法律盡職調(diào)查常見的問題

1、一、一、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù)關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù)..................................................................................................121.1公司名稱不符合有關(guān)法律規(guī)定公司名稱不符合有關(guān)法律規(guī)定...................................................................

2、...........121.2公司名稱未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)公司名稱未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)..................................................................................141.3公司名稱與馳名商標(biāo)沖突公司名稱與馳名商標(biāo)沖突.......................................................................

3、...............161.4公司的經(jīng)營(yíng)期限短于擬議交易的需求公司的經(jīng)營(yíng)期限短于擬議交易的需求..................................................................171.5公司的經(jīng)營(yíng)期限屆滿未辦理延期登記公司的經(jīng)營(yíng)期限屆滿未辦理延期登記.................................................................

4、.181.6公司的設(shè)立未能取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)公司的設(shè)立未能取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)..................................................................181.7公司章程規(guī)定與公司法存在沖突公司章程規(guī)定與公司法存在沖突..........................................................................201.8公司法定

5、代表人變更未辦理相關(guān)登記公司法定代表人變更未辦理相關(guān)登記..................................................................211.9公司的法定代表人資格不符合任職資格公司的法定代表人資格不符合任職資格..............................................................221.10公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的內(nèi)容

6、不一致公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的內(nèi)容不一致..........................................241.11公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營(yíng)范圍與擬議交易沖突公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營(yíng)范圍與擬議交易沖突..................................................271.12公司設(shè)立程序不規(guī)范公司設(shè)立程序不規(guī)范.................................

7、.............................................................281.13公司實(shí)際使用的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與工商登記不一致公司實(shí)際使用的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與工商登記不一致......................................................291.14公司的法定住所使用住宅用房公司的法定住所使用住宅用房.............................

8、.................................................301.15公司未能通過最近年度的工商年檢公司未能通過最近年度的工商年檢......................................................................311.16公司未簽發(fā)出資證明書公司未簽發(fā)出資證明書.......................................

9、...................................................321.17公司未設(shè)立股東名冊(cè)公司未設(shè)立股東名冊(cè)..............................................................................................331.18對(duì)公司的投資超過了母公司章程規(guī)定的限額對(duì)公司的投資超過了母公司章程規(guī)定的限額.......

10、...............................................341.19公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)與章程規(guī)定不一致公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)與章程規(guī)定不一致(A股)...........................................361.20公司未能及時(shí)辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證登記手續(xù)公司未能及時(shí)辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證登記手續(xù)......................................

11、................371.21公司公司(外商投資企業(yè)外商投資企業(yè))未能及時(shí)辦理財(cái)政登記證未能及時(shí)辦理財(cái)政登記證...................................................38二、二、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓...................................................................................

12、...................402.1股東未放棄優(yōu)先權(quán)股東未放棄優(yōu)先權(quán)..................................................................................................402.2轉(zhuǎn)股價(jià)款未支付轉(zhuǎn)股價(jià)款未支付...............................................................

13、.......................................412.3轉(zhuǎn)股未履行適當(dāng)?shù)姆沙绦蜣D(zhuǎn)股未履行適當(dāng)?shù)姆沙绦?.................................................................................422.4外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓按照審計(jì)值作價(jià)外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓按照審計(jì)值作價(jià)...............................

14、...............................442.5轉(zhuǎn)股不符合公司章程的限制性規(guī)定轉(zhuǎn)股不符合公司章程的限制性規(guī)定......................................................................462.6支付給個(gè)人的轉(zhuǎn)股價(jià)款溢價(jià)部分未予代扣代繳所得稅支付給個(gè)人的轉(zhuǎn)股價(jià)款溢價(jià)部分未予代扣代繳所得稅.................................

15、.....482.7轉(zhuǎn)股未辦理工商變更登記轉(zhuǎn)股未辦理工商變更登記......................................................................................502.835.轉(zhuǎn)股后各方未適當(dāng)簽署公司章程轉(zhuǎn)股后各方未適當(dāng)簽署公司章程44.............................................522.936.股東之間的特殊約定對(duì)擬

16、議交易存在影響股東之間的特殊約定對(duì)擬議交易存在影響45.............................522.10股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股生效條件未能滿足股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股生效條件未能滿足......................................................522.11股權(quán)轉(zhuǎn)讓未簽發(fā)出資證明書股權(quán)轉(zhuǎn)讓未簽發(fā)出資證明書....................................

