第二章、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

1、第二章、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),,羅伯特?盧卡斯（Lucas, R.）在劍橋大學(xué)所作的“馬歇爾講座”上的講話,印度的收入每50年翻一番，而韓國(guó)每10年翻一番。平均來(lái)說(shuō)，一個(gè)印度人的收入將是他祖父的兩倍，而一個(gè)韓國(guó)人的收入將是他祖父的32倍……我無(wú)法想象一個(gè)人看到這些數(shù)字時(shí)不會(huì)認(rèn)為其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行動(dòng)使印度的經(jīng)濟(jì)像印度尼西亞和埃及的經(jīng)濟(jì)那樣增長(zhǎng)？如果能，那么應(yīng)該采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是哪些‘印度的特性’使其無(wú)法這

2、么做呢？這些問(wèn)題中間所包含的人類福利含義本身就是非常重要的：一旦我們開(kāi)始思考這些問(wèn)題，我們就發(fā)現(xiàn)很難再去思考其他問(wèn)題,印度經(jīng)濟(jì)開(kāi)始高增長(zhǎng),1992－2002年GDP增速6.1％2003年印度的GDP增速高達(dá)8.1％2004年超過(guò)7.5%2005年8.5%2006年第一季度GDP增長(zhǎng)率達(dá)9.3%，在全球20個(gè)最大經(jīng)濟(jì)體中僅次于中國(guó)（10.3%） 金磚五國(guó)（BRICS）：中國(guó)、印度、俄羅斯、巴西和南非,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主

3、要問(wèn)題之一,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雖然不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全部，但它畢竟是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心內(nèi)容和基礎(chǔ)。盧卡斯提出的問(wèn)題，即經(jīng)濟(jì)能否持續(xù)增長(zhǎng)？那些因素決定了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)？哪種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式更快？這些問(wèn)題曾經(jīng)是、現(xiàn)在是、以后也將仍然是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的主要問(wèn)題,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的主要問(wèn)題之一,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論介紹經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段和限度后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,第一節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的三次大發(fā)展,哈羅德—多馬模型的產(chǎn)生和發(fā)展（194

4、0s） 新古典增長(zhǎng)模型的產(chǎn)生和發(fā)展（1950s） 新增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生和發(fā)展（1980s）,1.1 哈羅德—多馬模型,理論基礎(chǔ)前提假設(shè)基本方程式三個(gè)增長(zhǎng)率和兩個(gè)哈羅德問(wèn)題經(jīng)濟(jì)含義理論缺陷一個(gè)運(yùn)用,1.1.1 理論基礎(chǔ),哈羅德—多馬模型的理論基礎(chǔ)是凱恩斯的理論，凱恩斯認(rèn)為為了維持某一時(shí)期的充分就業(yè)，必須以投資規(guī)模的擴(kuò)大來(lái)提高有效需求 *哈羅德（Harrod, R. F.）和多馬（Domar, E. D.）將其動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，

5、即一個(gè)時(shí)期的儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為資本，新資本形成是下一時(shí)期產(chǎn)出增長(zhǎng)的源泉，而產(chǎn)出增長(zhǎng)又成為進(jìn)一步擴(kuò)大資本形成的基礎(chǔ)。這一過(guò)程持續(xù)循環(huán)下去，就可以形成持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),1.1.2 前提假設(shè),全社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門(mén)，一種生產(chǎn)技術(shù)，只生產(chǎn)一種產(chǎn)品 *只有兩種生產(chǎn)要素：資本K和勞動(dòng)L，兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代當(dāng)勞動(dòng)相對(duì)充裕時(shí)，產(chǎn)出只受資本投入的約束，此時(shí)生產(chǎn)函數(shù)是Y=K/v,v代表資本—產(chǎn)出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在技術(shù)因

6、素決定規(guī)模受益不變 *勞動(dòng)L以不變的外生比率n增長(zhǎng) 資本沒(méi)有折舊，所有的投資都形成新增資本儲(chǔ)蓄S與國(guó)民收入Y呈簡(jiǎn)單的比例函數(shù)關(guān)系，S=s?Y，s是儲(chǔ)蓄率,1.1.3 基本方程式,根據(jù)凱恩斯的收入決定論，投資等于儲(chǔ)蓄，I=S于是，I=S=ΔK兩邊同除以ΔY，得ΔK/ΔY = v = S/ΔY = s?Y/ΔY于是可以得 G =ΔY/Y = s/v這就是哈羅德—多馬模型得基本方程式。由于v是由外在因素決定的，因此儲(chǔ)蓄和資

7、本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素,1.1.4 三個(gè)增長(zhǎng)率和兩個(gè)哈羅德問(wèn)題,實(shí)際增長(zhǎng)率有保證的增長(zhǎng)率自然增長(zhǎng)率,實(shí)際增長(zhǎng)率,一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和資本—產(chǎn)出率來(lái)決定：G = s/v,有保證的增長(zhǎng)率,由人們想要進(jìn)行的儲(chǔ)蓄水平和令投資者滿意并與資本存量相一致的資本—產(chǎn)出率決定的增長(zhǎng)率。由于增長(zhǎng)率是在資本存量得到充分利用條件下實(shí)現(xiàn)的，所以被稱為“有保證的增長(zhǎng)率” 公式表示：Sd是人們?cè)谝欢ǖ氖杖胨?/p>

8、下力求保證的儲(chǔ)蓄率Vr是追求利潤(rùn)最大化的廠商認(rèn)為理想的資本—產(chǎn)出率,自然增長(zhǎng)率,在人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步條件下所能達(dá)到的長(zhǎng)期最大增長(zhǎng)率公式表示是：n是人口增長(zhǎng)率，σ是技術(shù)進(jìn)步率，也都是由外在因素決定,第一個(gè)哈羅德問(wèn)題,既然同時(shí)n、σ也是由外在因素決定的，那有保證的增長(zhǎng)率與自然增長(zhǎng)率之間難于一致。兩者不一致時(shí)，經(jīng)濟(jì)也會(huì)波動(dòng)。如果有保證的Gw>Gn（自然的），將會(huì)出現(xiàn)資本過(guò)剩，生產(chǎn)實(shí)際水平將低于預(yù)期水平，于是企業(yè)將在下一個(gè)時(shí)期減少

