案外人對到期債權執(zhí)行異議——對民事訴訟法解釋第501條理解與運用

1、051應用 17.2015案外人對到期債權執(zhí)行的異議——對民事訴訟法解釋第501條的理解與運用文／葛 文內容提要 在執(zhí)行程序中 ， 申請執(zhí)行人根據民事訴訟法解釋第501條的規(guī)定， 申請對被執(zhí)行人與他人 （ 次債務人） 的未經生效法律文書確定的到期債權進行凍結的， 對到期債權是否存在， 執(zhí)行法院不需要詢問他人， 也不需對該債權是否存在等進行實質性的調查與判斷。 他人對凍結債權裁定有爭議， 僅需要申請異議， 而沒有

2、陳述、 舉證的義務。 申請執(zhí)行人對他人的異議， 可以提起代位權訴訟， 請求他人對其支付。 被執(zhí)行人即可以單獨對他人提起到期債權存在的確認訴訟， 如申請執(zhí)行人未參加訴訟， 被執(zhí)行人敗訴后， 并不影響申請執(zhí)行人的權益。 其他利害關系人對他人到期債權的執(zhí)行， 也可以申請異議， 并根據民事訴訟法第二百二十七條的規(guī)定， 對申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴進行救濟。 他人和被執(zhí)行人在執(zhí)行異議訴訟中 ， 訴訟標的對其合一確定， 但其并非是必須共同訴訟的當事

3、人。 凍結債權裁定未送達利害關系人， 導致其未能及時提出執(zhí)行異議的， 利害關系人 可以提起優(yōu)先權存在確認訴訟， 也可以對被執(zhí)行人提起損害賠償訴訟。關鍵詞 到期債權 執(zhí)行異議 訴訟救濟一、 問題的緣起在我國， 關于強制執(zhí)行請求權采取 “抽象請求權說” 即執(zhí)行機構在申請執(zhí)行人申請強制執(zhí)行時， 對實體法上的法律關系， 并不進行實質審查， 僅依據執(zhí)行名義所記載的主文內容進行執(zhí)行， 即便有執(zhí)行名義所記載的主文內容或申請執(zhí)行人所陳述的債權、

4、 債務關系等與實體法上法律關系不相符時， 也不由執(zhí)行機構認定。 這種制度雖然有可促使執(zhí)行程序迅速推進的優(yōu)點， 但無可避免的是執(zhí)行程序中若干實體爭議問題， 只能是由執(zhí)行當事人或利害關系人通過民事訴訟進行救濟。申請執(zhí)行人主張被執(zhí)行人對他人 （次債務人） 的到期債權， 經法院裁定凍結， 他人向法院表示異議后， 即停止對該債權的強制執(zhí)行。 為此， 申請執(zhí)行人可以提起代位權訴訟，利害關系人可以對申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴， 被執(zhí)行人也可以單獨提起

5、確認到期債權存在訴訟。 但是關于異議的類型、 異議權人的范圍、 利害關系人的認定、 提起的前述訴訟類型之間存在何種關系與既判力范圍等， 如在執(zhí)行程序中， 他人向被執(zhí)行人主張債權不存在或抵消后； 被執(zhí)行人對他人提起訴訟， 勝訴后， 對申請執(zhí)行人是否有影響； 申請執(zhí)行人對他人提起代位權訴訟請求他人向其支付， 是否影響其他利害關系人對申請執(zhí)行人提起的執(zhí)行異議之訴審理等等， 在實務處理上是有若干疑義的。 ①對他人到期債權的執(zhí)行條文， 為起草最高

6、人民法院 《關于適用的解釋》 （ 以下簡稱 《解釋》 ） 時爭論最為激烈的條文之一。 本文擬對 《解釋》 第501條規(guī)定目的、 本質、審理原則、 異議裁定和訴訟救濟裁判的既判力等問題進行分析， 以期對相應的問題進行厘清。二、 到期債權執(zhí)行條文起草時的爭點1.制訂時的爭論。 （1 ） 學者與地方法院對到期債權執(zhí)行的爭論。 有學者認為， 對到期債權的執(zhí)行并沒有違反合同的相對性原則。 無論到期沒到期債權都是執(zhí)行對象， 可以把債權看作是財產。

7、法院要加大對債權異議的審查， 不能說有異議就不審查了 。 也有學者認為， 對他人的異議， 法院應該審查， 如果異議成立的， 應該告知申請執(zhí)行人提起代位權訴訟。 但代位權訴訟最后的權益歸原告還是被執(zhí)行人應明確，如果是一個申請人， 那歸申請人； 如果是多個申請人， 就需①范向陽： “被執(zhí)行人到期債權執(zhí)行的若干問題” ， 載 《人民司法》 2006年第1期。 冉崇高等： “到期債權執(zhí)行的若干實務問題” ，載 《人民司法· 應用》 2

8、011年第15期。053應用 17.2015300條進行改造后保留。 如有觀點認為， 對到期債權的執(zhí)行必須設定前提， 即次債務人認可債務， 僅是客觀上沒有還。有觀點認為： 合同法對到期債權代位行使有明確的規(guī)定，需債權合法等幾個條件， 類似支付令。 可以將對到期債權的執(zhí)行改造為先申請支付令。 有觀點認為， 對到期債權的執(zhí)行用通知形式不好， 可以用裁定的形式， 而且應允許他人提出異議， 要明確告知他人異議權。 最終討論的結論是