17、..............................................532.12有限責(zé)任公司未按照轉(zhuǎn)股結(jié)果修改公司章程有限責(zé)任公司未按照轉(zhuǎn)股結(jié)果修改公司章程股東名冊(cè)股東名冊(cè)....................................542.13股份公司的記名股票轉(zhuǎn)讓未辦理股東名冊(cè)登記手續(xù)股份公司的記名股票轉(zhuǎn)讓未辦理股東名冊(cè)登記手續(xù)....................................

18、......552.14發(fā)起人持有的股份轉(zhuǎn)讓不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定發(fā)起人持有的股份轉(zhuǎn)讓不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定......................................562.15股東的轉(zhuǎn)股行為不符合公司章程的規(guī)定股東的轉(zhuǎn)股行為不符合公司章程的規(guī)定..............................................................572.16董事董事監(jiān)事監(jiān)事高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓

19、股份不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定...................572.17受讓方股東的身份對(duì)擬議交易造成影響受讓方股東的身份對(duì)擬議交易造成影響..............................................................582.1845.偽造轉(zhuǎn)股文件，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛偽造轉(zhuǎn)股文件，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛......................

20、................................602.1946.股東發(fā)生不合理變更股東發(fā)生不合理變更..............................................................................60三、三、關(guān)于公司的出資關(guān)于公司的出資(含增資、減資含增資、減資).................................................

21、..................................603.1公司的注冊(cè)資本未能按時(shí)繳清公司的注冊(cè)資本未能按時(shí)繳清..............................................................................606.674.股東資格不符合有關(guān)法律規(guī)定股東資格不符合有關(guān)法律規(guī)定...........................................

22、...................946.7自然人設(shè)立的一人有限責(zé)任公司擁有多家一人有限責(zé)任公司自然人設(shè)立的一人有限責(zé)任公司擁有多家一人有限責(zé)任公司..........................946.8股東是否滿足公務(wù)員法等法規(guī)的規(guī)定股東是否滿足公務(wù)員法等法規(guī)的規(guī)定..................................................................956.977.股權(quán)質(zhì)押是否可

23、能造成股東變更股權(quán)質(zhì)押是否可能造成股東變更..........................................................976.1078.股權(quán)質(zhì)押是否合法有效股權(quán)質(zhì)押是否合法有效..........................................................................976.1179.公司的注冊(cè)資本來源于集資入股公司的注冊(cè)資本來源于集資入股.

24、.........................................................976.1280.是否存在信托持股是否存在信托持股..................................................................................976.1381.是否存在代持股東是否存在代持股東...............................

25、...................................................976.1482.外商投資企業(yè)的中方股東是否為自然人外商投資企業(yè)的中方股東是否為自然人..............................................976.1583.期權(quán)是否對(duì)擬議交易存在影響期權(quán)是否對(duì)擬議交易存在影響.............................................

26、.................976.1684.實(shí)際控制人是否對(duì)擬議交易存在影響實(shí)際控制人是否對(duì)擬議交易存在影響..................................................976.1785.職工持股會(huì)作為公司的股東職工持股會(huì)作為公司的股東(A股)........................................................976.1886.工會(huì)作為公司的股東工

27、會(huì)作為公司的股東(A股)....................................................................976.1987.社團(tuán)法人作為公司的股東社團(tuán)法人作為公司的股東(A股)............................................................976.2088.外商投資企業(yè)再投資是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策外商投資企業(yè)再投資是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)

28、政策......................................976.2189.公司實(shí)際控制人存在競(jìng)業(yè)禁止情形公司實(shí)際控制人存在競(jìng)業(yè)禁止情形......................................................976.2290.報(bào)告期內(nèi)公司的實(shí)際控制人發(fā)生變更報(bào)告期內(nèi)公司的實(shí)際控制人發(fā)生變更..............................................