9、投資，儲(chǔ)蓄將大于投資，引起資本剩余或投資不足，引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退Gw<Gn則會(huì)引起資本短缺、需求膨脹的累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，產(chǎn)生通貨膨脹和結(jié)構(gòu)性失業(yè)保證的增長(zhǎng)率等于自然增長(zhǎng)率從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng),這種被羅賓遜夫人稱為的“黃金時(shí)代”只有在“偶然的樂(lè)觀情況下”才會(huì)出現(xiàn)。這就是第一個(gè)哈羅德問(wèn)題。,第二個(gè)哈羅德問(wèn)題,G＝Gw這種均衡是“刀刃上的均衡”。因?yàn)橐坏﹥烧甙l(fā)生偏離（事實(shí)上是經(jīng)常發(fā)生的），偏離不但不會(huì)自行矯正，還會(huì)產(chǎn)生更大的偏離，

10、這也就是所謂的“不穩(wěn)定原理”，后人稱其為“第二個(gè)哈羅德問(wèn)題”*舉例來(lái)說(shuō),第二個(gè)哈羅德問(wèn)題的舉例,舉例來(lái)說(shuō)，假定s=10%，Vr=4，于是Gw＝2.5%，假定實(shí)際增長(zhǎng)率G比有保證的增長(zhǎng)率高0.1%，為2.6%，那么伴隨2.6%的產(chǎn)出增長(zhǎng)，加速器原理將要求4×2.6%的國(guó)民收入追加投資，投資將達(dá)到產(chǎn)出的10.4%，而儲(chǔ)蓄被限制在10%，于是實(shí)際增長(zhǎng)率超過(guò)有保證的增長(zhǎng)率0.1%導(dǎo)致投資超過(guò)儲(chǔ)蓄0.4%。而根據(jù)凱恩斯的理論，任何投資

11、超過(guò)儲(chǔ)蓄都將帶來(lái)設(shè)備短缺、存量減少、刺激更多的投資，帶來(lái)國(guó)民收入的進(jìn)一步擴(kuò)張。因此實(shí)際增長(zhǎng)率超過(guò)有保證的增長(zhǎng)率將導(dǎo)致實(shí)際增長(zhǎng)率更快增長(zhǎng)。反之亦成立。對(duì)均衡的偏離不是自行矯正，而是自行加重,1.1.5 經(jīng)濟(jì)含義,哈羅德—多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這一理論動(dòng)態(tài)化和長(zhǎng)期化，提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，重新喚起了人們對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)問(wèn)題的研究，開(kāi)創(chuàng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的先河 模型提出儲(chǔ)蓄或資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性變量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)能力依賴于

12、一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄能力，政府可以通過(guò)調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄水平、刺激資本積累來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng) 該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動(dòng)具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了,1.1.6 理論缺陷,資本和勞動(dòng)不可替代，從而資本—產(chǎn)出率不變這一假定是不現(xiàn)實(shí)的 *該模型過(guò)于強(qiáng)調(diào)儲(chǔ)蓄和資本積累的作用，從而將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推向“唯資本論”的方向 *沒(méi)有考慮到技術(shù)進(jìn)步等在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中

13、的作用 *政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯主義的色彩，而對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用有所忽視*,1.1.7 一個(gè)運(yùn)用,羅斯托（Rostow, W. W.）提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國(guó)民收入的5%或不足5%提高到超過(guò)10%。這一數(shù)值從何而來(lái)呢？,推算,羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本—產(chǎn)出率為3.5，每年人口增長(zhǎng)率為1%-1.5%。要使按人口計(jì)算的GDP保持原有的水平的話，國(guó)民生產(chǎn)也得按1%-1.5%的速度增長(zhǎng)。根據(jù)s = G &

14、#215; v，所以儲(chǔ)蓄率必須保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增長(zhǎng)和資本—產(chǎn)出率條件下，如果人均GDP增長(zhǎng)要提高到2%，GDP就要按3-3.5%的速度增長(zhǎng)(1.01*1.02=1.03)，那么儲(chǔ)蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。這就是羅斯托10%以上比例的來(lái)源 *,1.2 新古典增長(zhǎng)模型,模型簡(jiǎn)介前提假設(shè)基本方程式平衡增長(zhǎng)儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響 索洛模型與哈羅德問(wèn)題 經(jīng)濟(jì)含義理論缺陷,1.2.

15、1 模型簡(jiǎn)介,索洛（Solow, R. M.）于1956年以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，修正了哈羅德—多馬模型而得出了新的模型索洛模型是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的最重要代表，因此人們經(jīng)常把索洛模型與新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型同義使用。而索洛也因此獲得1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),1.2.2 前提假設(shè),生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K, L)，F(xiàn)’>0，F(xiàn)’’<0 *規(guī)模收益不變，即F(nK, nL)=nF(K, L) 兩種要素可以相互替代

16、 資本折舊率為δ 勞動(dòng)以不變的外生速度n增長(zhǎng),1.2.3 基本方程式,人均資本（資本—?jiǎng)趧?dòng)比）為k = K/L，人均產(chǎn)出為,,,,1.2.3 基本方程式,基本方程式也可以寫(xiě)作表明人均儲(chǔ)蓄被用于兩個(gè)方面：一是使資本深化，使每個(gè)勞動(dòng)者配備的資本量增加，另一方面式是資本廣化，使資本存量隨勞動(dòng)力數(shù)量的增加而增加及用于折舊,,1.2.4 平衡增長(zhǎng),推導(dǎo)平衡增長(zhǎng)路徑增長(zhǎng)路徑是收斂的,推導(dǎo),這表明資本—?jiǎng)趧?dòng)比的變化率是由每個(gè)工人的儲(chǔ)蓄

