銀行,整改和問責方案

1、121銀行銀行整改和問責方案整改和問責方案中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法的通知銀監(jiān)辦發(fā)〔XX〕255號各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲蓄銀行，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司：現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》印發(fā)給你們，自XX年1月1日起施行。為鼓勵主動排查并及早發(fā)現(xiàn)案件、減少損失，各銀行業(yè)金融機構(gòu)XX年12月31日前發(fā)現(xiàn)

2、的發(fā)生在XX年1月1日前案件的問責工作適用原規(guī)定。各銀行業(yè)金融機構(gòu)法人應(yīng)當根據(jù)本辦法制定或修訂本機構(gòu)案件責任追究工作制度，并于XX年1月1日前向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報備。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳XX年11月11日銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作，落321案件。第五條本辦法所稱案件問責是指銀行業(yè)金融機構(gòu)對案件責任人員實施責任追究的行為。第六條本辦法所稱案件責任人員是指對案件發(fā)生負有

3、責任的銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實施人或參與人以及對案件發(fā)生負有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責任的人員。對案件發(fā)生負有管理、領(lǐng)導(dǎo)責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人。對案件發(fā)生資有監(jiān)督責任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責，應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員。第七條案件責任人員范圍應(yīng)當根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的