29、....97七、七、七、七、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)關(guān)于公司的業(yè)務(wù)............................................................................................977.191.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍不一致，超范圍經(jīng)營(yíng)公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍不一致，超范圍經(jīng)營(yíng)..977.292.公司未取得其經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)公司未取得其經(jīng)營(yíng)應(yīng)

30、當(dāng)取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)..............................................977.393.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)過期公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)過期......................................................................977.494.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)未辦理年檢公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)未辦理年檢..............................

31、............................977.595.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)未取得有權(quán)機(jī)關(guān)審批公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)未取得有權(quán)機(jī)關(guān)審批(審批層級(jí)錯(cuò)誤審批層級(jí)錯(cuò)誤)................977.696.證載權(quán)利人與公司名稱不一致證載權(quán)利人與公司名稱不一致..............................................................977.797.公司實(shí)際情況不符合應(yīng)取得經(jīng)營(yíng)

32、資質(zhì)的情況，存在被吊銷的風(fēng)險(xiǎn)公司實(shí)際情況不符合應(yīng)取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況，存在被吊銷的風(fēng)險(xiǎn)..977.898.公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)屬于暫定情況，存在被變更或撤銷的風(fēng)險(xiǎn)公司取得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)屬于暫定情況，存在被變更或撤銷的風(fēng)險(xiǎn)......977.999.公司在主要業(yè)務(wù)模式下的公司在主要業(yè)務(wù)模式下的[客戶客戶供應(yīng)商供應(yīng)商]高度集中高度集中(上市上市收購(gòu)項(xiàng)目收購(gòu)項(xiàng)目)...977.10100.公司的業(yè)務(wù)合同構(gòu)成壟斷協(xié)議公司的業(yè)務(wù)合同構(gòu)成壟斷協(xié)議.....

33、.......................................................987.11101.公司業(yè)務(wù)資質(zhì)存在被吊銷的風(fēng)險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)資質(zhì)存在被吊銷的風(fēng)險(xiǎn)........................................................987.12102.公司因無業(yè)務(wù)存在被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照風(fēng)險(xiǎn)公司因無業(yè)務(wù)存在被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照風(fēng)險(xiǎn)...........................

34、.................987.13103.公司簽訂的重大合同存在無法履行的法律風(fēng)險(xiǎn)公司簽訂的重大合同存在無法履行的法律風(fēng)險(xiǎn)................................987.14104.公司簽訂的對(duì)其業(yè)務(wù)有重大限制的合同公司簽訂的對(duì)其業(yè)務(wù)有重大限制的合同............................................987.15105.公司的業(yè)務(wù)重組無法解釋其合理性公司的業(yè)務(wù)重組無

35、法解釋其合理性....................................................987.16106.公司的采購(gòu)、銷售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)股東嚴(yán)重依賴公司的采購(gòu)、銷售等業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)股東嚴(yán)重依賴................................987.17.........................................................................

36、.................................................................987.18公司簽訂的用電合同存在無法履行的法律風(fēng)險(xiǎn)公司簽訂的用電合同存在無法履行的法律風(fēng)險(xiǎn)..................................................987.19107.公司存在技術(shù)依賴情況公司存在技術(shù)依賴情況97...........................

37、................1007.20108.公司業(yè)務(wù)重大變更情況公司業(yè)務(wù)重大變更情況98...........................................100八、八、八、八、關(guān)于公司的分公司和分支機(jī)構(gòu)關(guān)于公司的分公司和分支機(jī)構(gòu)99.......................................1008.1109.經(jīng)營(yíng)性的分支機(jī)構(gòu)未取得經(jīng)營(yíng)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)性的分支機(jī)構(gòu)未取得經(jīng)營(yíng)執(zhí)照99........

38、...............1008.2110.分公司的營(yíng)業(yè)范圍超過總公司分公司的營(yíng)業(yè)范圍超過總公司99...............................1008.3111.分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照未及時(shí)辦理年檢辦理分公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照未及時(shí)辦理年檢辦理100.............1008.4112.分公司未辦理稅務(wù)登記分公司未辦理稅務(wù)登記100.........................................10