17、量與勞動(dòng)力增長(zhǎng)時(shí)為保持資本—?jiǎng)趧?dòng)比不變所要求的投資量的差值所決定的。儲(chǔ)蓄量大于投資量，資本存量將比勞動(dòng)力增長(zhǎng)得更快，資本—?jiǎng)趧?dòng)比就會(huì)隨之提高。而當(dāng)儲(chǔ)蓄量等于投資量時(shí)，資本—?jiǎng)趧?dòng)比的變化率等于0，資本—?jiǎng)趧?dòng)比將保持在不變的水平上,,平衡增長(zhǎng)路徑,當(dāng)儲(chǔ)蓄量等于投資量時(shí)，資本—?jiǎng)趧?dòng)比的變化率等于0，資本—?jiǎng)趧?dòng)比將保持在不變的水平上。圖示此時(shí)，經(jīng)濟(jì)處在一條平衡的增長(zhǎng)路徑上，k是常數(shù)，因此相應(yīng)的人均資本、人均產(chǎn)出也都是常數(shù)，不會(huì)增長(zhǎng)。此時(shí)

18、穩(wěn)定狀態(tài)下的總資本K、總產(chǎn)出Y和總?cè)丝诙急３滞瑯拥耐馍脑鲩L(zhǎng)率n,,,(n+σ)k,,,,,,平衡增長(zhǎng)是收斂的,無(wú)論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將回到平衡增長(zhǎng)路徑上來(lái)。之所以如此是因?yàn)樾鹿诺浼僭O(shè)資本和勞動(dòng)在生產(chǎn)過(guò)程中可以相互替代，且要素的邊際生產(chǎn)率遞減。如果初始的人均資本—?jiǎng)趧?dòng)比高于k*，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，資本的邊際生產(chǎn)率遞減，人代替機(jī)器，儲(chǔ)蓄和投資增長(zhǎng)率會(huì)下降，人均資本——?jiǎng)趧?dòng)比例將降至k*；反之亦是如此但由此推出的一個(gè)推論卻是“令

19、人不愉快的結(jié)果”，即在人口增長(zhǎng)為0的經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也會(huì)趨向于0,1.2.5 儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響,提高儲(chǔ)蓄率s會(huì)使實(shí)際的投資線向上移動(dòng)，并引起上升，如前圖 但到達(dá)新的k*以后，在此點(diǎn)它又將保持不變。因此，儲(chǔ)蓄率的變化只有水平效應(yīng)而沒(méi)有增長(zhǎng)效應(yīng)，它改變了平衡增長(zhǎng)路徑，并改變?nèi)司a(chǎn)出水平，但它不會(huì)改變平衡增長(zhǎng)路徑上的人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率。總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率總會(huì)穩(wěn)定下來(lái)，與人口增長(zhǎng)率相一致。這就是“趨同”假說(shuō)，即無(wú)論什么國(guó)家，無(wú)論儲(chǔ)

20、蓄率差異有多大，在長(zhǎng)期總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率都會(huì)與人口增長(zhǎng)率一致,1.2.6 經(jīng)濟(jì)含義,發(fā)展中國(guó)家不能只重視資本數(shù)量的積累，儲(chǔ)蓄率的變化只有水平效應(yīng)而沒(méi)有增長(zhǎng)效應(yīng)，應(yīng)更關(guān)注資本質(zhì)量的提高*強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的作用。無(wú)論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，市場(chǎng)機(jī)制只要是完全的，就可以選擇合適的資本—產(chǎn)出比，來(lái)保證充分就業(yè)索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是每單位有效勞動(dòng)資本使用量的函數(shù)，人口增長(zhǎng)是通過(guò)影響每個(gè)工人使用的資本量來(lái)影響產(chǎn)出水平的。索洛是較早的認(rèn)識(shí)

21、到人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,1.2.7 理論缺陷,“令人不愉快的”推論*增長(zhǎng)率結(jié)論與現(xiàn)實(shí)有不符的地方*總量生產(chǎn)函數(shù)不能準(zhǔn)確的描繪現(xiàn)實(shí)*“長(zhǎng)期”是一個(gè)模糊的概念*,1.3 新增長(zhǎng)理論,理論來(lái)源主要觀點(diǎn)幾種主要的思想經(jīng)濟(jì)含義,1.3.1 新增長(zhǎng)理論的理論來(lái)源,新增長(zhǎng)理論是對(duì)新古典增長(zhǎng)理論缺陷的直接反應(yīng)新古典的結(jié)論與自工業(yè)革命200年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程不符實(shí)證研究也對(duì)新古典增長(zhǎng)理論提出了挑戰(zhàn),新增長(zhǎng)理論是對(duì)新古典增長(zhǎng)理

22、論缺陷的直接反應(yīng),在新古典增長(zhǎng)理論中，投資收益率和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率都是人均資本存量的遞減函數(shù)，因此隨著時(shí)間的推移，各國(guó)的工資率和資本—產(chǎn)出比將趨同。新古典增長(zhǎng)理論面臨一個(gè)尷尬的結(jié)論：除非有正的人口增長(zhǎng)或外生的技術(shù)進(jìn)步，否則初始狀態(tài)和當(dāng)前的干擾（政策）對(duì)于產(chǎn)出都沒(méi)有長(zhǎng)期影響，一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期將趨于零增長(zhǎng),新古典的結(jié)論與自工業(yè)革命200年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程不符,自工業(yè)革命200年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程卻顯示：產(chǎn)出增長(zhǎng)往往超過(guò)人口增長(zhǎng)；在長(zhǎng)期不同的國(guó)家

23、有不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑面對(duì)這種理論和現(xiàn)實(shí)的矛盾，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論缺乏解釋力而陷入困境,實(shí)證研究的挑戰(zhàn),兩種研究方法研究結(jié)論,兩種研究方法,一是搜集各個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，但是發(fā)展中國(guó)家系統(tǒng)的整理經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)只是最近才發(fā)生的事情，這種方法只能找到少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期（100年以上）的可比數(shù)據(jù)。麥迪遜（Maddison, A）搜集了當(dāng)今最富裕的16個(gè)國(guó)家1870到1979年的人均收入數(shù)據(jù)第二種方法是搜集短時(shí)間內(nèi)大量國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)

