2-礦業(yè)項(xiàng)目信托融資盡職調(diào)查清單120408初稿

1、礦業(yè)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查材料清單 礦業(yè)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查材料清單一、公司的基本情況 一、公司的基本情況? 歷史沿革及基本情況的書面介紹；? 公司在工商登記部門的注冊(cè)登記材料（需現(xiàn)場(chǎng)至工商部門調(diào)?。? 公司設(shè)立情況（包括設(shè)立時(shí)章程、驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、審核材料等）；? 公司變更情況（包括企業(yè)名稱、投資人、經(jīng)營(yíng)范圍及期限、注冊(cè)號(hào)等變更）；? 公司年檢情況（包括近三年經(jīng)審計(jì)的年檢報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表）；? 公司資產(chǎn)（投資人資產(chǎn)）的質(zhì)押、查封、

2、凍結(jié)等情況（如有）；? 公司接受工商管理部門行政處罰等相關(guān)情況（如有）；? 與公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的各類資質(zhì)證照（需核對(duì)原件；包括但不限于特許經(jīng)營(yíng)證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證、取水許可證等資質(zhì)）；? 公司最新的組織機(jī)構(gòu)圖，以及公司高管（董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書）的履歷介紹（姓名、年齡、包括學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)在內(nèi)的履歷、資歷等），各礦井礦長(zhǎng)及采礦選礦專業(yè)人員的履歷介紹、專業(yè)證件等；? 公司對(duì)

3、外投資及下屬公司情況，包括公司分支機(jī)構(gòu)、子公司等（如有）；? 公司稅收情況：公司適用的所有稅種和稅率；近三年的實(shí)際納稅情況、所有稅收減免及其批文、所有財(cái)政補(bǔ)貼及其批文（包括各種稅收優(yōu)惠政策，如有）。 二、公司的 二、公司的財(cái)務(wù) 財(cái)務(wù)狀況 狀況提供近三年經(jīng)機(jī)構(gòu)正式審計(jì)的《審計(jì)報(bào) 審計(jì)報(bào)告》 告》及今年上半年財(cái)務(wù)報(bào)表；（一）資產(chǎn)類：? 固定資產(chǎn)情況介紹，包括土地、房屋、在建工程、重大的動(dòng)產(chǎn)、主要設(shè)備、車輛等（提供相關(guān)證明文件，包括產(chǎn)權(quán)證、

4、購(gòu)置發(fā)票等）；在建工批意見；（7）土地復(fù)墾方案；（8）地質(zhì)危害性評(píng)估報(bào)告及備案證明；（9）礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與綜合治理方案（含評(píng)審意見） 、礦山環(huán)境治理恢復(fù) 保證金繳存憑證；（10）開采煤礦的，提供發(fā)改部門的項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)；（11）以招拍掛方式取得采礦權(quán)的，提供一般交款通知書；（12）采礦權(quán)價(jià)款計(jì)算書；（13）安全生產(chǎn)許可證；（14）煤炭生產(chǎn)許可證；（15）礦長(zhǎng)資格證；（16）礦長(zhǎng)安全資格證；（17）排污許可證；（18）水土保持方案合格證；

5、（19）民用爆炸物品使用許可證。 ? 項(xiàng)目所用土地 土地的取得情況（包括土地審批手續(xù)、土地出讓合同、土地出讓金繳納憑證、土地權(quán)證的取得等）；? 有權(quán)政府主管部門出具的關(guān)于土地復(fù)墾方案、礦山地質(zhì)災(zāi)害防治方案及關(guān)于上述方案批復(fù)意見、礦山地質(zhì)環(huán)境治理保證金繳納憑證；? 安全生 安全生產(chǎn)有關(guān)的許可證、批準(zhǔn)文件等，包括安全生產(chǎn)許可、民用爆炸物品購(gòu)買許可證、爆炸物品存儲(chǔ)許可證、爆破作業(yè)單位許可證、爆破作業(yè)人員許可證、地質(zhì)勘探報(bào)告書、礦山建設(shè)項(xiàng)目總體

6、設(shè)計(jì)文件及礦山主管部門的批準(zhǔn)文件、礦山建設(shè)工程安全設(shè)施施工和竣工情況的綜合 報(bào)告及勞動(dòng)部門的意見；? 符合法律規(guī)定的保障安全生產(chǎn)、預(yù)防事故和職業(yè)危害的安全設(shè)施、行業(yè)規(guī)程、安全生產(chǎn)責(zé)任制；? 礦山建設(shè)用地是否取得相關(guān)部門的批準(zhǔn)，并辦理了征地手續(xù)，包括政府部門的批準(zhǔn)文件以及征地補(bǔ)償協(xié)議、安置補(bǔ)助協(xié)議等；? 取水手續(xù)的審批文件、取水許可證等；? 探礦、采礦過程中，是否環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)安全等方面有無重大違法違規(guī)行為，是否發(fā)生過安全事故 安全事故

7、、侵權(quán)責(zé)任的情況相關(guān)文件及說明；? 項(xiàng)目配套房屋的審批及建設(shè)情況（是否取得“四證”、相關(guān)產(chǎn)權(quán)情況等）；? 項(xiàng)目的具體規(guī)劃、建設(shè)施工方案、成本核算、進(jìn)度安排等方面的具體情況（書面說明）。? 項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)進(jìn)展（包括基建、設(shè)備購(gòu)置安裝、配套建設(shè)等方面，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查）。四、其他 四、其他? 公司所涉民事、刑事、行政等訴訟或仲裁的相關(guān)法律文件（如有，包括進(jìn)行中的、具潛在威脅的、已和解的或已終止的訴訟及執(zhí)行案件等）；? 公司納稅情況（納稅總額、年度納