中小金融機(jī)構(gòu)案件防控學(xué)習(xí)復(fù)習(xí)題整理

1、1案件防控考試復(fù)習(xí)題三、練習(xí)題 三、練習(xí)題（一）單項(xiàng)選擇題（ （一）單項(xiàng)選擇題（請(qǐng)將正確答案字母填入括號(hào)內(nèi) 請(qǐng)將正確答案字母填入括號(hào)內(nèi)）1．柜員卡密碼設(shè)置更換頻率應(yīng)當(dāng)做到以下哪項(xiàng)的要求，柜員在辦理業(yè)務(wù)輸入密碼時(shí)應(yīng)實(shí)行回避制度。 （ ）A. 每天更換 B. 不定期更換 C. 每月更換 D. 每周更換2． “四位一體”的案件防控長(zhǎng)效機(jī)制是指哪“四位一體” （ ）A．制度、教育、監(jiān)督、查處 B．制度、教育、監(jiān)督、

2、查罰C．制度、教育、監(jiān)督、整改D．制度、教育、監(jiān)督、整治3. 商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照以下哪項(xiàng)的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。 （ ）A. 重大事故報(bào)告制度 B. 重大事項(xiàng)報(bào)告制度C. 重大案件報(bào)告制度 D. 重大事件報(bào)告制度4.凡有農(nóng)村信用社工作人員參與賭博的，一律給予以下哪項(xiàng)處理或解除勞動(dòng)合同的處理。（ ）A. 經(jīng)濟(jì)處罰 B. 待崗 C. 開(kāi)除 D. 警告5. 2007 年 7 月，銀監(jiān)

3、會(huì)辦公廳明確案件防控工作必須建立完善“三項(xiàng)制度” ， 其中“三項(xiàng)3D. 總結(jié)10. 下列哪類(lèi)人不屬于案件專項(xiàng)治理工作需排查的“九種人” （ ）A. 有“黃賭毒”行為的B. 個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的C. 小額資金購(gòu)買(mǎi)彩票的D. 無(wú)故不能正常上班或經(jīng)常曠工的11.柜員臨時(shí)離柜應(yīng)及時(shí)簽退系統(tǒng)，做到以下哪項(xiàng)規(guī)定，憑證、現(xiàn)金入柜保管。 （ ）A. 人離章收 B. 交接清楚 C. 四雙制度 D. 錢(qián)賬分管12.銀行（信用社）經(jīng)辦人員

4、對(duì)客戶所持身份證件，須通過(guò)以下哪項(xiàng)系統(tǒng)進(jìn)行身份核對(duì)，識(shí)別證件信息真?zhèn)巍?（ ）A. 經(jīng)營(yíng)查詢系統(tǒng) B. 公民身份信息系統(tǒng) C.集中報(bào)送系統(tǒng) D.現(xiàn)代化支付系統(tǒng) 13.假幣收繳后，要向客戶出具（ ）A. 收款收據(jù) B. 多欄式收入傳票 C. 行政事業(yè)性收費(fèi)憑證 D. 假幣收繳憑證14. 存款人開(kāi)立單位銀行結(jié)算賬戶，自正式開(kāi)立之日起多少個(gè)工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。但注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶轉(zhuǎn)為基本存款賬戶和因