24、行對(duì)比，赫斯頓和薩默斯搜集了130個(gè)國(guó)家1950－1988年間國(guó)民收入帳戶的數(shù)據(jù)，但有一個(gè)非常強(qiáng)的假設(shè)*,研究結(jié)論,得出了與新古典增長(zhǎng)理論相悖的結(jié)論： 生產(chǎn)率和人均GNP的增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期趨勢(shì)是遞增而非遞減*富國(guó)和窮國(guó)的差距沒(méi)有縮小，反而在拉大*人均GNP增長(zhǎng)率的跨國(guó)差異也一直很大*儲(chǔ)蓄率與增長(zhǎng)率之間存在相關(guān)性*其他一些相關(guān)性*資本也沒(méi)有出現(xiàn)像新古典增長(zhǎng)理論預(yù)期的那樣從富國(guó)流向窮國(guó)的現(xiàn)象*,1.3.2 新增長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn),經(jīng)濟(jì)

25、增長(zhǎng)不是由外部因素，而是由經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量來(lái)決定的，這些因素可以被人們控制*由于各國(guó)的這些內(nèi)部因素不同，所以各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有出現(xiàn)趨同的現(xiàn)象上述因素具備的國(guó)家，如發(fā)達(dá)國(guó)家，人均產(chǎn)出可以無(wú)限期增長(zhǎng)，而且增長(zhǎng)率可能隨時(shí)間變化而遞增發(fā)展中國(guó)家不會(huì)必然較快增長(zhǎng)由于增長(zhǎng)因素是內(nèi)生的，政府不再是無(wú)所作為的實(shí)體，它可以通過(guò)一系列政策來(lái)刺激和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)*,1.3.3 新增長(zhǎng)理論的幾種主要思想,阿羅（Arrow, K.）的“邊干邊學(xué)”的思想

26、技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散思想 人力資本思想 勞動(dòng)分工和專業(yè)化思想開(kāi)放經(jīng)濟(jì)思想規(guī)模收益遞增思想,A、“邊干邊學(xué)(Learning by doing)”的思想,淵源及理論意義阿羅的解釋 “邊干邊學(xué)”的兩個(gè)假設(shè)遞增的邊際生產(chǎn)力,淵源及理論意義,來(lái)源于飛機(jī)制造工程師Wright的發(fā)現(xiàn)，美國(guó)空軍戰(zhàn)機(jī)生產(chǎn)的單位勞動(dòng)耗費(fèi)小時(shí)數(shù)是以往生產(chǎn)過(guò)的戰(zhàn)機(jī)總數(shù)的減函數(shù)(L等于N的立方根)邊際勞動(dòng)時(shí)間與生產(chǎn)過(guò)的飛機(jī)總量之間的關(guān)系曲線被稱為“學(xué)習(xí)曲線”*

27、研究學(xué)習(xí)曲線是研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生因素的最初嘗試，成為內(nèi)生增長(zhǎng)理論的思想淵源,阿羅的解釋,在重復(fù)大體相同的工作過(guò)程中，人們可以邊干邊學(xué)，經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和知識(shí)的積累可以使人們的生產(chǎn)效率提高，導(dǎo)致邊際單位產(chǎn)品成本隨生產(chǎn)總量而遞減,“邊干邊學(xué)”的兩個(gè)假設(shè),在阿羅看來(lái)，邊干邊學(xué)是投資的副產(chǎn)品，提高一個(gè)廠商的資本存量會(huì)導(dǎo)致其知識(shí)存量的相應(yīng)增加同時(shí)，知識(shí)又是公共品，具有外溢的效應(yīng)（Spillover Effect），這意味著每一個(gè)廠商的技術(shù)變化是整個(gè)經(jīng)

28、濟(jì)中的邊干邊學(xué)，進(jìn)而是經(jīng)濟(jì)的總資本存量的函數(shù),阿羅－謝辛斯基模型,在這一模型中，假定有N家廠商，代表性廠商的生產(chǎn)函數(shù)是：其中，l是勞動(dòng)，k是資本，A是知識(shí)水平，,,阿羅－謝辛斯基模型,A的方程式是：其中，K是資本存量，b為外溢效應(yīng)常數(shù)該方程式表示技術(shù)進(jìn)步是資本積累的函數(shù),,阿羅－謝辛斯基模型,令n為L(zhǎng)總勞動(dòng)的增長(zhǎng)率，就可以推出阿羅－謝辛斯基模型的均衡增長(zhǎng)率：盡管阿羅－謝辛斯基模型的均衡增長(zhǎng)率受到學(xué)習(xí)外溢效應(yīng)b的影響，但

29、仍然還受到勞動(dòng)力的自然增長(zhǎng)率的影響，因此仍然未能完全擺脫與新古典增長(zhǎng)模型一樣的“令人不愉快的結(jié)果”。但阿羅－謝辛斯基模型已經(jīng)把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化了，成為新增長(zhǎng)理論的重要理論基礎(chǔ),,B、技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散,技術(shù)是內(nèi)生的羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,技術(shù)是內(nèi)生的,新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是外生的，是隨機(jī)的、偶然的東西，就像甘露從天上掉下來(lái)一樣（瓦特、青霉素）*新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步就象勞動(dòng)和資本一樣，是內(nèi)生的要素，源于廠商利潤(rùn)最大化的投資決

30、策，是可控的因素,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,知識(shí)具有外溢效應(yīng)，即由于知識(shí)不能享有完全的專利和保密，每一廠商創(chuàng)造的新知識(shí)對(duì)于其他廠商都具有正的外部性，其他廠商可以獲得新知識(shí)這就可以推導(dǎo)出每一廠商的技術(shù)變化與整個(gè)經(jīng)濟(jì)的邊干邊學(xué)，進(jìn)而整體資本存量和知識(shí)存量的變化成比例 Romer, P., 1986, “Increasing Returns and Long-Run Growth”, Journal of Political Economy

31、, Oct.,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,羅默假定代表性廠商的生產(chǎn)函數(shù)是：Ki表示廠商的專業(yè)化投入（亦表示投入形成的知識(shí)存量），Xi表示所有其他的投入要素，假定是固定的，K表示經(jīng)濟(jì)中總的資本存量（亦表示投入形成的總的知識(shí)存量）,,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,羅默假定所有廠商都是相同的，廠商的生產(chǎn)函數(shù)是柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：其中b體現(xiàn)了知識(shí)的外溢效應(yīng)，a+b>1，因而生產(chǎn)函數(shù)具有遞增的規(guī)模收益,,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,令K

