渤海銀行操作風險管理系統(tǒng)（一期）建設(shè)項目 用戶需求說明書-終稿20081210_評審

1、本資料僅供內(nèi)部使用！操作風險管理系統(tǒng)（一期）建設(shè)項目用戶需求說明書目錄I操作風險管理系統(tǒng)（一期）建設(shè)項目用戶需求說明書目錄1文檔簡介文檔簡介......................................................................................................................................................

2、....11.1用戶需求說明書目的..............................................................................................................................11.2說明書范圍....................................................................

3、..........................................................................11.3縮略語解釋.........................................................................................................................................

4、.....21.4參考文件..................................................................................................................................................22本系統(tǒng)概述本系統(tǒng)概述.................................................

5、.....................................................................................................32.1系統(tǒng)建設(shè)背景.............................................................................................................

6、.............................32.2系統(tǒng)目標..................................................................................................................................................32.3系統(tǒng)使用者............................

7、..................................................................................................................42.4本期系統(tǒng)范圍................................................................................................

8、..........................................43本行操作風險管理業(yè)務(wù)描述本行操作風險管理業(yè)務(wù)描述..........................................................................................................................53.1操作風險管理組織結(jié)構(gòu)................

9、..........................................................................................................53.2渤海銀行操作風險管理主要活動介紹..............................................................................................

10、....74渤海銀行操作風險管理系統(tǒng)整體描述渤海銀行操作風險管理系統(tǒng)整體描述........................................................................................................104.1系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)...................................................................

11、.....................................................................104.1.1應(yīng)用層............................................................................................................................................1

12、14.1.2引擎層............................................................................................................................................124.1.3應(yīng)用數(shù)據(jù)層...........................................................

13、.........................................................................124.1.4基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層....................................................................................................................................134

14、.1.5操作風險管理高端數(shù)據(jù)流............................................................................................................144.2渤海銀行操作風險（一期）的核心業(yè)務(wù)需求簡述.......................................................................

15、.....164.2.13K基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫..................................................................................................................................164.2.2風險及控制評估.........................................................

16、...................................................................184.2.3風險上報........................................................................................................................................204.2.

17、4風險處置行動計劃........................................................................................................................214.2.5統(tǒng)計報表................................................................................

18、........................................................214.2.6管理層聲明....................................................................................................................................225操作風險管理系統(tǒng)功能（一期）需求說

19、明操作風險管理系統(tǒng)功能（一期）需求說明................................................................................................245.1系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理............................................................................................

20、....................................245.1.1管理維度數(shù)據(jù)維護........................................................................................................................245.1.2操作風險組織結(jié)構(gòu)維護................................

21、................................................................................305.23K標準庫維護................................................................................................................................

22、......325.2.1規(guī)章制度資料庫的維護................................................................................................................325.2.2KCS標準庫維護......................................................................

23、.........................................................415.2.3KCSA標準庫維護.............................................................................................................................515.2.4KRI標準庫維護.......

24、.........................................................................................................................615.3評估與檢查模塊.......................................................................................