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1、1鹿城鹿城農(nóng)村合作村合作銀行案件行案件風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控知防控知識(shí)考試題庫(kù)試題庫(kù)一、一、單項(xiàng)選擇單項(xiàng)選擇1.我國(guó)銀行業(yè)第一個(gè)關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范性文件是:(B)A、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》B、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》C、《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》D、《巴塞爾新資本協(xié)議》2.根據(jù)《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,操作風(fēng)險(xiǎn)包含下列哪種風(fēng)險(xiǎn)?(C)A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、策略風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)3.下列哪項(xiàng)不屬于防范操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控
2、“十個(gè)配套與聯(lián)動(dòng)”?(C)A、完善審計(jì)體制、提升審計(jì)職能與加強(qiáng)對(duì)審計(jì)問(wèn)責(zé)制度建設(shè)的配套與聯(lián)動(dòng)B、查案、破案同處分到位的雙向考核制度建設(shè)的配套與聯(lián)動(dòng)C、激勵(lì)員工揭發(fā)舉報(bào)與員工薪酬制度的配套與聯(lián)動(dòng)D、重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位審計(jì)的配套與聯(lián)動(dòng)4.哪項(xiàng)不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍?(A)A、不得為從事非法集資活動(dòng)的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件B、建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度,并確保這一安排納入人
3、事管理制度3代表人或單位負(fù)責(zé)人的授權(quán)書B、客戶提交的材料必須是真實(shí)的,必須進(jìn)行核查,但開戶不必面對(duì)面填寫簽字C、對(duì)非客戶開戶有權(quán)人提供的開戶資料和印鑒卡,堅(jiān)決不予受理D、對(duì)客戶資料必須嚴(yán)格保管,業(yè)務(wù)處理中必須做到“本人辦、面對(duì)面、不間隔、交本人”10.下列做法是不符合監(jiān)管要求的?(D)A、嚴(yán)禁行內(nèi)辭退、辭職人員或社會(huì)上的“中間人”代客辦理業(yè)務(wù)B、銀行必須確保對(duì)發(fā)放各類余額、月底、滿頁(yè)對(duì)賬單、回單的崗位與柜面人員相分離C、對(duì)重要崗位和重點(diǎn)
4、部位的監(jiān)控錄像,每天要由專人負(fù)責(zé)定時(shí)查看D、對(duì)開戶手續(xù)不符合規(guī)定的,一般不予辦理,但重點(diǎn)客戶、大型客戶等特殊情況除外11.在開戶管理方面,下列做法不正確的是?(D)A、企業(yè)開戶必須留有企業(yè)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)系電話,銀行工作人員在開戶時(shí)要親自電話校對(duì),核對(duì)無(wú)誤后才能辦理開戶手續(xù)B、開戶手續(xù)完成后,應(yīng)交給企業(yè)的有關(guān)資料、回單、印鑒卡、支付密碼及網(wǎng)上銀行密鑰等材料,一律直接交給有權(quán)人,并由其簽字確認(rèn),嚴(yán)禁由他人代領(lǐng)C、對(duì)在開戶后短時(shí)間內(nèi)大
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