32、=nk，可以求出知識(shí)資本的邊際產(chǎn)品：,,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,假定效用函數(shù)是不變替代彈性的效用函數(shù)，即：其中，c為人均消費(fèi)，是跨時(shí)替代彈性,,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,具有無(wú)限生命的代表性消費(fèi)者的跨時(shí)效用最大化就是：,,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論####,可以構(gòu)建漢密爾頓函數(shù)：由漢密爾頓函數(shù)可得動(dòng)態(tài)穩(wěn)定條件下的增長(zhǎng)率為：,,,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,由上式可知均衡的增長(zhǎng)率與外生的技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有關(guān)系，也與人口或勞動(dòng)力的自然增長(zhǎng)率沒(méi)有

33、關(guān)系。因此羅默的增長(zhǎng)模型是一個(gè)完全內(nèi)生化的技術(shù)進(jìn)步模型 人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率隨時(shí)間變化可能單調(diào)遞增，并受到如下因素的影響：一，經(jīng)濟(jì)的總知識(shí)存量，由于總量知識(shí)具有正的外溢效應(yīng)，一個(gè)社會(huì)的總知識(shí)存量越多，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就越快；二，廠商的知識(shí)投資決策，如果廠商更多地投資于專業(yè)化知識(shí)，不僅能增加自身知識(shí)存量，還能使總知識(shí)存量增加，提高增長(zhǎng)率；三，跨期替代彈性，一般而言，越小，人們?cè)皆敢獬袚?dān)知識(shí)研究的風(fēng)險(xiǎn)更愿意進(jìn)行知識(shí)投資,羅默的知識(shí)外溢增長(zhǎng)理論,羅默

34、突破了新古典增長(zhǎng)模型對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)的預(yù)見(jiàn)。在新古典模型中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最終會(huì)收斂于人口增長(zhǎng)率，而羅默從理論上證明在長(zhǎng)期，產(chǎn)出可能無(wú)限增長(zhǎng)，而且既有的知識(shí)存量和知識(shí)積累水平的差異，決定了各國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以消除的差距 羅默模型預(yù)見(jiàn)了國(guó)際間的“資本倒流”和“智力外流”的現(xiàn)象。由于知識(shí)的外溢效應(yīng)和知識(shí)產(chǎn)生的遞增生產(chǎn)力，一國(guó)的知識(shí)存量和資本存量越高，投資的收益也就越高，這樣可以引發(fā)發(fā)展中國(guó)家資本和人才的外流，造成發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家差距的進(jìn)一步

35、擴(kuò)大,C、人力資本,舒爾茨（Shultz, T.）首先提出人力資本的概念盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù)人力資本具有受益遞增的性質(zhì),舒爾茨首先提出人力資本的概念,人力資本是體現(xiàn)在人身上的技能和知識(shí)等的存量通過(guò)人力資本投資，人力資本可以提高，并由此提高生產(chǎn)率*,盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù),盧卡斯選用的效用函數(shù)是常量相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（Constant Relative Risk Aversion）效用函數(shù)，表示如下：該效用函數(shù)描述一個(gè)

36、生命周期為無(wú)限的代表性消費(fèi)個(gè)體或家庭在時(shí)刻的效用貼現(xiàn)值。式中為 跨期時(shí)間偏好貼現(xiàn)因子，為當(dāng)期消費(fèi)， 為常量相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避參數(shù)。,,,,盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù),盧卡斯運(yùn)用了不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)，引入了人力資本的概念：式中是時(shí)刻的產(chǎn)出，A為外生技術(shù)參數(shù)，Kt是t時(shí)刻的資本存量。ht為用于生產(chǎn)的人力資本，其中ut是可投入的人力資本，是人力資本用于生產(chǎn)的時(shí)間份額。,,盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù),盧卡斯同時(shí)給出了人力

37、資本增長(zhǎng)的一階微分方程：其中表示人力資本的學(xué)習(xí)效率參數(shù)，表示人力資本除了生產(chǎn)以外都用于學(xué)習(xí)的時(shí)間。給定時(shí)間的人力資本增量等于人力資本的學(xué)習(xí)時(shí)間乘以學(xué)習(xí)效率,,盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù),資本變量的積累過(guò)程也可以這樣來(lái)理解。假設(shè)不存在折舊，生產(chǎn)技術(shù)限制下的資本積累為時(shí)刻的產(chǎn)出減去當(dāng)期消費(fèi)。構(gòu)建資本增長(zhǎng)的一階微分方程：,,盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù),構(gòu)建最優(yōu)化的模型：,,盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù),寫(xiě)成漢密爾頓函數(shù)：,,盧卡斯

38、將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù),在動(dòng)態(tài)穩(wěn)定條件下， 和 都是常數(shù)，最終可以求得人力資本、資本和消費(fèi)三者的增長(zhǎng)率為常數(shù)且等于人力資本的進(jìn)步速度 詳細(xì)推導(dǎo)過(guò)程可以參見(jiàn)Lucas, R., 1988, “On the Mechanics of Economic Development”, Journal of Monetary Development, July.,,,,盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù),同時(shí)還可以解出：這一簡(jiǎn)化的

39、盧卡斯模型表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力在于人力資本積累，而人力資本積累的關(guān)鍵在于學(xué)習(xí)的效率。,,人力資本具有受益遞增的性質(zhì),這樣人力資本便內(nèi)生進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程可以解釋資本和勞動(dòng)積累類似的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)因人力資本的不同而無(wú)法趨同人力資本積累帶來(lái)的收益遞增可以突破經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)資本和勞動(dòng)方面的限制,D、勞動(dòng)分工與專業(yè)化,起源與發(fā)展三個(gè)主要的模型 帶來(lái)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大,起源與發(fā)展,源于亞當(dāng)?斯密?！秶?guó)富論》提出專業(yè)化促進(jìn)分工（制針廠），分工同

40、時(shí)受市場(chǎng)規(guī)模限制*艾倫?楊對(duì)這一思想進(jìn)行了發(fā)展楊（A. Young）1928年發(fā)表的論文《收益遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》的啟示。[1]在該文中，楊提出勞動(dòng)分工受市場(chǎng)范圍限制是經(jīng)濟(jì)學(xué)中能發(fā)現(xiàn)的最輝煌和最有成果的概括之一，進(jìn)一步地，楊提出勞動(dòng)分工取決于勞動(dòng)分工，把分工視為一個(gè)積累的過(guò)程，從中推出收益遞增 [1] Young, Allyn, 1928, “Increasing Returns and Economic Progress”, Eco

