兩個維度，以舉例的形式，向公司銀行從業(yè)人員提示必須遵循的合規(guī)要點(diǎn)，包括基本行為規(guī)范、業(yè)務(wù)行為規(guī)范。基本行為規(guī)范，是指公司銀行條線所有崗位員工均應(yīng)遵循的合規(guī)準(zhǔn)則。業(yè)務(wù)行為規(guī)范，是指從事相關(guān)具體業(yè)務(wù)的人員應(yīng)遵循的合規(guī)準(zhǔn)則。注意事 注意事

2、項(xiàng)：1、手冊的適用對象為公司銀行條線全體從業(yè)人員，包括客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理、管理經(jīng)理及各級主管人員。2、手冊列示的行為規(guī)范主要是從我行現(xiàn)有的公司銀行業(yè)務(wù)規(guī)章制度中提煉、總結(jié)的重要條款。3、手冊列示的行為規(guī)范，不應(yīng)理解為所有合規(guī)要求的匯總。對于手冊未列示的合規(guī)要求，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)規(guī)章和監(jiān)管規(guī)則、市場慣例、我行內(nèi)部規(guī)章制度，以及誠實(shí)守信和道德行為規(guī)范的準(zhǔn)則，仍必須遵守和履行。4、在手冊使用過程中，如果所依據(jù)的規(guī)章制度對合