9、， 應修訂《意見》 第300條對他人到期債權執(zhí)行的規(guī)定。 修訂的思路為， 原條文缺乏對次債務人的其他利害關系人權利的保障，并且需用裁定方式進行執(zhí)行。2.爭論的綜合分析。 通過前述的爭點整理， 可以發(fā)現(xiàn)主要集中在以下幾個方面： 第一， 依照現(xiàn)行規(guī)定， 他人一經提出異議， 履行到期債權通知保全債權的效力即告尚失。 實踐中經常有他人借此來逃避執(zhí)行， 即在提出異議后， 即對被執(zhí)行人償還債務。 如何保障申請執(zhí)行人的利益是面臨的首要問題。 第二，

10、有的他人對于已經生效法律文書確定的債權仍然提出債權不存在的異議， 如何處理？ 第三， 法院對到期債權執(zhí)行的方式是通知還是裁定？ 第四， 對他人提出異議后， 是按照民事訴訟法第二百二十五條規(guī)定還是按照第二百二十七條規(guī)定處理？ 即是賦予他人執(zhí)行異議復議權或是否賦予他人執(zhí)行異議訴訟的權利或是其他保障方式。 第五， 申請執(zhí)行人和他人、 申請執(zhí)行人和到期債權的其他權利人之間利益關系如何平衡。 第六， 對他人到期債權執(zhí)行與已經存在的合同法第七十三條

11、確定的代位權制度銜接等， 要在對到期債權執(zhí)行條文中予以明確。三、 對到期債權執(zhí)行的域外立法例考察1.到期債權執(zhí)行和代位權的關系。 一般認為， 代位權制度起源于法國， 德國與瑞士民法均沒有規(guī)定債權人代位權，原因在于兩國法關于強制執(zhí)行方面的規(guī)定頗為完善， 沒有特別承認債權人代位權的必要。 而法國關于強制執(zhí)行的規(guī)定不太完善， 為了彌補這種缺失， 民法上規(guī)定了債權人代位權。 我國臺灣地區(qū)也是同時規(guī)定了代位權和對債權的執(zhí)行兩種制度。 同時規(guī)定并非

12、毫無實益， 原因在于強制執(zhí)行須有執(zhí)行名義， 其程序繁雜， 而債權人代位權規(guī)定則較為簡單。其他不能依據強制執(zhí)行達到目的的保存行為， 債權人仍有代位行使的必要。 ① 2.關于到期債權執(zhí)行次債務人異議的立法例考察。 關于次債務人對于被執(zhí)行人如何提出異議， 立法上可分為： 第一， 陳述義務主義。 規(guī)定執(zhí)行法院依申請執(zhí)行人的申請， 催告次債務人陳述， 要求次債務人盡陳述義務。 次債務人如因故意或過失不為陳述或虛偽陳述， 損害申請執(zhí)行人權益的，應負

13、損害賠償責任， 第二， 申明權利主義。 次債務人有對凍結債權爭議而申明異議的權利， 但并無陳述的義務。 ② 通過最高法院審委會討論的情況看， 這次對到期債權執(zhí)行的修訂， 可以看出是采取申請權利主義， 而不是陳述義務主義，以前者來保障次債務人的合法權益。 3.對到期債權執(zhí)行制度的考慮。 雖然德國或日本、 以及我國臺灣地區(qū)在其民事訴訟法或強制執(zhí)行法中對到期債權執(zhí)行規(guī)定了訴訟制度， 但本次制定 《解釋》 第501條時， 并沒有借鑒前述立法例中

14、的訴訟制度， 而是注意對到期債權執(zhí)行要考慮與前述國家(地區(qū))不同的代位權訴訟規(guī)定和案外人執(zhí)行異議之訴制度之間的銜接， 即一是他人不能對已決債權提出異議； 二是在他人對未決債權提出異議后， 給予申請執(zhí)行人代位訴訟的權利； 三是賦予次債務人的利害關系人提起異議權， 并通過案外人執(zhí)行異議之訴來保障其權益。四、 對到期債權執(zhí)行已有規(guī)定及其起草條文演變的對照考察目前有關到期債權執(zhí)行的指導性文件尚有最高人民法院執(zhí)行工作辦公室 《關于第三債務人異議問

15、題的函》 和最高人民法院 《關于石獅德輝開發(fā)建設有限公司對江蘇省高級人民法院執(zhí)行異議案的復函》 、 最高人民法院 《關于北京華油石油公司申請執(zhí)行遼寧營口華油實業(yè)公司對第三人沈陽龍源石油化工有限公司到期債權案的復函》 。 前者強調第三人就其與被執(zhí)行人之間的債權債務關系提出了否定的異議， 即不應對第三人采取強制執(zhí)行措施。 后者強調對已決到期債權， 他人不能提出異議。 上述意見被吸納到這次 《解釋》 對到期債權執(zhí)行的規(guī)定之中。從 《解釋》 對

16、被執(zhí)行人到期債權執(zhí)行起草條文演變過程來看， 從最早期保留 《意見》 第300條的規(guī)定， 到刪除， 再到對該條文進行修改后保留， 在起草過程中爭論非常大， 經最高法院審判委員會討論后， 又反復征求全國人大法工委意見， 對到期債權執(zhí)行的條文數(shù)易其稿， 起草條文中反復考慮前述爭論的問題， 力求達到各方面的平衡。五、 案外人對到期債權執(zhí)行異議與訴訟救濟1.可以執(zhí)行到期債權的范圍。 到期債權一般不問是否基于私法上關系或公法上的關系而產生， 但被執(zhí)