41、nomic Journal, Dec.,三個(gè)主要的模型,博蘭德－楊小凱模型、基姆－莫塔迪模型和貝克爾－墨菲模型,博蘭德－楊小凱模型,在博蘭德－楊小凱模型中，他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀基礎(chǔ)在于勞動(dòng)分工的演進(jìn)，分工的演進(jìn)擴(kuò)大了市場(chǎng)容量，從而加速了人力資本和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累，形成經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間互相依賴的內(nèi)生化比較利益所有這些又進(jìn)一步刺激分工向深度演進(jìn)。正是在這種分工的循環(huán)演進(jìn)過(guò)程中，人均收入、產(chǎn)出數(shù)量和產(chǎn)品種類不斷增加，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。[1]

42、[1] Borland, J. and Yang Xiaokai, 1991, “A Microeconomic Mechanism for Economic Growth”, Journal of Political Economy, June.,基姆－莫塔迪模型,在基姆－莫塔迪的勞動(dòng)分工專業(yè)化模型中，勞動(dòng)生產(chǎn)率是隨著以人力資本為基礎(chǔ)的勞動(dòng)專業(yè)化程度的增加而增加的這種勞動(dòng)專業(yè)化是以集約性的人力資本與粗放性的人力資本的區(qū)分為基礎(chǔ)的，前

43、者是在既定生產(chǎn)活動(dòng)中提高工人的專業(yè)化知識(shí)和技能的存量，而后者是使工人在各種生產(chǎn)活動(dòng)中增加適應(yīng)性的一般知識(shí)存量。提高專業(yè)化意味著具有更多的集約性人力資本和較少的粗放性人力資本基姆和莫塔迪強(qiáng)調(diào)，即使沒(méi)有技術(shù)變化或邊干邊學(xué)，只要提高勞動(dòng)專業(yè)化，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是可能的,貝克爾－墨菲模型(1),在貝克爾－墨菲的勞動(dòng)分工和專業(yè)化模型中，一方面，他們克服了博蘭德－楊模型沒(méi)有處理知識(shí)在分工發(fā)展中的作用的缺陷，繼承了自阿羅以來(lái)的知識(shí)積累過(guò)程的“溢出效應(yīng)

44、”另一方面，他們指出，勞動(dòng)分工不僅如亞當(dāng)·斯密所強(qiáng)調(diào)的那樣受市場(chǎng)范圍的限制，而且主要受“協(xié)調(diào)成本”以及可獲得一般知識(shí)的數(shù)量的限制，并且分工的擴(kuò)展與知識(shí)的積累相互作用。,貝克爾－墨菲模型(2),運(yùn)用柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，貝克爾和墨菲計(jì)算出均衡增長(zhǎng)或這一均衡增長(zhǎng)率與人力資本的產(chǎn)出彈性成正比，與協(xié)調(diào)成本函數(shù)中分工人數(shù)的彈性成反比，與人力資本和技術(shù)進(jìn)步因子的水平成正比。如果參與分工的人數(shù)在協(xié)調(diào)分工的成本函數(shù)中的彈性與其在生產(chǎn)函數(shù)

45、中的產(chǎn)出彈性之間的相對(duì)差異小于人力資本的產(chǎn)出彈性，那么，均衡的增長(zhǎng)率將大于零，即增長(zhǎng)可以無(wú)限地持續(xù)下去。[1] [1] Becker, G., and K. Murphy, 1992, “The Division of Labor, Coordination Cost, and Knowledge”, Quarterly Journal of Economics, Nov.,E. 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論（1）,20世紀(jì)80年代中期開(kāi)始

46、，一批新增長(zhǎng)理論家如羅默、格羅斯曼（G. Grossman）、赫爾普曼（E. Helpman）和克魯格曼（P. R. Krugman）等人，把內(nèi)生增長(zhǎng)的模型擴(kuò)張到包括商品、資本和思想的國(guó)際流動(dòng)，提出了一個(gè)更富于預(yù)見(jiàn)性且與可觀測(cè)現(xiàn)象更為一致的新理論框架：開(kāi)放性內(nèi)生增長(zhǎng)研究,開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論（2）,在內(nèi)生增長(zhǎng)理論中，內(nèi)生的技術(shù)投資結(jié)構(gòu)決定了技術(shù)進(jìn)步水平的差異。因此，如果政府政策能夠?qū)夹g(shù)投資的結(jié)構(gòu)施加影響，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的狀況就會(huì)呈現(xiàn)相

47、應(yīng)的變化例如，如果一個(gè)在研究發(fā)展中較為有利的國(guó)家對(duì)研究進(jìn)行補(bǔ)貼，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)迅速上升；同樣，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)效率更高的國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)而不是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行類似的補(bǔ)貼，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度就會(huì)下降。對(duì)貿(mào)易政策而言，對(duì)制造業(yè)進(jìn)行保護(hù)的貿(mào)易政策，會(huì)促使熟練勞動(dòng)力從研究領(lǐng)域向制造產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，這就會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新,開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論（3）,這一研究思路強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有促進(jìn)作用，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易不僅增加了世界貿(mào)易總量，而且加

48、速了先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、知識(shí)和人力資本在世界范圍的流動(dòng)，使得參與貿(mào)易的各國(guó)的知識(shí)、技術(shù)和人力資本得到提高，產(chǎn)生外溢效應(yīng)。國(guó)際貿(mào)易對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家而言，不是結(jié)構(gòu)主義提出的一方收益、另一方受損的零和博弈，而是貿(mào)易雙方都收益的正和博弈。生產(chǎn)從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國(guó)家為發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)約了大量資源，用以促進(jìn)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)研究活動(dòng)，同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家也由于學(xué)習(xí)和吸收了發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也更快了,開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)理論（4）,主要包括四類模型的研究

49、：一是關(guān)于經(jīng)濟(jì)一體化的內(nèi)生增長(zhǎng)模型；[1]二是關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)模型；[2]三是關(guān)于產(chǎn)品周期的南－北貿(mào)易模型；[3]四是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的蛙跳增長(zhǎng)模型。[4] [1] 參見(jiàn)Rivera-Batiz, F. L., “Economic Integration and Endogenous Growth”, Quarterly Journal of Economics, 1991, 106:531-556.Rivera-Batiz

50、, F. L., and Romer, P. M., “International Trade with Endogenous Technological Change”, European Economic Review, 1991,35: 971-1004.,,[2] 參見(jiàn)Segerstrom, Paul S., A. T. C. Anant and Ellas Dinopoulos, “A Schumpererian Model

51、of the Product Life Cycle”. American Economic Review, 1990, (80):1077-1091.[3] 參見(jiàn)Grossman,Gene M., and Elhanan Helpman, Innovation and Growth in the Global Economy. Cambridge

52、, MA:MIT Press, 1991a.[4] 參見(jiàn)Brezis, Elise S., Paul R. Krugman, and Daniel Tsiddon,1993,"Leapfrogging in International Competition: A Theory of Cycles in National Technological Leadership", American Econom

53、ic Review,83,pp.1211-1219.,F、規(guī)模收益遞增,新古典理論認(rèn)為要素規(guī)模收益遞減或不變（以種卷心菜為例）*如果加入第三個(gè)要素——內(nèi)生化的技術(shù)等，就可以否定李嘉圖定律*可以解釋一系列問(wèn)題（馬爾薩斯的預(yù)言沒(méi)有實(shí)現(xiàn)、發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、資本沒(méi)有大規(guī)模從富國(guó)流向窮國(guó)）*一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步、專業(yè)分工和人力資本水平,1.3.4 經(jīng)濟(jì)含義,強(qiáng)調(diào)了對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際貿(mào)易的重要性（技術(shù)的“外溢”、趕超式

54、發(fā)展、跨國(guó)公司的作用）*強(qiáng)調(diào)了政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用（教育、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、R&D）*政策的重點(diǎn)不能放在熨平經(jīng)濟(jì)周期，應(yīng)放在如何促進(jìn)和發(fā)展新技術(shù)和創(chuàng)新上（羅默的話“是思想導(dǎo)致增長(zhǎng)的”）*,第二節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析,什么是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析主要的幾種分析方法,2.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析,源于1950s-1960s美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“為什么美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于日本和歐洲”問(wèn)題的研究定義：研究影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉、因素，并度量它們所起作用的

55、大小，以尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑與方法,2.2 主要的幾種分析方法,總量生產(chǎn)函數(shù)分析法余值分析法全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)分析及其應(yīng)用,2.2.1 總量生產(chǎn)函數(shù)分析法,索洛于1956年提出Y=F(K, L),總量生產(chǎn)函數(shù)分析法,σK表示國(guó)民收入中歸于資本要素的比例σL表示國(guó)民收入中歸于勞動(dòng)要素的比例這樣經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率便分解為資本投入的增長(zhǎng)率與資本產(chǎn)出彈性之積加上勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)率與勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性之積,2.2.2 余值分析法,總量生產(chǎn)函數(shù)分析法的不

56、足丹尼森（Denison, E.） （1962，1967）發(fā)現(xiàn)美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有近2/3來(lái)自要素投入增加以外的因素，他稱之為余值增長(zhǎng)（Residual growth）*索洛的改進(jìn)，提出余值增長(zhǎng)主要來(lái)自技術(shù)進(jìn)步，使生產(chǎn)函數(shù)向上移動(dòng),余值分析法,索洛修正了生產(chǎn)函數(shù)，用技術(shù)進(jìn)步表示余值,余值分析法,索洛對(duì)1909－1949年間美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的實(shí)證分析（12.5%：87.5%）*肯德里克（Kendrick, J. W.）對(duì)美

57、國(guó)1889－1957年間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的實(shí)證分析（48%：52%）*,2.2.3 全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)分析及其應(yīng)用,余值增長(zhǎng)不僅包括技術(shù)進(jìn)步，是全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)丹尼森的分析應(yīng)用（美日對(duì)比及東亞奇跡）,TFP增長(zhǎng),余值增長(zhǎng)不僅包括技術(shù)進(jìn)步，還包括資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)引進(jìn)等余值增長(zhǎng)為全要素生產(chǎn)力（Total Factor Productivity）增長(zhǎng)，簡(jiǎn)稱TFP增長(zhǎng)丹尼森將TFP增長(zhǎng)進(jìn)一步分解為資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)進(jìn)步,丹

58、尼森的計(jì)算結(jié)果,1929－1969年美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為3.33%，其中TFP增長(zhǎng)率貢獻(xiàn)1.52%(占45.6%)，再分解資源配置改善貢獻(xiàn)0.29%(占8.7%)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)0.36%(占10.8%)，知識(shí)進(jìn)步0.92%(占27.6%)1948－1981年TFP對(duì)總增長(zhǎng)率貢獻(xiàn)率上升到66%，在TFP中知識(shí)進(jìn)步占47%，教育因素占19%,TFP增長(zhǎng)的應(yīng)用（1）,為什么1950s-1960s美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于日本和歐洲？丹尼森發(fā)現(xiàn)要素增長(zhǎng)帶

59、來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與TFP增長(zhǎng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之比美國(guó)是60%/40%，日本和歐洲為40%/60%，知識(shí)、技術(shù)、教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)更大,TFP增長(zhǎng)的應(yīng)用（2）,東亞奇跡：從1965－1990年，東亞地區(qū)（韓國(guó)、香港、新加坡、臺(tái)灣、泰國(guó)）等經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高于世界上其他任何國(guó)家和地區(qū)世界銀行認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有2/3是物質(zhì)資本和人力資本的積累，教育有利于人類資本積累，而另1/3為T(mén)FP增長(zhǎng)，主要源于它們實(shí)行的對(duì)外開(kāi)放政策，引進(jìn)世界上的先進(jìn)技術(shù)和

60、管理，而高水平的勞動(dòng)力能夠保證企業(yè)理解、掌握和運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)趕超式發(fā)展,68個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析（1960－1987）,,中國(guó)的TFP,Chow和Li的研究表明1978-1998年間GDP的增長(zhǎng)中TFP增長(zhǎng)所作的貢獻(xiàn)占28.8％，世行的研究這一比例為43％，而Maddison的結(jié)果是30％，Sachs和Woo的結(jié)果是17％左右不到20％胡鞍鋼和鄭京海（2004）提出1995－2001年中國(guó)全要素生產(chǎn)率明顯下降,第三

61、節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段和限度,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度,3.1 羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論,以前的階段理論（斯密、李斯特）羅斯托的六階段及其特征經(jīng)濟(jì)起飛的條件促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng)經(jīng)濟(jì)含義,3.1.1 羅斯托以前的階段理論,亞當(dāng)?斯密分為“狩獵社會(huì)”、“畜牧社會(huì)”和“農(nóng)業(yè)社會(huì)”李斯特在斯密基礎(chǔ)上又加上“農(nóng)工業(yè)社會(huì)”和“農(nóng)工商社會(huì)”,3.1.2 羅斯托的六階段及其特征（p.35）,傳統(tǒng)社會(huì)階段

62、及其特征*為起飛創(chuàng)造條件的階段及其特征*起飛階段及其特征（發(fā)展中國(guó)家的關(guān)鍵階段）*成熟階段及其特征*高額群眾消費(fèi)階段及其特征*追求生活質(zhì)量階段及其特征*,3.1.3 經(jīng)濟(jì)起飛的條件,經(jīng)濟(jì)起飛是發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，一般20－30年*條件一：較高的資本積累率（5％上升到10％以上）*條件二：主導(dǎo)部門(mén)（詳解）條件三：合理的政治、社會(huì)制度（如經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)、法律制度、意識(shí)形態(tài)、發(fā)展觀等）*,帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)起飛的主導(dǎo)部門(mén),

63、資本稀缺的結(jié)果主導(dǎo)部門(mén)的要求（高增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)地位、技術(shù)能力、帶動(dòng)作用）*帶動(dòng)作用的表現(xiàn)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、展拓市場(chǎng)、有利于新部門(mén)的產(chǎn)生、擴(kuò)大出口*,歷史上的主導(dǎo)部門(mén),美－糧食、鐵路部門(mén)俄、加拿大－糧食部門(mén)英－紡織部門(mén)瑞典－木材部門(mén)丹麥－肉類乳類澳大利亞、新西蘭－畜牧,3.1.4 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策（1）,儲(chǔ)蓄部門(mén)和資本市場(chǎng)的現(xiàn)代化*合理消費(fèi)*控制人口引進(jìn)外資，防止資本和人才外流促進(jìn)出口支持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展*,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的

64、政策（2）,建立保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的法律和制度*建立專利制度*政府投資基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)*意識(shí)形態(tài)方面*社會(huì)階層結(jié)構(gòu)方面*擴(kuò)大市場(chǎng)*,3.1.5 歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛,與特殊的刺激有關(guān)，如英國(guó)（1783－1802）、法國(guó)（1840－1860）、日本（1878－1900）、美國(guó)（1843－1860）、俄國(guó)（1890－1914）、德國(guó)（1850－1873）1950s－1980s日本、亞洲四小龍、亞洲四小虎*中國(guó)（不足人均100到超過(guò)1000美元）

65、*都滿足了三個(gè)條件*,3.1.6 對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng),以庫(kù)茲涅茨為代表，認(rèn)為該理論缺乏經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的驗(yàn)證以諾思（North, D. C.）等歷史學(xué)家為代表，認(rèn)為定義含糊不清，一些時(shí)間區(qū)間的確定（如美國(guó)）有誤,3.1.7 經(jīng)濟(jì)含義,理論上揭示了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的若干特點(diǎn)，如有次序的階段序列、發(fā)展的前提條件、政府的作用*對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)起飛戰(zhàn)略有指導(dǎo)意義*,3.2 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度,古典和新古典的觀點(diǎn)羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)限度理論米香

66、的“反增長(zhǎng)”理論羅馬俱樂(lè)部的“零增長(zhǎng)”理論理論評(píng)述,3.2.1 古典和新古典的觀點(diǎn),馬爾薩斯的悲觀觀點(diǎn)*新古典增長(zhǎng)理論（索洛模型）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終將受制于人口增長(zhǎng),3.2.2 羅斯托的觀點(diǎn),經(jīng)濟(jì)進(jìn)入成熟階段以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力開(kāi)始減弱（技術(shù)創(chuàng)新、夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)與朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)等）*經(jīng)濟(jì)進(jìn)入大規(guī)模群眾高消費(fèi)階段以后，其他因素出現(xiàn)（耐用消費(fèi)品普及、環(huán)境、精神危機(jī)等）*,3.2.3 米香的“反增長(zhǎng)”理論,1960s的背景1967年米香（Misha

67、n, E. J.）出版《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)》一書(shū)人類效用的多元化*經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)是人類生活質(zhì)量下降*單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不值得的,3.2.4 羅馬俱樂(lè)部的“零增長(zhǎng)”理論,羅馬俱樂(lè)部及《增長(zhǎng)的限度》影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五大因素世界模型及世界末日改善人類處境的措施,羅馬俱樂(lè)部及《增長(zhǎng)的限度》,1968年，30多個(gè)學(xué)者組成了“羅馬俱樂(lè)部”，專門(mén)討論人類的處境于發(fā)展問(wèn)題會(huì)后委托梅多斯（D. L. Meadows）將討論情況整理成書(shū)《增長(zhǎng)的限制》

68、于1972年出版,影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五大因素,人口增長(zhǎng)糧食供給資本投資環(huán)境能源,世界模型及世界末日,羅馬俱樂(lè)部以五大因素建立了一個(gè)世界模型，經(jīng)電子計(jì)算機(jī)模擬運(yùn)算得出結(jié)論：1970年以后，資源（尤其是非再生性資源）儲(chǔ)量將降低并日趨枯竭；此后，環(huán)境污染將加劇并阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人口增長(zhǎng)也將由于糧食短缺和醫(yī)療衛(wèi)生條件的限制而逐漸停止到2100年，世界體系將面臨崩潰,改善人類處境的措施,為避免世界末日的來(lái)臨，羅馬俱樂(lè)部指出，必須1975年